作者：程德理、張瀟研，分別系同濟(jì)大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授，上海交通大學(xué)人文學(xué)院博士生

資源配置合理與否對一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效有重要影響。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把知識產(chǎn)權(quán)工作擺在更加突出位置，強(qiáng)調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)在資源配置中的重要作用，“只有嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，才能完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、深化要素市場化改革，促進(jìn)市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用”。知識產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置已是時代趨勢，創(chuàng)新資源的有效利用對我國經(jīng)濟(jì)的高效和協(xié)調(diào)發(fā)展起著十分重要的作用。政府及創(chuàng)新主體要切實(shí)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置理念與邏輯，讓知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置中發(fā)揮更大作用，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

一

人類社會發(fā)展進(jìn)程也是人類不斷改造自然世界的過程。人類賴以生存的各種資源不斷被發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造并日益豐富，其中，起主導(dǎo)作用的資源的演進(jìn)代表著人類社會發(fā)展的不同階段。主導(dǎo)資源是指一個文明時代作為社會生產(chǎn)基本存在的前提和活動主要指向的物質(zhì)資料或精神資料。主導(dǎo)資源的狀況決定了社會發(fā)展水平的狀況，是社會生產(chǎn)力性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)的投影。人類社會實(shí)踐復(fù)雜化的加劇，使資源變得越來越豐富多樣。隨著不同資源在創(chuàng)造財(cái)富方面的貢獻(xiàn)變化，主導(dǎo)性資源也在不斷變化。人類社會發(fā)展的每個階段總會有一種資源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)資源，它在很大程度上整合著其他資源，其開發(fā)利用狀況不僅集中反映了當(dāng)時的生產(chǎn)力水平，而且影響著經(jīng)濟(jì)活動的各個方面，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)明顯的時代特征。

從主導(dǎo)資源演變的維度看，歷史發(fā)展至今，人類先后經(jīng)歷了自然經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)，土地、資本和知識分別充當(dāng)了不同階段主導(dǎo)資源的角色。在自然經(jīng)濟(jì)社會，以土地資源為核心的自然資源成為主導(dǎo)性資源。人們依賴土地進(jìn)行生產(chǎn)和生活，以占有、支配、使用土地等自然資源的權(quán)利制度構(gòu)建起整個社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)社會的整體發(fā)展起決定性作用，整個社會也呈現(xiàn)出以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從自然經(jīng)濟(jì)社會過渡到工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會是一個復(fù)雜的歷史過程。以蒸汽機(jī)的發(fā)明及運(yùn)用為特征的工業(yè)革命使社會面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。在規(guī)模日益龐大的工業(yè)生產(chǎn)與創(chuàng)新活動中，資本對其他資源進(jìn)行了統(tǒng)籌與整合，實(shí)現(xiàn)了更高水平的生產(chǎn)力與生產(chǎn)效率。資本作為主導(dǎo)性資源影響著人類經(jīng)濟(jì)的諸多方面，使人類經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出明顯的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代特征。第三次科技革命使人類踏入知識經(jīng)濟(jì)社會，知識對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用程度和方式都發(fā)生了質(zhì)的變化。知識經(jīng)濟(jì)時代以知識資源為主導(dǎo)資源，以創(chuàng)新為驅(qū)動力，不斷構(gòu)建新的知識體系、提高知識的廣度與深度、開發(fā)各種先進(jìn)技術(shù)，為經(jīng)濟(jì)增長提供了前所未有的強(qiáng)勁動力。

二

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟使知識在短時間內(nèi)急劇增長，出現(xiàn)了“知識爆炸”的現(xiàn)象。然而，并非所有的知識都可稱之為“資源”，即并非所有的知識都能進(jìn)行生產(chǎn)與消費(fèi)。對于非公有的知識和技術(shù)，其他企業(yè)通過合法的反向工程、非法的技術(shù)模仿與復(fù)制等也會使企業(yè)喪失已取得的競爭優(yōu)勢。這種現(xiàn)象對公平競爭、市場秩序以及創(chuàng)新的積極性都會形成較大沖擊。為促使知識在合法合理的規(guī)范下進(jìn)行生產(chǎn)與消費(fèi)，使對知識的投入者能合理獲取競爭優(yōu)勢，產(chǎn)權(quán)化的知識——“知識產(chǎn)權(quán)”便應(yīng)運(yùn)而生并快速發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)對知識資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等全鏈條進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)，為創(chuàng)新活動提供了制度保障，為知識賦能經(jīng)濟(jì)提供了規(guī)范路徑。

知識產(chǎn)權(quán)既具有法律屬性和技術(shù)屬性，也具有資源屬性。從法律屬性看，知識產(chǎn)權(quán)具有地域性、時間性、專有性、無形性，未經(jīng)許可其他人不得使用；從技術(shù)屬性看，知識產(chǎn)權(quán)代表著新的生產(chǎn)力發(fā)展方向，它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的創(chuàng)新性的智力成果，其核心價值是“新”，即新技術(shù)、新創(chuàng)意、新工藝、新方法。由此可見，知識產(chǎn)權(quán)與新質(zhì)生產(chǎn)力具有內(nèi)涵上的契合性；知識資產(chǎn)是稀缺資源，強(qiáng)調(diào)的是智力性創(chuàng)造的成果。馬克思主義認(rèn)為，創(chuàng)造性勞動需要勞動者的高素質(zhì)和勞動工具的先進(jìn)性，只有這樣才能對勞動對象進(jìn)行比較深入的了解，才能進(jìn)行較為復(fù)雜的勞動過程。國家通過制度配置和政策安排對知識資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制。從國際看，知識產(chǎn)權(quán)是世界貿(mào)易體制中的一項(xiàng)基本規(guī)則，構(gòu)成了國際貿(mào)易的知識化和知識產(chǎn)權(quán)的國際化，其運(yùn)用狀態(tài)決定著產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在全球價值鏈上的地位。

由此可見，知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)屬性和資源屬性決定了它是新質(zhì)生產(chǎn)力的要素之一，影響著生產(chǎn)力要素中的勞動對象的新穎性和廣泛性，以及勞動工具的有效性和先進(jìn)性。以知識產(chǎn)權(quán)為核心配置創(chuàng)新資源符合先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展方向。同時，知識產(chǎn)權(quán)還具有法律屬性，其建立起來的規(guī)則體系塑造了先進(jìn)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將有效引導(dǎo)創(chuàng)新資源的持續(xù)投入，從而形成良好的資源配置循環(huán)。

三

以知識產(chǎn)權(quán)為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，其設(shè)計(jì)順應(yīng)創(chuàng)新激勵發(fā)展邏輯。知識產(chǎn)權(quán)制度通過產(chǎn)權(quán)確認(rèn)促進(jìn)創(chuàng)新資源要素的流動，參與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，在市場經(jīng)濟(jì)條件下極大地提高了社會資源的配置效率。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段技術(shù)市場化的產(chǎn)物，但政府又可以通過有效政策與法規(guī)引導(dǎo)、調(diào)控和制約這種市場行為。

一方面，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度，有利于發(fā)揮市場競爭機(jī)制的功能來實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。首先，知識產(chǎn)權(quán)分散的決策結(jié)構(gòu)有益于市場的靈活轉(zhuǎn)變。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是企業(yè)科技研發(fā)活動的直接結(jié)果，是否申請知識產(chǎn)權(quán)、如何申請以及申請何種類型的知識產(chǎn)權(quán)均由企業(yè)根據(jù)自己的技術(shù)特點(diǎn)和市場需求決定。這一分散的決策結(jié)構(gòu)使知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)者（權(quán)利人）和消費(fèi)者（被許可或轉(zhuǎn)讓人）對供求的變化能作出靈活有效的反應(yīng)，利用新技術(shù)新模式迅速地集聚創(chuàng)新資源。其次，利益法定和競爭自由有利于發(fā)揮人們的主動性和創(chuàng)造性。專利、商標(biāo)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)制度為權(quán)利人設(shè)計(jì)了期限不等的利益獲得權(quán)。在其有效期內(nèi)，未經(jīng)權(quán)利人許可，任何人不得用其實(shí)施以盈利為目的的生產(chǎn)、銷售和使用行為，否則就要承擔(dān)嚴(yán)苛的法律責(zé)任。在這種收益保護(hù)機(jī)制下，社會資源會不斷流入附加值較高的部門，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源的優(yōu)化配置效率。最后，以知識產(chǎn)權(quán)信息公開為主要特征的信息結(jié)構(gòu)，能夠使每個參與經(jīng)濟(jì)活動的競爭者，通過官方渠道獲得清楚和有效的信息，并能有效地加以利用，及時作出投資決策，有利于資源向價值鏈高端攀升。

另一方面，知識產(chǎn)權(quán)作為一種創(chuàng)造科技成果的活動也受到科技政策的制約和影響。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度及其運(yùn)用程度對于其資源配置功能的發(fā)揮有重要影響，政府可以通過科技政策制定、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用政策的實(shí)施等措施引導(dǎo)資源向最需要的領(lǐng)域集聚。因此，在強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)市場特性的同時，也要重視做好技術(shù)發(fā)展預(yù)測、宏觀總量調(diào)控和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國家資源的總體配置和生產(chǎn)力布局，以確定國民經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，集中必要資金進(jìn)行重點(diǎn)領(lǐng)域的建設(shè)，使社會資源得到更為合理的配置。