華東師范大學(xué)陳大康主持完成的國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目《近代小說史論》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號為：14AZW013），最終成果為專著《中國近代小說史論》。

該成果承續(xù)《中國近代小說編年史》而作。前書以從國內(nèi)外圖書館拍攝的約40萬張照片資料為基礎(chǔ)，涉及創(chuàng)作與翻譯、作家概況、重要理論觀點(diǎn)、官方文化政策、書局與報(bào)刊、創(chuàng)作地域分布及讀者意見反饋等多個層面，以豐富的信息立體而連貫地展現(xiàn)了近代小說的演變過程，其中大量資料為以往所未見，從未被著錄的小說有千余種。該成果在此基礎(chǔ)上繼續(xù)寫作，在擁有大量第一手資料為支撐方面，具有天然的優(yōu)勢。

一 研究模式具有較強(qiáng)的詮釋功能

以往對小說史的研究多局限于作家作品的分析，所謂小說史往往也只是作家作品分析按時順的疊加。按此方式研究，許多重要的文學(xué)事件與現(xiàn)象得不到完美的解釋，有的長時間地懸而未決，還有些重要的文學(xué)事件與現(xiàn)象甚至未能進(jìn)入研究視野。該成果運(yùn)用了筆者經(jīng)實(shí)踐與摸索構(gòu)建的研究模式：小說是一個相對獨(dú)立的運(yùn)動實(shí)體，它在創(chuàng)作、傳播、理論、讀者以及統(tǒng)治者的文化政策共同作用下發(fā)展，這五者都是社會生活的組成部分之一，并都與社會生活的其他部分有著千絲萬縷的種種聯(lián)系，它們中的任何一個與其余四者都是交叉影響、互相制約，形成了小說發(fā)展體系。在一般情況下，小說發(fā)展體系處于平衡狀態(tài)，而它快速發(fā)展時期，往往是原有的平衡被打破并趨于新平衡建立的階段。

古代小說與現(xiàn)代小說兩個小說發(fā)展體系面貌迥異，是介于其間的近代小說起了承接與開啟的作用，它負(fù)責(zé)完成了由古代小說到現(xiàn)代小說的過渡轉(zhuǎn)換，這便是近代小說的歷史使命。近代小說的開始階段與古代小說的面貌無異，其結(jié)束階段則與現(xiàn)代小說平穩(wěn)銜接，這意味著它先打破了原有的小說體系的平衡，經(jīng)過震蕩與磨合，形成了新的小說發(fā)展體系，而這一切完成于短短的72年里。隨著外國列強(qiáng)的炮艦打開中國國門之后，一些新事物進(jìn)入中國，其中與小說直接相關(guān)的便是先進(jìn)的印刷技術(shù)與設(shè)備，以及報(bào)刊等新的傳播方式。傳統(tǒng)印刷業(yè)的近代化改造，使書價大幅度下降，以及新傳播方式的逐漸普及，刺激了讀者群的擴(kuò)張，小說發(fā)展體系中這兩個因素的變化，促進(jìn)了創(chuàng)作、理論與官方文化政策的相應(yīng)變化。近代小說發(fā)展由此展現(xiàn)了全新面貌，此時上海這一近代化大都市的崛起，以及甲午戰(zhàn)爭、戊戌變法、庚子國變等重大政治事件接連發(fā)生的刺激，也加速了變化進(jìn)程。到宣統(tǒng)朝，即近代的最后三年時，小說發(fā)展體系的結(jié)構(gòu)及其狀態(tài)顯示已與現(xiàn)代小說體系相似，意味著近代小說過渡轉(zhuǎn)換的使命的完成。而在較短時間內(nèi)完成過渡轉(zhuǎn)換，決定了體系內(nèi)部震蕩幅度較大，平庸之作眾多、小說閱讀市場進(jìn)入無序狀態(tài)的時間段內(nèi)亂象叢生等現(xiàn)象的發(fā)生，這些都是近代小說研究值得討論的問題，而運(yùn)用此模式，都可得到較好的解釋。

二 以往未進(jìn)入研究視野的問題受到關(guān)注

日報(bào)小說是近代小說的重要組成部分，其數(shù)量約占整個近代小說的一半，由于日報(bào)傳播面廣，它刊載的小說的受眾面也極為廣泛。其研究的重要性不言而喻，但許多年來卻一直無人問津。原因首先在于資料的掌握。現(xiàn)存的近代日報(bào)分藏于海內(nèi)外各圖書館，尋覓不易，若要作整體把握則更難。其次是日報(bào)小說數(shù)量眾多，須經(jīng)梳理、歸類分析，方能發(fā)現(xiàn)其整體性的規(guī)律與特點(diǎn)。筆者根據(jù)多年積累的照片拍攝，掌握了近代79種日報(bào)上刊載的2653篇小說，按時間順序與地域分布作排比分析，梳理了近代日報(bào)小說逐步繁盛的歷程，并根據(jù)那些作品的特點(diǎn)以及讀者的反饋，探討了日報(bào)小說創(chuàng)作與傳播的特點(diǎn)。不少資料表明，日報(bào)小說之所以繁盛，是因?yàn)檗k報(bào)者發(fā)現(xiàn)了刊載小說可明顯提升報(bào)紙銷量，讀者的欣賞習(xí)慣與閱讀口味，在很大程度上制約了日報(bào)小說創(chuàng)作的內(nèi)容與形式，同時，它又受到報(bào)紙每天都發(fā)行這一條件的制約。這方面的內(nèi)容相當(dāng)豐富，該成果的相關(guān)考察與論述，可補(bǔ)充以往這方面研究的匱缺。

在對報(bào)刊小說作較系統(tǒng)深入的研究后，轉(zhuǎn)載及其泛濫的現(xiàn)象便開始進(jìn)入研究的視野，由于以往缺乏對近代報(bào)刊小說的研究，此問題從未有人提出過。筆者在梳理近代報(bào)刊小說的過程中，通過對作品的逐一比對，發(fā)現(xiàn)了轉(zhuǎn)載的小說約800篇。該成果結(jié)合當(dāng)時小說創(chuàng)作與傳播的總體態(tài)勢，探討該現(xiàn)象成因及其間規(guī)律。小說轉(zhuǎn)載逐步蔓延的主要原因，是辦報(bào)者需要刊載小說以提升報(bào)刊銷量，而創(chuàng)作環(huán)節(jié)一時跟不上傳播與讀者兩者的變化。辦報(bào)者在稿源嚴(yán)重不足時，便以轉(zhuǎn)載為應(yīng)對之計(jì)。小說轉(zhuǎn)載的地區(qū)分布、轉(zhuǎn)載的類型與手法都是值得研究的問題。隨著稿酬制度逐漸形成與版權(quán)保護(hù)意識萌生，小說轉(zhuǎn)載的泛濫開始受到譴責(zé)，這一問題的逐步解決，與作者隊(duì)伍的培養(yǎng)、稿酬制度的完善等都密切相關(guān)，它展現(xiàn)了在小說發(fā)展體系內(nèi)，創(chuàng)作與傳播、讀者等環(huán)節(jié)逐漸相平衡的過程。

近代小說單行本的盜版現(xiàn)象與報(bào)刊小說的轉(zhuǎn)載問題相類之處，也是以往無人問津的領(lǐng)域。小說盜版現(xiàn)象古已有之，但在近代顯得十分普遍與猖獗。這是由于出版業(yè)近代化技術(shù)提升導(dǎo)致書價下降，讀者群不斷擴(kuò)大，對作品的需求量迅速猛增。此時，盜版可以較小的代價獲取最大的利潤，利益的驅(qū)動使此現(xiàn)象迅速蔓延。受侵害者為保護(hù)權(quán)益作了種種努力，官府也給予一定支持。經(jīng)過二三十年較量，盜版猖獗勢頭已被壓制，近代小說傳播領(lǐng)域的秩序也終于基本形成。從開始時的理直氣壯到后來的暗中操作、變換各種手法，這一過程也反映了版權(quán)觀念在中國的變遷。總之，這也是從古代小說走向現(xiàn)代小說的轉(zhuǎn)換過程中必然發(fā)生的現(xiàn)象，該過程同時反映了近代小說發(fā)展體系中傳播、讀者與官方文化政策等環(huán)節(jié)的變化。

三 糾正了以往研究中的某些誤判

由于未接觸具體的資料，也可能是研究思想與方法方面尚有欠缺，以往近代小說研究中出現(xiàn)了一些與小說發(fā)展實(shí)際不相符的誤判，其中一些還影響甚大，似成定論。該成果以大量的第一手資料為基礎(chǔ)，通過分析與系統(tǒng)考察，對此做了糾正。如“新小說”運(yùn)動八年前，英國傳教士傅蘭雅舉辦過一次小說征文。過去美國學(xué)者韓南在未見征文的具體作品的情況下，便判斷此為后來“新小說”先聲，隨后國內(nèi)學(xué)者也在未見原始資料的情況下紛紛附和。即使那些應(yīng)征作品后來被發(fā)現(xiàn)并結(jié)集出版后，原先的誤判卻仍在延續(xù)，此誤判甚至還成為某些研究的前提之一。在逐一細(xì)讀那150篇應(yīng)征作品及相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，該成果對那些作品的主題、內(nèi)容以及表現(xiàn)手法進(jìn)行了具體分析，并考察應(yīng)征者之所以撰文的原因、稿件送達(dá)的方式等，又聯(lián)系傅蘭雅征文的宗旨、過程以及最后的評選，指出這是次依靠各地教會機(jī)構(gòu)組織的宗教色彩濃厚的活動，贊美上帝為其主旋律，應(yīng)征作品內(nèi)容與形式全都與后來的“新小說”無關(guān)。而且，這些作品當(dāng)時也沒發(fā)表，在近代小說發(fā)展過程中沒有也不可能產(chǎn)生什么影響。

又如“小說界革命”確為近代小說史上極其重要的事件，特別是它對提升小說地位厥功至偉。過去的許多研究都將此事件視其為文學(xué)上的一個突變，論述時過于強(qiáng)調(diào)梁啟超個人作用，并認(rèn)為其后的小說發(fā)展都在“小說界革命”影響的籠罩之下。但掌握了充分資料便可發(fā)現(xiàn)，在此前幾年，“改良小說”主張與創(chuàng)作實(shí)踐已有不少，有的理論闡述與后來梁啟超那篇《論小說與群治之關(guān)系》已幾無差別。梁啟超倡導(dǎo)的“小說界革命”實(shí)是幾年來各種論述與實(shí)踐的綜合歸納（其中也有他的貢獻(xiàn)）。如果了解了那些年相關(guān)的理論闡述與創(chuàng)作實(shí)踐，就會很清楚“小說界革命”實(shí)為文學(xué)發(fā)展?jié)u進(jìn)過程中的一環(huán)，而非突變。另外，梁啟超強(qiáng)烈地突出政治而忽略小說文學(xué)特性的主張確在一時間得到過呼應(yīng)，但“小說界革命”只是有過短暫的轟動效應(yīng)，其影響很快消退。如果具體考察“小說界革命”后的創(chuàng)作，就可以發(fā)現(xiàn)誠如當(dāng)時人所言：大家都打著“改良小說”的旗號，但作品內(nèi)容卻與此無關(guān)，更沒人在實(shí)踐梁啟超的“政治小說為功最高焉”的主張。隨后的創(chuàng)作實(shí)際上是在作糾偏，更有一些人直截了當(dāng)?shù)嘏�評了梁啟超的主張，認(rèn)為是抹殺了小說的本質(zhì)特點(diǎn)，妨礙了創(chuàng)作的正常發(fā)展。在這過程中，閱讀市場根據(jù)讀者意愿所做的調(diào)節(jié)也起了促進(jìn)作用。沒有接觸到或沒有深入分析“小說界革命”前后具體的創(chuàng)作與理論見解，是產(chǎn)生誤判的主要原因，而這誤判又會導(dǎo)致對近代小說最后十年創(chuàng)作走向與起伏態(tài)勢的誤判。

四 顯示了系統(tǒng)的綜合性考察的研究特色

在研究中堅(jiān)持系統(tǒng)的綜合性考察是該成果的重要特色，這須要以充分掌握相關(guān)資料為前提，否則就無法做到“系統(tǒng)”，“綜合性”也無從談起。以往的近代小說研究中，確有以部分考察替代系統(tǒng)把握，所得結(jié)論又試圖覆蓋全體的現(xiàn)象。如論及近代小說理論，常集中于“小說界革命”，且所論與光緒二十八年（1902）前數(shù)十年的小說理論發(fā)展?fàn)顩r相割裂，又誤以為其后創(chuàng)作與理論全都按照“小說界革命”的指引前行。該成果針對此情形，依據(jù)充分資料并結(jié)合各相關(guān)因素，描述與分析近代小說理論發(fā)展變化全過程，其中一重要內(nèi)容為以往研究未曾慮及，即印刷業(yè)近代化改造與新傳播方式出現(xiàn)后，大眾開始成為小說讀者群的主體，出版者為牟利而迎合其好惡經(jīng)營，使消閑、娛樂性的小說觀在閱讀市場上占據(jù)了主導(dǎo)地位，打破了原先以勸懲為主導(dǎo)的格局；同時，一些作者與評論者則在批判梁啟超政治功利性的小說理論，主張小說回歸其作為一種文學(xué)體裁的本性。在綜合了種種相關(guān)因素后，對近代小說觀變化狀況方可有較全面系統(tǒng)的把握。關(guān)于小說�？�的研究也屬于這方面的案例。以往的相關(guān)研究只局限于《新小說》、《繡像小說》與《月月小說》等資料易得的幾個方面，有些研究看似整體把握的面貌，但得到關(guān)注的仍僅限于那幾家小說專刊，而且在論述中各家都仍以個體獨(dú)立形態(tài)呈現(xiàn)，未見其間有機(jī)聯(lián)系。該成果將現(xiàn)所知的23家小說�？�視為近代小說史上一個相對獨(dú)立的發(fā)展實(shí)體，各刊物實(shí)是該整體在不同時期、不同地區(qū)的表現(xiàn)形態(tài)，都是它發(fā)展中的一環(huán)。以此觀點(diǎn)為指導(dǎo)，具體討論各個小說�？�的詳情與特點(diǎn)，以及各刊物之間的相互聯(lián)系對現(xiàn)已不存的幾家則搜尋各相關(guān)資料作考辨，盡可能地顯示其當(dāng)年?duì)顟B(tài)，在此基礎(chǔ)上探究小說�？�的整體運(yùn)動狀態(tài)及其規(guī)律。考察分析不只局限于那些刊物的作家作品的分析，而且涉及編輯部的運(yùn)行、刊物與主辦書局關(guān)系、新作者發(fā)現(xiàn)、與讀者的聯(lián)系、銷售方式與數(shù)量，刊物間競爭以及刊物與官方的聯(lián)系等各個方面，以此綜合而成的整體考察，更能凸顯小說�？�在近代小說史上的重要性。

五 涉及了某些跨界研究

有兩章可算是跨界研究，但又是近代小說研究應(yīng)有的內(nèi)容。其一是近代翻譯小說。它按學(xué)科分類應(yīng)歸于外國文學(xué)，以往研究只涉及個別譯者，或若干部具體的作品。但當(dāng)時翻譯小說多為半翻譯半創(chuàng)作的“譯述”“意譯”“演譯”之類，其中不少創(chuàng)作的成分還相當(dāng)大，就此而言，它應(yīng)歸入近代小說研究范疇。而且，翻譯小說的流行，對改變讀者閱讀口味與習(xí)慣，影響作者創(chuàng)作思想與方法又都十分顯著，脫離了這方面的考察就無法較圓滿地解釋近代小說各種變化的動因。該成果對1400多種翻譯小說進(jìn)行了梳理并作歸納統(tǒng)計(jì)，勾勒了翻譯小說的問世先為點(diǎn)狀式，后為連續(xù)運(yùn)動的行進(jìn)線索，展現(xiàn)其數(shù)量兩次跳躍式遞增，其鼎盛時甚至占有小說閱讀市場80%的份額，但隨后又直線下跌的態(tài)勢。分析了書局為牟利迎合讀者，在題材選擇、稿酬標(biāo)準(zhǔn)制定等方面均有相應(yīng)的刺激措施。單向式通道造成自著小說與翻譯小說在數(shù)量上嚴(yán)重倒掛，翻譯小說中則是偵探、言情兩類獨(dú)大，譯者隊(duì)伍混雜，譯作不尊重原文等現(xiàn)象。最后則是有識之士的呼吁，特別是反映讀者需求的市場調(diào)節(jié)，使翻譯小說脫離虛旺的繁盛而回歸正常的發(fā)展。與此相類似，該成果對分屬文學(xué)與語言學(xué)的小說與白話作綜合考察。甲午戰(zhàn)敗與庚子國變后，喚起大眾救國成為迫切需要，而面對大眾，只有使用白話宣傳方可切實(shí)曉以情理，做到家喻戶曉。于是白話運(yùn)動漸起，同時提倡者意識到借助小說是推廣白話最有效手段。該成果梳理了白話小說發(fā)展歷程，探尋其行進(jìn)走向的動因，分析白話小說流行遇到過的阻力，并發(fā)現(xiàn)熱心提倡者艱于白話寫作也是其中之一。傳播環(huán)節(jié)在此期間起了重要作用，不少出版者為吸引文化程度不高者加入購買行列，也熱情推動，以此增加利潤來源，但為了不失去傳統(tǒng)的讀者群，他們又維持了白話小說與文言小說在出版環(huán)節(jié)的平衡，此狀態(tài)直到五四新文化運(yùn)動后才被打破。

六 提供了研究方法嘗試與持續(xù)研究的線索

在近代小說的發(fā)展過程中，出現(xiàn)過極為豐富的有關(guān)小說的廣告、告白之類的文字。這些廣告保存了不少有關(guān)作家活動、作品出版、小說專刊以及一些事件或現(xiàn)象的信息，使我們對當(dāng)時狀況的了解更深入細(xì)致。借助來自廣告的這些信息，原來模糊的印象會變得清晰，一些過去并不知曉的事也會因此而顯現(xiàn)。有些現(xiàn)象或事件究竟發(fā)生于何時，曾是研究中較為困擾的問題，也出現(xiàn)過一些論文相互爭辯，其實(shí)依靠相關(guān)的廣告就可直截了當(dāng)?shù)刈鬏^準(zhǔn)確的時間框定。有些重要的現(xiàn)象或事件由于沒有其他方面文字的記載，人們根本不知道它們的存在，綜合各種相關(guān)廣告作梳理分析，卻能基本顯示其當(dāng)年的原貌，至于近代小說發(fā)展過程中作者、傳播、讀者互動的狀況與途徑的研究，則更離不開廣告所提供的極其豐富的信息。總之，這方面資料的綜合運(yùn)用，有助于研究的深入與細(xì)化，或揭示本不清楚的事件或現(xiàn)象的原來面貌。過去由于缺乏廣告資料系統(tǒng)搜集梳理的基礎(chǔ)工作，近代小說研究中只有零星的廣告資料的使用，研究成效或受到影響。經(jīng)過多年的積累，筆者掌握了136家報(bào)刊所刊載2859條廣告（內(nèi)容重復(fù)者未計(jì)在內(nèi)），該成果在撰寫過程中充分地使用了這些資料。系統(tǒng)使用廣告中信息是研究的一種嘗試，該成果專辟一章論述廣告在研究中的價值與意義，歸納使用這些資料的方法，這既是該成果應(yīng)有的總結(jié)，同時也希望借此引起研究者對這一豐富的資料庫的重視。

近代日報(bào)小說、小說�？�與翻譯小說都是近代小說的極為重要的組成部分，但過去缺乏相應(yīng)的系統(tǒng)性的綜合研究。它們在該成果中雖都有專題論述，但畢竟是初次嘗試，且又受筆者觀念、學(xué)識等方面的種種局限，不當(dāng)或不足之處在所難免。這三個領(lǐng)域的研究需要繼續(xù)深入與細(xì)化，為此該成果附錄了《近代日報(bào)小說資料長編》、《近代小說�？�資料長編》與《近代翻譯小說資料長編》。這三個資料長編按時間順序，排列了現(xiàn)所知相關(guān)作家作品或出版發(fā)表的扼要信息，它們均為純客觀性的資料，或可對人們進(jìn)一步研究時在總體把握與線索尋覓方面有所幫助。