圍繞夏的研究一直非常火熱，主題學(xué)術(shù)會(huì)議、講座、出版等不勝枚舉?；ヂ?lián)網(wǎng)上的相關(guān)討論也頗為熱烈，但其中存在一些誤解。這些誤解的根源在于，考古學(xué)研究乃至更大范圍的學(xué)術(shù)研究沒(méi)有將問(wèn)題分析透徹、解釋清楚。歸納來(lái)說(shuō)，有三個(gè)誤解尤為明顯，深感有必要提出并加以討論。
誤解一：中華文明是從夏朝開(kāi)始的，夏的有無(wú)關(guān)系到中華文明歷史的長(zhǎng)短
這是一個(gè)較為普遍的誤解。這一觀點(diǎn)建立的前提是“文明三要素”——城市、冶金術(shù)、文字，并且認(rèn)為這一判斷文明的標(biāo)準(zhǔn)具有普適性。而實(shí)際情況是，中美洲文明沒(méi)有冶煉術(shù)；南美的印加帝國(guó)既沒(méi)有冶金術(shù)也沒(méi)有文字，還依賴結(jié)繩記事，但它開(kāi)疆拓土，建立了一個(gè)南北疆域超過(guò)5000公里的龐大帝國(guó)；在歐亞大陸，印度河流域的摩亨佐·達(dá)羅與哈拉帕文明只看到一些印章符號(hào)（有可能是文字）。簡(jiǎn)言之，所謂的“普適”標(biāo)準(zhǔn)并不普適。
文明應(yīng)該包含社會(huì)復(fù)雜性及與之相應(yīng)的文化。前者涉及對(duì)人類(lèi)社會(huì)演化復(fù)雜程度的區(qū)分，通常指一個(gè)社會(huì)達(dá)到了國(guó)家或類(lèi)似國(guó)家這樣的社會(huì)復(fù)雜程度。有關(guān)后者的認(rèn)識(shí)比較復(fù)雜，不同范式的考古學(xué)研究對(duì)“文化”的定義存在顯著差別，這也是對(duì)文明定義的爭(zhēng)論持續(xù)不休的原因之一。
目前三個(gè)主流的考古學(xué)范式對(duì)“文化”有各自的定義。在文化歷史考古范式中，文化是特定群體留下的遺存特征的總和；在過(guò)程考古范式中，文化是指由技術(shù)、制度、思想等一系列相關(guān)聯(lián)變量組成的系統(tǒng)，是人用以應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)的手段；在后過(guò)程考古范式中，文化成為人表達(dá)的形式，是意義的創(chuàng)造與構(gòu)建。就文明探源研究而言，三個(gè)范式是互補(bǔ)的，它們正好分別對(duì)應(yīng)著蘇秉琦所說(shuō)的中國(guó)考古學(xué)應(yīng)該研究中華民族、中華國(guó)家、中華文化起源。
在考古學(xué)上，應(yīng)該把文明定義為一定時(shí)空范圍內(nèi)形成的群體在社會(huì)復(fù)雜性演化過(guò)程中所創(chuàng)造意義的總和。具體操作中，需要分層次展開(kāi)研究。蘇秉琦所說(shuō)中國(guó)特色的考古學(xué)理論體系以“考古學(xué)文化”這個(gè)概念為核心，在此基礎(chǔ)上發(fā)展出區(qū)系類(lèi)型理論，構(gòu)建起中國(guó)史前史的時(shí)空框架，然后進(jìn)一步提出古文化-古城-古國(guó)的文明探源途徑，還提出古國(guó)-方國(guó)（后來(lái)研究者多稱之為王國(guó)）-帝國(guó)的發(fā)展三部曲，以及北方原生型、中原續(xù)生型、草原次生型三種模式。由于核心概念所說(shuō)的文化還是指特定群體的物質(zhì)遺存特征，因此，這個(gè)理論體系本質(zhì)上就是文化歷史考古，適合解決的任務(wù)是族源的探索，而不擅長(zhǎng)解決社會(huì)復(fù)雜性演化機(jī)制問(wèn)題。
作為社會(huì)復(fù)雜性的文明演化（或稱文明化過(guò)程）是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，經(jīng)歷了一系列的“相變”，夏王朝的興起只是其中之一。從機(jī)制的維度來(lái)考察中華文明起源，關(guān)鍵要考察社會(huì)權(quán)力是如何起源的。我們?cè)?jīng)從物質(zhì)性理論的角度考察過(guò)早期中國(guó)社會(huì)權(quán)力演化特征，最早興起的是以威望為基礎(chǔ)的政治權(quán)力，代表的物質(zhì)性是含蓄溫潤(rùn)的玉石；次之是軍事權(quán)力，代表的物質(zhì)性是具有炫耀性與武力功能的青銅，新鑄的青銅金光燦爛，極具炫耀性，是權(quán)力的象征；再次是經(jīng)濟(jì)權(quán)力，代表的物質(zhì)性是適合制作農(nóng)具的鐵器；最后是文化權(quán)力，雖沒(méi)有找到代表的物質(zhì)性，但找到了核心內(nèi)容，那就是儒家思想。這也可以說(shuō)是中國(guó)文明化進(jìn)程的四個(gè)階段，而夏王朝屬于第二個(gè)階段，即軍事權(quán)力興起的青銅時(shí)代。從目前的考古發(fā)現(xiàn)來(lái)看，青銅進(jìn)入社會(huì)權(quán)力的構(gòu)建中是從陶寺開(kāi)始的，這里發(fā)現(xiàn)了銅鈴、銅齒輪等，二里頭文化中則出現(xiàn)了鼎、爵等容器。
狹義上的文明，即近似于國(guó)家的復(fù)雜社會(huì)，是要從玉石時(shí)代開(kāi)始算起的。東漢的袁康在《越絕書(shū)·寶劍篇》中已經(jīng)提出了中華文明的“四代論”（石器、玉石、青銅、鐵器）。古羅馬的盧克萊修在《物性論》中提出西方文明的“三代論”（石器、青銅、鐵器）。在文明的表現(xiàn)形式上，中西文明之間的確有差別。
距今5000年前后的良渚文化以充分的材料證明，在那個(gè)時(shí)候，環(huán)太湖地區(qū)已經(jīng)形成了一個(gè)具有中心化社會(huì)權(quán)力的復(fù)雜社會(huì)，高等級(jí)的墓葬、龐大的城址、專業(yè)化的玉器生產(chǎn)以及工程量巨大的水利體系等，無(wú)不體現(xiàn)出良渚社會(huì)有效的社會(huì)動(dòng)員與組織能力。良渚并不是孤例，在夏王朝之前，遼西、海岱、中原、江漢等區(qū)域都有相似的文明化進(jìn)程。值得關(guān)注的是，在關(guān)于夏王朝有無(wú)的爭(zhēng)論中，往往把夏王朝當(dāng)成了中華文明的開(kāi)端。不論在理論上，還是在考古證據(jù)上，這樣的認(rèn)識(shí)都是不成立的。
實(shí)際上，遠(yuǎn)在夏王朝建立之前的千余年，中華文明就已經(jīng)起源了。若從崧澤、凌家灘、紅山等古國(guó)算起，中華文明的起源可以追溯到距今六千年前后。文明的本質(zhì)，即社會(huì)復(fù)雜性已經(jīng)出現(xiàn)了，至于形式，代表性的特征包括城址以及與禮制相關(guān)的玉器。
誤解二：沒(méi)有明確文字證明夏的存在表明古代中國(guó)可能沒(méi)有這段歷史
這是一個(gè)絕大的誤解，夏王朝歷史不是空白，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是確認(rèn)夏的方法，而不是否認(rèn)客觀對(duì)象的存在。這里所說(shuō)的客觀對(duì)象有三層含義，首先是指與夏相關(guān)的歷史文化。大禹治水，三過(guò)家門(mén)而不入；夏桀殘暴，商湯滅夏；“杞人憂天”成語(yǔ)中的杞人就是夏人后裔……歷史文化的產(chǎn)生是有其脈絡(luò)的，即便是神話傳說(shuō)，也有其藍(lán)本。顯然，有關(guān)夏的歷史文化與神話傳說(shuō)有極大的區(qū)別，《史記·夏本紀(jì)》的敘事方式更接近《商本紀(jì)》，而與《黃帝本紀(jì)》有很大的不同，說(shuō)明它更可能是源自文獻(xiàn)記載的。
其次，夏王朝所在時(shí)段的考古材料。夏王朝所在的時(shí)間大約是從公元前2100年到公元前1600年之間，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的田野考古工作以及相關(guān)技術(shù)的運(yùn)用，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了不少位于這個(gè)時(shí)間段的考古材料。徐旭生經(jīng)過(guò)細(xì)致比對(duì)，認(rèn)為有關(guān)夏的古史傳說(shuō)大約有30條比較可靠，提出夏應(yīng)該在晉南、豫西地區(qū)。隨后，他帶隊(duì)在這個(gè)地區(qū)開(kāi)展工作，1959年發(fā)現(xiàn)了二里頭遺址，20世紀(jì)70年代末發(fā)現(xiàn)晉南的陶寺遺址，20世紀(jì)末確認(rèn)了陶寺古城。大量的考古材料，經(jīng)過(guò)測(cè)量可知，其年代就處在夏朝的紀(jì)年范圍之內(nèi)。陶寺遺址還發(fā)現(xiàn)了王陵級(jí)別的墓葬，出土石磬、鼉鼓、龍紋盤(pán)等禮樂(lè)器物。青銅器作為新的文化因素，成為陶寺禮樂(lè)文化的組成部分。不可否認(rèn)，有關(guān)夏的討論爭(zhēng)議頗多，就以二里頭遺址的分期而論，各種認(rèn)識(shí)還不盡相同。但需要指出的是，學(xué)術(shù)研究存在爭(zhēng)議實(shí)屬正常，存在爭(zhēng)議不是否定客觀對(duì)象存在的理由。
最后，這些考古材料所代表的社會(huì)權(quán)力變遷。如果我們不是孤立地去考察夏，而是將其放在整個(gè)史前中國(guó)文明化進(jìn)程中來(lái)考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)陶寺開(kāi)啟的青銅時(shí)代，代表社會(huì)權(quán)力的組織結(jié)構(gòu)正在發(fā)生重大變革。這個(gè)時(shí)間正好與夏王朝開(kāi)啟的時(shí)間大致相當(dāng)或略早。
事實(shí)都已在這里，那我們?cè)跔?zhēng)論什么？爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是如何去確認(rèn)。夏鼐提出：“夏文化應(yīng)是指夏王朝時(shí)期夏族的文化?！笨脊艑W(xué)上研究古代社會(huì)所依賴的理論工具是“考古學(xué)文化”這個(gè)概念——特定群體（族群）的物質(zhì)遺存特征的總和。然而，族屬考古是考古學(xué)研究的理論難題，考古學(xué)文化與古代族群之間的聯(lián)系是難以證實(shí)的。族群的劃分涉及主觀認(rèn)同、利益獲取以及歷史特殊性，不是所有的族群都用同樣的物質(zhì)特征來(lái)標(biāo)識(shí)族屬。考古學(xué)文化與族屬之間的關(guān)系，簡(jiǎn)單對(duì)等或否定都是錯(cuò)誤的。在歷史考古研究中，當(dāng)族屬的名稱、時(shí)空分布、文化內(nèi)涵與背景聯(lián)系都比較清楚的時(shí)候，族屬考古是可行的。在新石器時(shí)代早中期考古中，雖然已形成了族群，但沒(méi)有歷史考古中的那些條件，甚至連族屬的名稱都不清楚，也就無(wú)所謂族屬考古，只有族群（或稱社群）考古。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在夏商周與新石器時(shí)代晚期，文獻(xiàn)上就古代族屬有一定的記載，但是語(yǔ)焉不詳，于是就帶來(lái)了精度的問(wèn)題，整體上大致可以對(duì)應(yīng)，具體到某個(gè)遺址，往往又說(shuō)不清楚。
基于目前的考古學(xué)文化譜系研究，可以明確得出結(jié)論，二里頭文化不是商文化。它與先商或早商文化存在顯著的差異，先商文化更可能是豫北冀南的下七垣文化，而二里頭文化的前身也可以在豫西找到。在夏王朝紀(jì)年范圍內(nèi)的物質(zhì)遺存材料是存在的，而且不斷有新發(fā)現(xiàn)。除了發(fā)掘出土的物質(zhì)遺存之外，還有通過(guò)遺存研究所獲得的社會(huì)權(quán)力演化階段性認(rèn)識(shí)，以及歷史文化的連續(xù)性。
誤解三：證明夏的存在取決于文獻(xiàn)與考古材料的對(duì)應(yīng)
不少人可能不同意將之視為一個(gè)誤解，因?yàn)檫@就是當(dāng)前確定夏的基本方法。事實(shí)上，史前史的確認(rèn)根本不需要依賴文獻(xiàn)的對(duì)證?？脊艑W(xué)研究已經(jīng)確認(rèn)了人類(lèi)有數(shù)百萬(wàn)年的史前史，包括舊石器時(shí)代與新石器時(shí)代，并建立了史前中國(guó)文明起源的基本歷程。即使沒(méi)有文獻(xiàn)，史前中國(guó)文明的各個(gè)階段仍然是無(wú)法否定的。文獻(xiàn)的作用不是印證史前史，而是提高認(rèn)識(shí)史前史的精度，讓我們了解到更多歷史細(xì)節(jié)。如考古學(xué)家在河南登封王城崗發(fā)現(xiàn)了一座30萬(wàn)平方米的古城，顯然屬于某個(gè)政權(quán)的政治中心。它的年代屬于夏代紀(jì)年范圍的早期，地望與“禹都陽(yáng)城”的文獻(xiàn)記載相契合。當(dāng)我們知道這座城可能就是大禹的都城的時(shí)候，并沒(méi)有改變它作為一個(gè)政治中心的定位，但是我們獲得的信息精確到了個(gè)人，這是考古學(xué)家夢(mèng)寐以求的事情。
目前學(xué)術(shù)界有關(guān)夏的爭(zhēng)論，都是在爭(zhēng)論考古材料與文獻(xiàn)契合的程度，我們希望獲取更高的契合度，從而得到更高的認(rèn)識(shí)精度。李伯謙曾經(jīng)歸納了五件高契合度的大禹事跡，除了禹都陽(yáng)城之外，還有治洪水、定九州、會(huì)諸侯、伐三苗。在王城崗遺址的考古發(fā)現(xiàn)中，首先找到的是面積只有一萬(wàn)平方米的小城，盡管有學(xué)者指出這里就是禹都陽(yáng)城，但是大部分學(xué)者認(rèn)為這個(gè)規(guī)模實(shí)在太小了，與大禹的身份不符。該遺址附近還有戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的城址，出土陶文“陽(yáng)城倉(cāng)”，證明戰(zhàn)國(guó)時(shí)代這里就是陽(yáng)城。經(jīng)過(guò)考古學(xué)家持續(xù)工作，在小城下面又找到了大城，與文獻(xiàn)相契合。
《左傳》記載，“禹會(huì)諸侯于涂山，執(zhí)玉帛者萬(wàn)國(guó)”，按譚其驤考訂，涂山應(yīng)該在安徽懷遠(yuǎn)。2006年，按照中華文明探源工程的安排，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所的王吉懷帶隊(duì)調(diào)查安徽蚌埠的禹會(huì)村遺址，次年進(jìn)行了發(fā)掘?？脊虐l(fā)掘的成果令人驚奇，王吉懷的團(tuán)隊(duì)揭露了一處有相當(dāng)規(guī)模的祭祀遺址，考古發(fā)現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)百米的祭祀臺(tái)基，在臺(tái)基面上有35個(gè)排列整齊的柱坑，還有燒祭面和堆土夯筑而成的土臺(tái)。此外，還有一條祭祀溝與若干祭祀坑。
伐三苗、定九州都是從考古學(xué)文化分析上看出來(lái)的，江漢地區(qū)出現(xiàn)了顯著的中原因素，龍山時(shí)代晚期的考古學(xué)文化格局與九州分布能夠?qū)?yīng)起來(lái)，如此契合不能簡(jiǎn)單將其視為巧合。在良渚，已發(fā)現(xiàn)了系統(tǒng)的水利設(shè)施，古人用“草裹泥”的方法來(lái)解決淤泥容易滑塌的難題。在大禹的時(shí)代，人們要治理一條小河流（苕溪）是沒(méi)有問(wèn)題的，良渚先民的確做到了。浙江本地有大禹的傳說(shuō)，治洪水的故事可能被嫁接到了中原。所謂能自己生長(zhǎng)阻擋洪水的“息壤”，其故事藍(lán)本可能就是草裹泥技術(shù)。
考古學(xué)持續(xù)發(fā)現(xiàn)實(shí)物遺存材料，如果能夠得到文獻(xiàn)的幫助，就能大幅度提高材料的信息精度。當(dāng)然，考古推理需要立足于合理的理論、方法與材料基礎(chǔ)上，目前一些研究把古史傳說(shuō)與考古遺存簡(jiǎn)單地勾連，可靠性就很成問(wèn)題了。從文獻(xiàn)角度來(lái)解讀考古材料經(jīng)常存在爭(zhēng)議，比如會(huì)諸侯、定九州等，但這并不能否定考古材料本身的存在。以存在爭(zhēng)議為由否定考古材料的客觀存在，這是不合理的。
考古學(xué)上如何證明有夏
我們已經(jīng)找到相當(dāng)多的屬于夏的考古遺存，研究得知，這個(gè)時(shí)期有了王朝一樣的社會(huì)復(fù)雜化水平，并且出現(xiàn)了青銅器，標(biāo)志著一個(gè)新的時(shí)代到來(lái)了。在此之前，史前中國(guó)已有近2000年的社會(huì)復(fù)雜化進(jìn)程，也就是古國(guó)時(shí)代，相當(dāng)于古史傳說(shuō)上的“五帝時(shí)代”，這個(gè)時(shí)代沒(méi)有青銅，而是重視玉石（部分地區(qū)有所不同）。從考古學(xué)文化譜系上分析，屬于夏的遺存，與商或先商文化有明顯的區(qū)別，二里頭文化及其源頭與先商文化不屬于一個(gè)譜系?？脊艑W(xué)文化與族屬之間對(duì)應(yīng)的精度并不高，但從概略意義上來(lái)說(shuō)，是成立的。
年代范圍、地望沒(méi)有問(wèn)題，考古學(xué)文化的來(lái)龍去脈很清楚，社會(huì)復(fù)雜化的發(fā)展水平也能夠?qū)?yīng)，顯示出飛躍式的發(fā)展，還可以肯定它不是商。從有關(guān)夏的文獻(xiàn)記載來(lái)看，確定夏的時(shí)間范圍、分布范圍是沒(méi)有問(wèn)題的。把有關(guān)夏的文獻(xiàn)與有關(guān)新石器時(shí)代早中期以及更早的舊石器時(shí)代的文獻(xiàn)記載相比較，幾乎可以肯定，夏朝時(shí)已經(jīng)有了文字，否則文獻(xiàn)記載的夏王朝世系就不只是存在一點(diǎn)空白的問(wèn)題（諸王在位時(shí)間偏長(zhǎng)，很可能有缺失），更可能像對(duì)新石器早中期生活的記憶，只有“燧人氏”“有巢氏”等粗略的傳說(shuō)。按照這個(gè)邏輯，五帝時(shí)代也有一定的文字符號(hào)記事能力，這與新石器時(shí)代晚期發(fā)現(xiàn)不少刻畫(huà)符號(hào)的考古發(fā)現(xiàn)是一致的。
概言之，文獻(xiàn)對(duì)于證明史前史的作用是提高考古材料的信息精度。中國(guó)文明發(fā)展有清楚的來(lái)龍去脈，并不存在空白時(shí)期，夏不是中華文明的開(kāi)端，而是中華文明青銅時(shí)代的開(kāi)始。在當(dāng)前的考古學(xué)理論方法材料條件下，基本上可以確定夏的存在。相反，目前對(duì)于夏存在的否定，從理論與考古材料上都是站不住腳的。
（作者：陳勝前，系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新時(shí)代中國(guó)特色考古學(xué)理論體系研究”首席專家、中國(guó)人民大學(xué)歷史學(xué)院考古文博系教授）
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