北京師范大學(xué)歷史學(xué)院寧欣主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《唐五代宋初都市社會(huì)中下階層研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：10BZS057），最終成果為同名專著。

一 研究的目的和意義

對(duì)唐宋時(shí)代的整體把握，城市在社會(huì)變革中的作用如何定位，以及如何把握社會(huì)史研究的核心問(wèn)題，是需要深入思考的問(wèn)題。同時(shí)，還應(yīng)注意三個(gè)問(wèn)題：一是在考察唐宋城市變革的長(zhǎng)時(shí)段歷史時(shí)，重視作為變革“源”的一端——唐代城市變化的肇始（上行思考）；二是在考察城市社會(huì)變化時(shí)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的終端——社會(huì)各類消費(fèi)的關(guān)注（下行思考或逆向思考）應(yīng)該加強(qiáng)；三是對(duì)城市社會(huì)空間的主體或核心——人，包括人的社會(huì)活動(dòng)及其活動(dòng)形式，應(yīng)該進(jìn)行更深入的探討。第三點(diǎn)是該成果在申報(bào)選題時(shí)的初心。

由于此前對(duì)城市社會(huì)階層尤其是城市社會(huì)中下階層缺乏整體和深入的分析與研究，在很大程度上影響了我們對(duì)城市社會(huì)變化、社會(huì)階級(jí)、階層變動(dòng)及重組的全面認(rèn)識(shí)。該成果主要圍繞研究唐宋時(shí)期城市社會(huì)變化進(jìn)程中社會(huì)中下階層的變化及其特點(diǎn)，對(duì)各個(gè)階層和群體逐一進(jìn)行研究，力求對(duì)此前研究的薄弱領(lǐng)域有所推進(jìn)，也對(duì)探索唐宋以后及當(dāng)今現(xiàn)代化過(guò)程中城市發(fā)展變化引起社會(huì)尤其是社會(huì)中下階層變化過(guò)程中面臨的新問(wèn)題提供借鑒。

二 主要內(nèi)容

該成果是項(xiàng)目主持人唐宋城市研究系列的重要組成部分，此前對(duì)都城社會(huì)結(jié)構(gòu)研究為該成果的順利開展奠定了良好的基礎(chǔ)。本次的研究重點(diǎn)放在對(duì)城市社會(huì)中下階層，堅(jiān)持唯物史觀，研究方法以歷史學(xué)為基礎(chǔ)，借鑒諸如社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、城市地理學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論和方法。在全面掌握相關(guān)文獻(xiàn)、吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合性研究，同時(shí)注意近年新資料的搜集、判定和利用。

以都城社會(huì)階層為主的研究，基于以下考慮：一是材料比較集中和豐富；二是已有的研究成果比較多，可以吸收和借鑒；三是都城社會(huì)階層更具有典型性，社會(huì)階層的構(gòu)成復(fù)雜而多樣，一般地方性城市包括地方中心城市都無(wú)法比擬；四是主持人前期研究基礎(chǔ)比較好，城市社會(huì)是多年研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。

該成果整體結(jié)構(gòu)為三部分：第一部分，緒論；第二部分，第一章到第八章是主干部分，又可分為兩個(gè)層次。第一層次，包括第一章唐五代宋初城市社會(huì)各階層分析和第二章從士人社會(huì)到市民社會(huì)。第三部分，第九章城市社會(huì)重心下移與社會(huì)中下階層和結(jié)語(yǔ)。

緒論部分，闡述基本構(gòu)想與學(xué)術(shù)意義。對(duì)與成果有重要關(guān)聯(lián)的“唐宋變革說(shuō)”、“中世紀(jì)城市革命說(shuō)”等論說(shuō)的來(lái)源與發(fā)展進(jìn)行了后顧前瞻，對(duì)大半個(gè)世紀(jì)以來(lái)的探索和近年來(lái)中國(guó)學(xué)界對(duì)此論說(shuō)的反思進(jìn)行了梳理，將項(xiàng)目主持人的認(rèn)識(shí)融入其中，歸納和總結(jié)了研究者近年的研究和對(duì)該成果相關(guān)問(wèn)題的思考。

第一章，對(duì)如何認(rèn)識(shí)唐五代宋初城市社會(huì)階層的幾點(diǎn)想法。歸納和總結(jié)以往研究狀況，擇要敘述學(xué)界對(duì)界定與劃分社會(huì)階層的異同，闡述作者對(duì)諸如：中國(guó)古代市民的概念和含義、唐代城市社會(huì)階層劃分等問(wèn)題的看法，進(jìn)一步深化對(duì)社會(huì)城市階層的認(rèn)識(shí)。

第二章，從士人社會(huì)到市民社會(huì)。是對(duì)中國(guó)古代城市社會(huì)形成的市民群體的關(guān)注。城市人口結(jié)構(gòu)與主體人群的變化，是唐宋時(shí)期城市社會(huì)發(fā)展變化的最重要和最顯著的特征之一。從士人社會(huì)到市民社會(huì)的轉(zhuǎn)型，是我們?cè)谘芯刻扑纬鞘猩鐣?huì)值得重視和深入探討的問(wèn)題。這一時(shí)期城市社會(huì)的顯著變化是有目共睹的，雖然沒(méi)有醞釀和誕生如歐洲從中世紀(jì)走向近代資本主義社會(huì)的市民階層，但形成了城市社會(huì)的重要階層———具有中國(guó)特色的市民，通過(guò)對(duì)城市居民稱謂的變化、城市居民主體的變化以及城市居民話語(yǔ)權(quán)的加強(qiáng)、城市社會(huì)重心的下移的探討，以期對(duì)城市社會(huì)轉(zhuǎn)型有更深刻的認(rèn)識(shí)。

第三章，“浮寄流寓”與工匠。主要探討工匠群體與都城建筑業(yè)市場(chǎng)的關(guān)系。指出：以長(zhǎng)安、洛陽(yáng)、開封、臨安等都城為代表的大城市在發(fā)展過(guò)程中，出現(xiàn)兩種趨勢(shì)，一是大量的流散勞動(dòng)力涌向生存機(jī)會(huì)更多的都城等大城市，二是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)財(cái)富向都城的積聚，皇家、官府、私人的建筑需求也隨之膨脹。雙向需求促進(jìn)了大都市方興未艾的建筑業(yè)，推動(dòng)了建筑業(yè)市場(chǎng)的培育和成長(zhǎng)。在“變征役為雇召之目”的趨勢(shì)下，如何認(rèn)識(shí)長(zhǎng)安等大城市有巨大需求的建筑業(yè)與“浮寄流寓”人口之間的關(guān)系，把握建筑業(yè)勞動(dòng)力來(lái)源及構(gòu)成的變化，值得探討。通過(guò)考察工匠作為外來(lái)及流動(dòng)人口進(jìn)入都城后的情況，從一個(gè)側(cè)面更深入了解流動(dòng)人口與城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)之間的互動(dòng)。

第四章，“給使小兒”與京城社會(huì)。研究都城社會(huì)階層，宦官是不可或缺的群體，他們?nèi)藬?shù)眾多，層級(jí)繁復(fù)，有著巨大的顯性和隱形的能量。本章論及的活躍在長(zhǎng)安城中的社會(huì)群體中，被用作某種身份稱謂而構(gòu)成的特殊群體“小兒”一詞在漢代已經(jīng)作為內(nèi)侍者出現(xiàn)，在唐朝中后期“小兒”的出現(xiàn)是隨著宦官權(quán)力趨重和內(nèi)諸司系統(tǒng)的形成而擴(kuò)充，也隨著宦官群體的整體隕落而銷聲匿跡。“小兒”普遍用于內(nèi)諸司系統(tǒng)是在玄宗時(shí)期，隨著宦官權(quán)力的衰落而消失。他們以“執(zhí)役”“給使”的身份卻逐漸成為政治斗爭(zhēng)中不可忽視的群體，屢屢在政局變動(dòng)的關(guān)鍵時(shí)刻成為舉足輕重的武裝力量，在長(zhǎng)安政治和經(jīng)濟(jì)生活中也有諸多作為。通過(guò)梳理活躍在唐朝長(zhǎng)安城中的“小兒”這一特殊群體，探討宦官勢(shì)力在都城社會(huì)的惡性膨脹及勢(shì)力的延伸，也為下一步從一個(gè)側(cè)面解析城市社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中社會(huì)中下層群體，以及進(jìn)一步探討城市社會(huì)階層流動(dòng)和城市社會(huì)結(jié)構(gòu)變化等諸問(wèn)題提供線索和思路。

第五章，編制內(nèi)外：唐代的“趨吏”。討論的范圍主要集中在閑人中的“趨吏”，即擔(dān)任或曾經(jīng)擔(dān)任低級(jí)雜職雜役的人員，梳理了他們?nèi)温毢蟮臅x升及出路。他們屬于游走于體制內(nèi)外的群體，其所作所為往往會(huì)歸于市井之徒一類，但由于他們與官府有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，來(lái)源、成分比較復(fù)雜，和其他很多群體又具有交叉性特征，與平常印象中的市井之徒還是有區(qū)別的，容易被忽略或混淆。趨吏為數(shù)眾多，尤其在都城社會(huì)中具有不可低估的能量，他們的發(fā)展趨勢(shì)也值得重視。以往更多的關(guān)注他們?cè)隗w制內(nèi)的生存狀況，但很多人由于種種原因從體制內(nèi)游離出來(lái)，或游走于體制內(nèi)外，他們的構(gòu)成、數(shù)量和生存狀況如何，這是本章關(guān)注的問(wèn)題。

第六章，禁軍的世襲化與本地化。安史之亂爆發(fā)后，到唐末昭宗朝，唐廷有多次擴(kuò)編和招募中央禁軍之舉，大量的“市井之徒”涌入禁軍，雖然來(lái)源、動(dòng)機(jī)各有不同，但素質(zhì)普遍較低，缺乏應(yīng)有的訓(xùn)練，甚至有很多城居惡少、無(wú)賴充斥其間，無(wú)良分子借系名軍籍而為非作歹，恃強(qiáng)凌弱。當(dāng)時(shí)曾有多次清理和整頓的意圖和舉措，但并未得到有效抑制，反而日漸加劇。京畿地區(qū)居民逐漸成為中央禁軍的重要兵源，這既是朝廷面對(duì)藩鎮(zhèn)林立格局被動(dòng)的無(wú)奈之舉，也是一種主動(dòng)的應(yīng)對(duì)，是人口向大城市集中的反映，并使常駐京畿地區(qū)的中央禁軍逐漸市井化和世襲化，也可看作是地方化。這一現(xiàn)象具有較長(zhǎng)時(shí)段的延續(xù)性。本章通過(guò)重新審視這一歷史過(guò)程，闡述了對(duì)大量“市井之徒”涌入中央禁軍這一飽受詬病現(xiàn)象的新認(rèn)識(shí)，也對(duì)同樣飽受詬病的“市井之徒”群體進(jìn)行了新的解析。

第七章，商人與豪家的城市舞臺(tái)———唐宋筆記小說(shuō)中的城市商人。城市商人群體的崛起與城市發(fā)展相輔相成，不同類型的城市商人，是認(rèn)識(shí)城市商人的成長(zhǎng)和商業(yè)運(yùn)作的基本線索。本章概述和分析了中國(guó)古代商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，以筆記小說(shuō)中的幾個(gè)典型商人為線索，通過(guò)分析某些不同類型的商人和商業(yè)運(yùn)作的不同經(jīng)營(yíng)模式，既看到城市商人力量的成長(zhǎng)，也看到隱藏在發(fā)展與繁榮背后的非市場(chǎng)因素的存在與干擾，同時(shí)深化了對(duì)城市商人的特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)。唐朝中后期，“坊市豪家”崛起于城市社會(huì)，主要活躍于都城長(zhǎng)安及其他大都市。他們的成分比較復(fù)雜，成為豪家而又活躍于坊市的原因也各不相同，有以財(cái)力，有以權(quán)力，商人和軍功集團(tuán)是最主要的成分和核心，由此帶來(lái)城市社會(huì)的重組并影響了城市社會(huì)面貌，其中一部分人成為“富民”群體的組成部分，一部分人隨著政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的變更而衰落。利用筆記小說(shuō)的資料，雖然豐富、生動(dòng)，但卻有篩選和鑒別的大量工作要做。

第八章，坊市內(nèi)外之街肆惡少。唐宋都市社會(huì)走向開放的過(guò)程中，從地域空間到社會(huì)空間逐漸形成了日益加大的縫隙，都市社會(huì)各階層的升沉起伏及頻繁流動(dòng)（包括地域空間的流動(dòng)和社會(huì)空間的流動(dòng)），形成了一批被主流社會(huì)邊緣化的群體，他們的生存狀態(tài)是成為城市繼續(xù)發(fā)展的瓶頸，還是成為城市轉(zhuǎn)型的催化劑，民間社會(huì)和政府都面臨著新的問(wèn)題和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。城市邊緣化群體，屬于城市社會(huì)中下階層的下層，是城市中流動(dòng)性最強(qiáng)和不穩(wěn)定性最大的混合群體。這類群體中最為引人注目的是耀武揚(yáng)威、尋釁滋事、斗雞走狗，甚至坑蒙拐騙、欺行霸市、為害街市的“惡少”及“無(wú)賴”者。街肆惡少群體形成的原因，這類群體構(gòu)成的變化以及與都城社會(huì)的關(guān)系，是本章探討的重點(diǎn)，也是研究唐宋城市社會(huì)必須面對(duì)的問(wèn)題。本章對(duì)這類群體進(jìn)行了重新梳理和審視。

第九章，城市社會(huì)重心下移及其面臨的諸問(wèn)題。本章論述了唐宋城市發(fā)展過(guò)程中遇到的新問(wèn)題，例如，邊緣性及弱勢(shì)群體的形成，城市基礎(chǔ)設(shè)施的滯后，社會(huì)福利的亟待完善，公共服務(wù)體系的缺失，城市外來(lái)人口和流動(dòng)人口的膨脹，城市生活服務(wù)業(yè)的興起，等等，由此思考和探討國(guó)家和民間互動(dòng)狀態(tài)下城市社會(huì)建設(shè)和治理問(wèn)題。

結(jié)語(yǔ)，概括了全文主旨，并提出繼續(xù)研究的空間和有待進(jìn)一步研究和擬解決的問(wèn)題。

三 成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

（一）對(duì)城市社會(huì)階層的相對(duì)獨(dú)立和整體研究

城市社會(huì)階層經(jīng)常與其他問(wèn)題綜合或混合研究，對(duì)城市社會(huì)階層的獨(dú)立和整體認(rèn)識(shí)帶來(lái)缺憾。此前的成果在概述和研究城市社會(huì)時(shí)，城市社會(huì)階層的研究一般被包括在大的階層里，沒(méi)有專門分離，多集中在士人、商人或特殊群體，如婦女（妓女、宮女、后妃）或宦官、僧尼、胡人等，對(duì)城市社會(huì)階層尤其是城市社會(huì)中下階層缺乏整體和進(jìn)一步地深入分析與研究。郭正忠的《唐宋時(shí)期城市的居民結(jié)構(gòu)》（《史學(xué)月刊》1986年第2期）是目前所見比較早的對(duì)唐代城市居民的專門研究。很多學(xué)者在討論坊郭戶或城市居民時(shí)，一般是放在對(duì)人口結(jié)構(gòu)或居民結(jié)構(gòu)、職業(yè)結(jié)構(gòu)等更大范圍的視野下進(jìn)行研究。因此，該成果的研究在一定程度上彌補(bǔ)了這方面的缺憾。

（二）該成果討論的不同群體，都屬于城市社會(huì)中下階層

相關(guān)研究成果對(duì)各個(gè)群體討論的視角和側(cè)重有很大差別，沒(méi)有采取面面俱到的方式，而是選擇了某個(gè)切入點(diǎn)。如，對(duì)工匠的研討，選擇的切入點(diǎn)是都城的公私工程的規(guī)模及所需勞動(dòng)力通過(guò)雇傭等方式獲取，而給都城人口的結(jié)構(gòu)和數(shù)量帶來(lái)的影響，將兩者結(jié)合考察，是此前研究中沒(méi)有展開和深入的。又如，對(duì)趨吏的考察，此前的研究對(duì)胥吏群體的考察集中在吏的選拔、考核、晉升等管理層面，該成果逆向思維，重點(diǎn)考察吏的退出機(jī)制，即大量處于低位或久不得晉升的吏退出后的出路與動(dòng)向，從而給都城社會(huì)帶來(lái)的影響；再如，對(duì)宦官群體的考察，此前的研究亦很豐富和全面，但囿于史料，研究對(duì)象大多是宦官群體中的中上層人士，該成果選取了宦官專權(quán)后的附屬群體———給使小兒，他們走出宮墻，活躍于都城，并肆虐于都城，探討了他們?cè)谥型硖频恼�治生活中所起的不�?yīng)忽視的作用。通過(guò)這些研究，不僅對(duì)上述群體有新的認(rèn)識(shí)，也對(duì)城市社會(huì)的中下階層的研究，提供了新的思路。

（三）城市社會(huì)階層復(fù)雜而多變，中下階層的資料又比較缺乏而零散，很多群體屬于混合型，因此需要梳理和歸納

在已有研究成果的基礎(chǔ)上，在進(jìn)行整體研究的同時(shí)，也對(duì)具體階層和群體進(jìn)行更深入的研究分析，探討各階層和各社會(huì)群體之間的聯(lián)系和互動(dòng)。該成果的研究著重探討這些群體與城市社會(huì)的關(guān)系，在城市化進(jìn)程中的影響以及自身的變化等。還有一些群體和階層該成果尚未討論。有些群體是專屬于城市的，如宦官、宮女、駐京禁軍，更多的群體和社會(huì)階層是跨城鄉(xiāng)的，如奴婢、工匠、藝人、僧尼、道士等。也有些群體顯然是以在城市的活動(dòng)為主，如舉子、選人、商人（聚集在商品解散地，尤其是唐后期商業(yè)繁榮，都城和地方中心城市的商人勢(shì)力發(fā)展非常顯著）。在研究時(shí)，力求對(duì)這些群體給予更恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，將這些階層與群體和城市社會(huì)的發(fā)展變化聯(lián)系起來(lái)考察。

（四）對(duì)城市人口結(jié)構(gòu)和流動(dòng)人口的估測(cè)

此前的研究主要以唐長(zhǎng)安為研究城市人口的基本點(diǎn)，對(duì)長(zhǎng)安人口數(shù)量的估測(cè)學(xué)者們?cè)谟懻摃r(shí)差距很大，最高180萬(wàn)，最低40萬(wàn)。嚴(yán)耕望先生的《唐代長(zhǎng)安人口數(shù)量估測(cè)》是比較詳細(xì)的、按照各個(gè)階層和群體分別進(jìn)行研究，但他的估測(cè)對(duì)流動(dòng)人口有些不足，該成果對(duì)城市中下階層中的不同群體的研討，涉及這一群體的數(shù)量問(wèn)題，雖然很多情況下沒(méi)有統(tǒng)計(jì)的具體數(shù)字和確切結(jié)論，但對(duì)如何審視城市人口數(shù)量和結(jié)構(gòu)以及流動(dòng)人口和外來(lái)人口評(píng)估提出了新的觀點(diǎn)。

（五）雖然沒(méi)有將制度的研究作為重點(diǎn)，但并沒(méi)有忽視或回避對(duì)制度的重視和探討

在研究中，抓住了三個(gè)關(guān)鍵的制度，從而可推進(jìn)相關(guān)研究的深入。一是城市居民的戶籍管理制度，因沒(méi)有明確的法律規(guī)定，具體情況并不清楚，對(duì)坊郭戶的析出和研討，是對(duì)城市戶籍分別管理制度形成的重要成果。但僅限于此仍然不能解決官府如何應(yīng)對(duì)大量流入都城的農(nóng)村的“浮寄”人口問(wèn)題。該成果在《天圣令》復(fù)原唐令中發(fā)現(xiàn)一條關(guān)鍵性材料，明確規(guī)定中央和京兆府機(jī)構(gòu)的雜任由浮寄者充任，這應(yīng)是繼兩稅法主客戶均以“見居為簿”后的又一重大舉措。但因《天圣令》面世前不見記載，其中反映的城鄉(xiāng)關(guān)系及對(duì)流動(dòng)人口管理的重要信息，完全被淹沒(méi)了。二是龐大的胥吏群體（階層）是城市尤其是都城社會(huì)中下階層的重要組成，此前的研究重點(diǎn)往往放在他們的正向發(fā)展，即選拔、考核、晉升、入流等，該成果關(guān)注他們的逆向道路，即在基數(shù)龐大而晉升途徑狹窄的情況下，他們的退出以及退出后在都城的活動(dòng)。三是從新的視角運(yùn)用新的思路探討唐德宗時(shí)期的財(cái)稅改革，該成果對(duì)德宗朝新舉措進(jìn)行了深入分析，指出：雖然這些改革新舉措由于主客觀原因而夭折，但其中體現(xiàn)的財(cái)稅改革和調(diào)整的基本思路和原則，沒(méi)有因夭折而銷聲匿跡，隨著人口和財(cái)富向大城市集中，向商業(yè)貿(mào)易發(fā)達(dá)的城市集中，政府財(cái)稅征收原則、方式和對(duì)象也隨之調(diào)整和改革，是由唐到宋財(cái)稅演變的大趨勢(shì)。此后屢屢成為改革和調(diào)整的突破口，向包括房產(chǎn)在內(nèi)的不動(dòng)產(chǎn)傾斜、向城市居民傾斜、向財(cái)富和流通過(guò)程中的預(yù)期增值傾斜，以交易稅和流通稅為主的間接稅加大，這些財(cái)稅征收制度變革的趨勢(shì)，最終成為國(guó)家規(guī)范的制度。由此，探討制度在動(dòng)態(tài)中的演變。

四 成果的價(jià)值

成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響主要體現(xiàn)在以下幾方面。

此前對(duì)社會(huì)階層進(jìn)行的綜合性研究，主要是以農(nóng)村的社會(huì)結(jié)構(gòu)為框架，或是對(duì)某一階層和社會(huì)群體進(jìn)行專門研究，將唐宋時(shí)期已經(jīng)具有相對(duì)獨(dú)立性的城市社會(huì)階層作為研究對(duì)象，目前仍顯薄弱，尤其是近年來(lái)對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)的整理研究以及新出史料（墓志、《天圣令》等），為研究提供了更多的資料。該成果的完成在一定程度上彌補(bǔ)了此前研究的薄弱領(lǐng)域，將城市社會(huì)階層作為獨(dú)立的研究對(duì)象，不僅有了新的視角，而且有了很多新的認(rèn)識(shí)，開辟了可持續(xù)研究的新的領(lǐng)域。

在城市發(fā)展進(jìn)程中，人口向以都城為中心大城市的集中，社會(huì)資源向以都城為中心的大城市集中與傾斜，由此帶來(lái)新階層的形成，城鄉(xiāng)關(guān)系的新變化，都是以往沒(méi)有給予足夠關(guān)注的問(wèn)題。希望借此研究推動(dòng)唐宋城市研究的深化，從新的視角認(rèn)識(shí)和把握這一時(shí)期城市社會(huì)變化的歷史特征，也希望通過(guò)對(duì)城市社會(huì)階層變遷的考察，為中國(guó)歷史更長(zhǎng)時(shí)段的變化提供探索和研究的空間。