陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院杜文玉主持完成的國家社會科學(xué)基金項目《唐宋時期職官管理制度研究》（項目批準(zhǔn)號為：12BZS032），最終成果為同名專著。課題組成員有：艾沖、黃壽成、王顏。
一 研究的目的和意義
唐宋時期不僅是我國古代政治、經(jīng)濟(jì)、文化成就最為輝煌的歷史時期，在制度建設(shè)方面同樣也取得了非凡的成就，其中職官管理制度十分健全，在管理官吏、整頓吏治方面發(fā)揮了重要的作用，影響后世最為深遠(yuǎn)。關(guān)于唐宋職官管理制度的研究，缺乏全面系統(tǒng)的研究成果，已有的研究成果只是對部分內(nèi)容有所涉及。鑒于這種情況，撰寫一部全面系統(tǒng)地反映這一時期職官管理制度的著作，不僅在學(xué)術(shù)上具有重要意義，同時也能提供豐富的歷史借鑒經(jīng)驗。
二 成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)
唐宋時期職官管理制度前后延續(xù)了六個半世紀(jì)，內(nèi)容十分復(fù)雜，由許多具體的制度構(gòu)成。大體上可以分為兩大部分：一是與管理官吏有著直接關(guān)系的制度，也就是主體性的制度；二是間接性的輔助性制度。兩者相輔相成，缺一不可，共同構(gòu)成了唐宋時期職官管理制度的全部內(nèi)容。主體性的制度包括以下方面。
選官制度的研究，這是一項十分重要的制度，關(guān)系能否把最優(yōu)秀的人才選拔到官吏隊伍中來，也關(guān)系吏風(fēng)、吏治是否清廉的問題。唐宋時期選官制度發(fā)生了許多變化，入仕途徑從唐代以門蔭、薦舉、行伍、入幕等為主向宋代以科舉考試為主的方向發(fā)展，宋代實行的文官政治與選官制度的變化直接相關(guān)；唐以前的選官文武不分，至唐代始推行文武分途，但又不很嚴(yán)格，宋代則比較嚴(yán)格地執(zhí)行了這一制度，影響后世甚大，這些都是貴族政治向官僚政治過渡時期的反映，對后世產(chǎn)生了很大的影響；唐朝中后期出現(xiàn)了使職差遣之制，至宋代發(fā)展為官、職、差遣分授之制，任用靈活是其最大的特點(diǎn)，但卻導(dǎo)致了嚴(yán)重的冗官問題，而冗官的增多，又造成了嚴(yán)重的冗費(fèi)問題，此為宋制最不可取之處；宋代還有文武換官之制，實行崇文抑武的政策，提高文臣的地位與權(quán)威，甚至以文臣統(tǒng)軍，在軍事上造成了嚴(yán)重的后果。
考課與監(jiān)察制度是職官管理的主要制度之一，前者具有考核官員政績，以決定升遷或黜陟。唐宋時期考課制度的特點(diǎn)是：定期考核，標(biāo)準(zhǔn)明確，獎懲分明，考課工作具有透明性與公正性的特點(diǎn)。不足之處是，前期執(zhí)行嚴(yán)格，后期逐漸流于形式。中國歷代監(jiān)察制度以唐代最為完善最為合理，其特點(diǎn)是監(jiān)察范圍廣，覆蓋面大，把所有的官員包括宰相都納入監(jiān)察范圍內(nèi)，同時又以尚書左、右丞監(jiān)察御史臺的工作，消除了監(jiān)察范圍的死角；其另一特點(diǎn)是，實行垂直的監(jiān)察體制，不僅可以保證辦案的時效性，而且有利于排除干擾，強(qiáng)化保密的優(yōu)點(diǎn)；唐制的又一特點(diǎn)是將監(jiān)察貫穿于日常工作中，而不是事后追究相關(guān)官員的責(zé)任；還有一點(diǎn)就是被糾彈官員停職待罪的規(guī)定，這樣做有利于排除涉案官員的干擾，有利于案情的調(diào)查；唐制還有一個重要的特點(diǎn)，就是賦予監(jiān)察官員極大的權(quán)力，大事奏裁，小事立決，從而極大地提高了監(jiān)察官員的權(quán)威和監(jiān)察效率。唐朝能在較長的一個時期內(nèi)，做到政治清明，吏治良好，夜不閉戶，路不拾遺，先后出現(xiàn)了貞觀之治、開元盛世，與監(jiān)察制度的完善不無關(guān)系。宋代則出現(xiàn)了臺諫合一的情況，對官吏的監(jiān)察雖十分嚴(yán)密，但由于設(shè)官重復(fù)，以防弊之法作立國之政，監(jiān)察效果反倒打了很大的折扣。
審計與勾檢制度也是這一時期職官管理的重要制度之一。唐代已經(jīng)建立了比較完善的審計法規(guī)和相關(guān)制度，其審計機(jī)構(gòu)獨(dú)立于財政諸司，監(jiān)察、審計、會計三者分工明確。唐朝規(guī)定地方政府財務(wù)每日審計，年終進(jìn)行總審計，然后呈報比部。中央諸司則是每旬、每月都要審計，年終審計后呈報比部。這種機(jī)制有利于及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，及時糾正錯誤，挽回經(jīng)濟(jì)損失，而不是等問題積累很多了才去審計。兩宋時期的審計部門隸屬于財政部門，不利于審計部門獨(dú)立行使權(quán)力。不過，這時已出現(xiàn)了稱之為審計院的專門機(jī)構(gòu)，這是一個值得注意的變化。需要說明的是，宋代審計機(jī)構(gòu)設(shè)置較多，分合不一，審計效率反倒有所降低。勾檢制度是唐朝創(chuàng)立并完善的一種制度，在中央諸司及地方各級政府中普遍設(shè)置了負(fù)責(zé)勾檢的官職。此制對避免機(jī)構(gòu)、官員之間互相推諉、扯皮，對提高政府的辦事效率具有重要的意義。宋朝在中央諸司與地方官府亦均有設(shè)置，其中地方勾檢機(jī)構(gòu)設(shè)置頗多，然廢置無常，在中央沒有設(shè)置統(tǒng)掌全國勾檢之務(wù)的機(jī)構(gòu)。通常認(rèn)為宋朝政府辦事效率不高，與其勾檢制度不完善有著一定的關(guān)系。
職官管理制度主要部分的內(nèi)容，還有官員的升遷與貶黜、回避制度、任期與致仕等。其升遷與貶黜在唐宋兩朝都有詳盡的制度性規(guī)定，從而使政績突出的優(yōu)秀官員得以升遷，使貪黜不法之吏受到貶黜，一切皆有章可循，而不是憑長官之好惡決定官員的命運(yùn)。不過在唐后期實行了循資格之制，宋代則實行磨勘法，表面上看仍然有章可循，但卻失去了對官員激勵作用。唐宋時期推行任官回避制度是一種很好的做法，其中宋制比唐制更加嚴(yán)密，需要回避的范圍更大，從而避免了官員與親屬在同一地區(qū)、同一部門、要害部門、職事相關(guān)聯(lián)的部門任職，將親親相護(hù)或提拔親故的可能性降到最低。關(guān)于官員任期的相關(guān)規(guī)定，使其不能在同一地或同一部門長期任職，避免結(jié)黨營私。任期制也是官員積累官資的需要，因為循資格與磨勘制都與官資直接相關(guān)。這一時期官員致仕的年齡通常為70歲，但是卻比較靈活，如精力未衰可繼續(xù)任職，如身體有疾、精力不濟(jì)者，也可提前致仕。致仕后的待遇，或給半俸，或給全俸，一切依功勞大小確定，其中宋代給致仕官員的待遇還要優(yōu)于唐代，這與宋代經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)有一定的關(guān)聯(lián)。
輔助性的管理制度主要指散勛爵制、品階制度、俸祿制度、丁憂與休假、賜謚與敘封以及贈官等制。散、勛、爵都是用來表示官員身份與地位的，但各有不同，散官是相對于職事官而言的，表示資歷及服色；勛官用來表示功勞；爵位表示與皇帝的血緣遠(yuǎn)近，當(dāng)然其他官員亦可封爵。之所以建立這樣一套制度，就在于既要把那些與皇室血緣關(guān)系密切，資歷深、功勞大的官員妥善安置，又要保證把職事官授予所謂賢能之才。在國家職官設(shè)置總數(shù)有限制的情況下，這些規(guī)定有解決功勞、資歷與官職之?dāng)?shù)有限的問題，在一定程度上緩和了矛盾，體現(xiàn)了獎懲有度的原則，從而維持了統(tǒng)治階級內(nèi)部的穩(wěn)定，保持了某種程度的平衡。品階制度是表示官員的政治地位，無論是散、勛、爵都以品階來表示其等級高下，因為古代中國是等級社會，所以品階之制是非常重要的。俸祿制度不僅僅關(guān)系官員的經(jīng)濟(jì)待遇問題，也與吏風(fēng)廉潔與否有著直接的關(guān)系。至于丁憂與休假之制，前者是儒家孝文化在官制中的體現(xiàn)，休假則有調(diào)節(jié)與豐富官員生活的作用。賜謚之制涉及官員死后的榮譽(yù)問題，然而謚號有美有惡，獲何種謚號以官員生前的功過而定，所以其還有約束官員行為的作用。贈官的對象有已亡官員、有官員的父祖，能獲得贈官者當(dāng)然是那些勤勞政事、于國有功之人，所以也有激勵官員勤政為民的作用。敘封之制針對的是官員的母妻，以其夫或子的官階給其母妻授予不同品級的邑號，從而達(dá)到光耀門庭的作用。總之，以上這些輔助性的制度也是不可或缺的，與前述那些主要制度一起，發(fā)揮了相輔相成的作用。
唐宋時期宦官階層數(shù)量眾多，權(quán)勢頗大，構(gòu)成為國家職官的組成部分，但長期以來卻對宦官管理制度缺乏研究，因此有必要對其進(jìn)行深入的研究。此外，該成果對以法治吏的問題也進(jìn)行了深入的研究，探討了這一時期以法治吏的具體做法以及所取得的經(jīng)驗與教訓(xùn)，著重強(qiáng)調(diào)了其所具備的重要?dú)v史借鑒意義。
三 成果的價值
我國古代制度有許多閃亮之點(diǎn)，這些都是中華民族政治智慧所創(chuàng)造的制度文明的結(jié)晶，唐宋時期職官管理制度就是其中一個重要方面。對其有針對性地進(jìn)行研究，不僅具有重要的學(xué)術(shù)意義，同時也具有重要的社會現(xiàn)實意義。其學(xué)術(shù)意義為：（1）目前學(xué)界尚缺乏完整系統(tǒng)的職官管理制度方面的著作，因此該成果就具有一定的學(xué)術(shù)意義。（2）這項成果中的不少內(nèi)容前人較少涉及，如五代選官制度、宋代勾檢制度、唐宋宦官管理制度、唐宋任官回避制度等。散勛爵制度雖然有一些研究成果，但是都是針對其制度本身進(jìn)行研究，對其在職官管理方面的作用及意義沒有涉及過。因此該成果在這些方面的研究，具有創(chuàng)新的意義。（3）在研究思路方面，將唐宋時期職官管理制度視為一個完整的系統(tǒng)，各種具體制度為子系統(tǒng)，各個子系統(tǒng)都有其獨(dú)特的作用，相互之間，相輔相成，密不可分，從而構(gòu)成了一套體系嚴(yán)密，結(jié)構(gòu)合理的管理系統(tǒng)。這一系統(tǒng)既保證了官員們充分地施行其職能所規(guī)定的權(quán)力，又對其權(quán)力形成制約，不使權(quán)力的觸角伸出籠子之外；在保障官員必需的工作條件的同時，又充分考慮了其生活條件以及對其地位與榮譽(yù)的保證，甚至對其家族以及身后的榮譽(yù)都考慮到；此外，官員的選任與考核、升遷與貶黜，一切都有章可循，大大壓縮了個人作用在這個系統(tǒng)內(nèi)的影響。（4）在以法治吏的研究中，提出了對官吏既要有制度性約束，又要以法懲治的觀點(diǎn)，前者為規(guī)范要求，后者是對違反規(guī)范的懲處，兩者結(jié)合，缺一不可。從唐宋時期實際執(zhí)行的情況看，效果還是比較明顯的。
該成果具有以下社會價值：（1）唐宋時期職官管理制度十分完善，已達(dá)到一個相當(dāng)高的程度，許多制度都具有很強(qiáng)的操作性，可以很好地加以借鑒，以完善現(xiàn)今各種相關(guān)制度。（2）這一時期的任官回避制度對防范人事任用制度的腐敗行為具有鑒戒意義。（3）我國目前反腐任務(wù)任重而道遠(yuǎn)，腐敗分子屢除不絕，一個重要的原因，就是體制、法制尚不健全，管理官員的制度沒有完全建立起來，其手中的權(quán)力沒有得到制約。唐宋時期的職官管理制度不僅對官吏的各種行為都有制約性的規(guī)定，同時也制定了不少保障官吏各種待遇、獎勤罰懶的激勵措施，使廣大官吏在職時生活無虞，致仕后無后顧之憂。當(dāng)然這一時期在官吏管理方面也有不少經(jīng)驗教訓(xùn)，這也是寶貴的歷史經(jīng)驗，值得認(rèn)真汲取。
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