作者系國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于完整文獻(xiàn)的‘1857—1858年手稿’研究”負(fù)責(zé)人、北京大學(xué)哲學(xué)系教授

隨著《馬克思恩格斯全集》歷史考證版（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“MEGA2”）第二部分“《資本論》及其準(zhǔn)備材料”15卷23冊(cè)于2012年全部出版，馬克思為撰寫(xiě)這部巨著而留存下來(lái)的全部手稿得以完整面世，為在新的時(shí)代背景下更為全面、準(zhǔn)確地把握和理解復(fù)雜的資本理論提供了有利條件。在這些卷帙浩繁的“手稿群”中，居于首位的是“1857—1858年手稿”。這是馬克思為應(yīng)對(duì)當(dāng)時(shí)發(fā)生的、在資本主義發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的危機(jī)，試圖“在洪水之前至少把一些基本問(wèn)題搞清楚”的成果。從文獻(xiàn)學(xué)視角對(duì)這部手稿的情況進(jìn)行梳理，可以為系統(tǒng)而深入的思想研究奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

“1857—1858年手稿”的寫(xiě)作及其文本的特殊性

從1856年下半年開(kāi)始，歐洲和美國(guó)遭遇了一場(chǎng)普遍性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)。馬克思對(duì)此給予了極大的關(guān)注，并決心有所作為。他為自己設(shè)定了“雙重”任務(wù)：一是撰寫(xiě)“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”，二是深入研究“當(dāng)前的危機(jī)”。

借助自1843年其思想發(fā)生的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向”以來(lái)“黃金十五年”探索的積累，馬克思開(kāi)始了艱苦的思考和寫(xiě)作。1857年7月，他在一個(gè)筆記本（即下文提到的筆記本Ⅲ）上寫(xiě)下了7頁(yè)關(guān)于法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴師夏的著作《經(jīng)濟(jì)的和諧》和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱里思想的評(píng)論（后來(lái)為其加上了“巴師夏和凱里”的標(biāo)題）。從8月23日至當(dāng)月末，他又在另一個(gè)筆記本（用字母M標(biāo)示，共44頁(yè)）上寫(xiě)下了24頁(yè)闡述其經(jīng)濟(jì)學(xué)著作大致思路、框架和方法論的“導(dǎo)言”。隨后，從1857年10月中旬至1858年5月末，馬克思在7個(gè)筆記本上寫(xiě)下共計(jì)316頁(yè)的內(nèi)容，構(gòu)成了這一時(shí)期思想探索的主體成果——“貨幣章”和“資本章”。他用羅馬數(shù)字Ⅰ—Ⅶ對(duì)這7個(gè)筆記本進(jìn)行編號(hào)，其中：筆記本Ⅰ有48頁(yè)，約寫(xiě)于1857年10月中旬至11月中旬；筆記本Ⅱ有29頁(yè)，寫(xiě)于1857年11月；筆記本Ⅲ有45頁(yè)，除前文提及的“巴師夏和凱里”部分外，其余內(nèi)容寫(xiě)于1857年11月29日至12月中旬；筆記本Ⅳ有53頁(yè)，約寫(xiě)于1857年12月中旬至1858年1月22日；筆記本Ⅴ有33頁(yè)，寫(xiě)于1858年1月22日至2月；筆記本Ⅵ有44頁(yè)，寫(xiě)于1858年2月；筆記本Ⅶ有64頁(yè)，寫(xiě)于1858年2月末至5月末。其中，筆記本Ⅰ和筆記本Ⅱ前7頁(yè)屬于“Ⅱ. 貨幣章”；從筆記本Ⅱ第8頁(yè)開(kāi)始至筆記本Ⅶ第25頁(yè)為“Ⅲ.資本章”；從筆記本Ⅶ第26頁(yè)到第62頁(yè)是對(duì)這兩章內(nèi)容的“增補(bǔ)”；第63頁(yè)是馬克思新擬定的“Ⅰ. 價(jià)值”；第64頁(yè)則是對(duì)一部書(shū)的摘錄，題為“金稱(chēng)量機(jī)”。此外，在撰寫(xiě)上述手稿期間，馬克思還于1857年10月至1858年2月編寫(xiě)了3本關(guān)于當(dāng)時(shí)危機(jī)的摘錄和筆記。

1858年6月，馬克思在筆記本M的第23—33頁(yè)上為上述筆記本Ⅰ—Ⅶ的內(nèi)容編寫(xiě)了“索引”。此時(shí)，他初步?jīng)Q定以“五個(gè)分篇”（后演變?yōu)椤傲鶅?cè)計(jì)劃”）來(lái)撰寫(xiě)自己的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。大約從1858年8月至10月，馬克思撰寫(xiě)了“第一分冊(cè)”中第二章“貨幣”的初稿片段和第三章“資本”的開(kāi)頭部分。此外，從1856年下半年至1859年初，馬克思與恩格斯等人就上述相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了大量通信。

當(dāng)時(shí)馬克思還處于思想的實(shí)驗(yàn)和摸索階段，因此，上述手稿在很大程度上是他為自己理清思路、辨析問(wèn)題而寫(xiě)作的。馬克思“使用了頭腦中擁有的一切工具和觀點(diǎn)，樂(lè)于釋放自己的意識(shí)流，以表露各種可能性和潛在的相互關(guān)系”。這導(dǎo)致很多研究者感到，它“難以理解、令人生畏、使人困惑”?？梢哉f(shuō)，這部手稿不僅為我們提供了走進(jìn)馬克思思想世界的通道，同時(shí)也對(duì)解讀者提出了能力和耐心的雙重挑戰(zhàn)。

“1857—1858年手稿”的流傳、出版與名目之爭(zhēng)

上述手稿中，“巴師夏和凱里”以及筆記本Ⅰ—Ⅵ的原件收藏于俄羅斯莫斯科原蘇共中央馬克思列寧主義研究院中央檔案館（現(xiàn)更名為“俄羅斯國(guó)家社會(huì)政治歷史檔案館”）；“導(dǎo)言”、“七個(gè)筆記本的索引”、筆記本Ⅶ和“危機(jī)筆記”原件收藏于荷蘭阿姆斯特丹國(guó)際社會(huì)史研究所。

這些文獻(xiàn)在馬克思生前均沒(méi)有發(fā)表過(guò)。后來(lái)，考茨基在整理《資本論》第四卷時(shí)偶然發(fā)現(xiàn)了“巴師夏和凱里”和“導(dǎo)言”手稿，將其發(fā)表于《新時(shí)代》雜志1903年第21卷和1904年第22卷上。1923年，梁贊諾夫查閱保存在柏林的馬克思手稿時(shí)，發(fā)現(xiàn)了上述8個(gè)筆記本。他對(duì)其進(jìn)行了拍照，并將微縮膠卷帶回莫斯科。之后，蘇聯(lián)文獻(xiàn)專(zhuān)家開(kāi)始了細(xì)致的文字辨識(shí)工作。1936年，他們獲得了8個(gè)筆記本中的6個(gè)原件，這為后續(xù)段落編輯工作提供了便利。1939年，“貨幣章”“資本章”連同重新校訂過(guò)的“導(dǎo)言”一起由莫斯科外文出版社出版，標(biāo)題為《1857—1858年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱（草稿）》。1941年又推出“補(bǔ)卷”，收入了馬克思1850—1851年對(duì)李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》的摘錄和評(píng)論、“巴師夏和凱里”、“七個(gè)筆記本的索引”、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》第二章“貨幣”初稿片段和第三章“資本”的開(kāi)頭部分，標(biāo)題為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱。補(bǔ)卷，1850—1859年》。1953年，位于東德的狄茨出版社出版了上述兩卷的影印版。MEGA2啟動(dòng)后，經(jīng)過(guò)重新考辨和校訂的這些手稿作為第二部分第1卷的兩個(gè)分冊(cè)，于1976年和1981年出版。至此，除“危機(jī)筆記”和書(shū)信外，這部手稿“在經(jīng)歷了100年的孤獨(dú)后才在1953年讓全世界閱讀到了它”。

“危機(jī)筆記”是馬克思在1857年11月至1858年2月期間，以摘錄、剪報(bào)、筆記等形式撰寫(xiě)的三個(gè)關(guān)于1857年危機(jī)的筆記本。包括“1857年法蘭西”（40頁(yè)）、“關(guān)于1857年危機(jī)的筆記本”（72頁(yè)）和“關(guān)于商業(yè)危機(jī)的筆記本”（80頁(yè)）。馬克思按照一定的主題和時(shí)間順序，考察、記錄了歐美主要國(guó)家和中、印等國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的復(fù)雜狀況。這些材料被收錄于MEGA2第四部分第14卷，于2017年出版。馬克思同一時(shí)期的書(shū)信被收入第三部分第8、9卷，于1990年和2003年出版。

在近150多年的流傳、出版過(guò)程中，這部手稿的名稱(chēng)較為混亂：MEGA2稱(chēng)其為“經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1857—1858）”；中文第二版《馬克思恩格斯全集》第30卷采用了兩種表述，即《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》；蘇聯(lián)時(shí)期則將其命名為《1857—1858年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱（草稿）》和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱。補(bǔ)卷，1850—1859年》。這些不同名稱(chēng)下的手稿內(nèi)容也存在一定差異：有的版本僅包含“貨幣章”“資本章”，而未收錄其他手稿；有的版本則收入了不屬于這一時(shí)期的手稿。鑒于上述情況，可以考慮將馬克思這一時(shí)期撰寫(xiě)的、與其制定“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”計(jì)劃相關(guān)的所有文獻(xiàn)統(tǒng)稱(chēng)為“1857—1858年手稿”，且不使用書(shū)名號(hào)（因?yàn)轳R克思生前沒(méi)有將其作為一部著作出版的計(jì)劃），同時(shí)避免出現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”字樣（因?yàn)楸M管這些手稿主要探討資本社會(huì)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，但是它們也標(biāo)志著馬克思的哲學(xué)和社會(huì)學(xué)說(shuō)等方面取得了重要進(jìn)展）。概言之，這部手稿囊括了以下文獻(xiàn)：一是，馬克思從1857年8月至1858年5月在8個(gè)筆記本上撰寫(xiě)的“巴師夏和凱里”“導(dǎo)言”“貨幣章”“資本章”以及對(duì)這兩章內(nèi)容的“增補(bǔ)”“價(jià)值”“金稱(chēng)量機(jī)”“七個(gè)筆記本的索引”和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》第二章初稿和第三章開(kāi)頭部分；二是，馬克思1857年10月到1858年2月編寫(xiě)的3本關(guān)于危機(jī)的摘錄、筆記；三是，馬克思從1856年下半年至1859年初就相關(guān)問(wèn)題與恩格斯等人進(jìn)行的通信。

“1857—1858年手稿”與《資本論》關(guān)系辨析

“1857—1858年手稿”地位的確立主要體現(xiàn)在它與《資本論》之間關(guān)系的判定上。概言之，有三種觀點(diǎn)：一是“初稿說(shuō)”。梁贊諾夫明確提出了這份手稿是“馬克思著作《資本論》的第一草稿”的看法。此后，維戈斯基也將手稿稱(chēng)為“《資本論》的最初手稿”。MEGA2第二部分第1卷的前言也指出，這是馬克思計(jì)劃中的經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著的初稿。二是“階段論”。蘇聯(lián)首次全文出版手稿時(shí)指出，它“標(biāo)志著馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)著作一個(gè)決定性階段”。2008年，在手稿寫(xiě)作150年之際，霍布斯鮑姆撰文指出，手稿“是為《資本論》所做的理論努力的一部分”。三是“超越論”。20世紀(jì)50年代，德國(guó)法蘭克福學(xué)派成員重新“發(fā)掘”了這部手稿的理論價(jià)值，甚至“相信《大綱》（較之于《資本論》）具有異端傾向”。1973年，英譯版編輯戴維·麥克萊倫在前言中也認(rèn)為，“《大綱》不僅僅是《資本論》初步草稿那么簡(jiǎn)單”，實(shí)際上比起其他著作，它“更綜合了馬克思思想的各種線索”。

很顯然，“1857—1858年手稿”的地位更需要緊密結(jié)合具體文本內(nèi)容及其思想論證來(lái)討論，這已經(jīng)超出文獻(xiàn)學(xué)的范疇。在此，我們僅簡(jiǎn)要分析這部手稿的框架設(shè)計(jì)與《資本論》之間的關(guān)系。

在這部手稿中，馬克思有四次提及他所要建構(gòu)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理體系。第一次是在“導(dǎo)言”中，馬克思將其設(shè)計(jì)為“五個(gè)分篇”：1.貫穿于一切社會(huì)形式的“一般的抽象的規(guī)定”；2.資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其基本階級(jí)之間的相互關(guān)系；3.國(guó)家“非生產(chǎn)”職能的變化；4.生產(chǎn)的國(guó)際關(guān)系；5.世界市場(chǎng)和危機(jī)。

第二次出現(xiàn)在“貨幣章”中，馬克思將上述分篇調(diào)整為：1.表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的商品；2.生產(chǎn)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；3.資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的國(guó)家；4.生產(chǎn)的國(guó)際關(guān)系；5.世界市場(chǎng)。

第三、四次提及均在“資本章”中，馬克思先是進(jìn)一步凝練出近似于“六個(gè)分冊(cè)”的表述：1.資本；2.土地所有制；3.雇傭勞動(dòng)；4.國(guó)家；5.對(duì)外貿(mào)易；6.世界市場(chǎng)。后專(zhuān)注于其中的“資本”部分，馬克思按照“一般性”（貨幣變成資本、資本和勞動(dòng)、資本各要素）、“特殊性”（資本的積累、競(jìng)爭(zhēng)、積聚等）、“個(gè)別性”（資本作為信用、股份公司和貨幣市場(chǎng)）的思路來(lái)展示其所涉及的內(nèi)容。

隨后，經(jīng)過(guò)1859年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》的出版和“1861—1863年手稿”的撰寫(xiě)，馬克思最終將其經(jīng)濟(jì)學(xué)著述分為兩大部分，即“理論部分”和“理論史部分”。理論部分計(jì)劃為兩卷三冊(cè)，第一卷探討“資本的生產(chǎn)過(guò)程”，“第二卷將探討流通過(guò)程（第二冊(cè)）和總過(guò)程的各種形式（第三冊(cè)）”。馬克思在世時(shí)出版了《資本論》第一卷。他去世后，恩格斯根據(jù)上述框架體系，將馬克思遺留的第二冊(cè)手稿整理改編為《資本論》第二卷《資本的流通過(guò)程》，將第三冊(cè)手稿整理改編為《資本論》第三卷《資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程》。

基于以上梳理和對(duì)照，在“1857—1858年手稿”與《資本論》關(guān)系問(wèn)題上可以得出以下結(jié)論：其一，這部手稿不能被視為《資本論》的“初稿”或“草稿”。因?yàn)槿绻恰俺醺濉薄安莞濉?，就意味著《資本論》的具體文字表述應(yīng)以手稿為基礎(chǔ)，并在其上進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善。然而，很顯然，“1857—1858年手稿”沒(méi)有提供這樣的基礎(chǔ)，《資本論》的內(nèi)容闡發(fā)主要是馬克思在1863—1867年間的“原創(chuàng)”。其二，這部手稿確立了比《資本論》更為恢宏的結(jié)構(gòu)框架，即“五個(gè)分篇”和“六冊(cè)計(jì)劃”；而《資本論》討論的只是其中“資本”部分的內(nèi)容。盡管其他方面在《資本論》中也有所涉及，但它們遠(yuǎn)未達(dá)到獨(dú)立成篇的程度。

總之，“1857—1858年手稿”是一座極為豐富、復(fù)雜且深邃的思想寶庫(kù)。基于扎實(shí)文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)的研究，不僅有助于深化對(duì)馬克思完整的資本理論的理解，還能在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代彰顯其現(xiàn)實(shí)意義。