南開大學(xué)歷史學(xué)院劉敏主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《二十等爵制與秦漢吏民等級(jí)研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：12BZS019），最終成果為同名專著。
一 研究的目的和意義
該成果的研究對(duì)象是以二十等爵制為重點(diǎn)的秦漢爵制和以“吏民”為核心的下層民身份問題，研究貴族爵、官爵、民爵中以往少有涉及的問題，研究爵位對(duì)身份確定的作用，研究二十等爵盛衰變化對(duì)下層人民生活的影響。
秦漢制度歷來備受重視，特別是商鞅變法以來不斷完善形成的二十等爵制極具新時(shí)代歷史特點(diǎn)，其中除侯爵之外的爵位等級(jí)，尤其是八級(jí)公乘以下的低級(jí)爵位，摒棄了爵位固有的貴族屬性，被賦予從未有過的平民屬性。但以往研究偏重于王侯等高爵，注重爵制對(duì)秦漢上層社會(huì)的影響，對(duì)于低爵及其給下層人民影響的研究粗略而不具體。20世紀(jì)六七十年代以來的日本史學(xué)界和七八十年代以來的中國(guó)史學(xué)界，對(duì)二十等爵中的低爵有過比較系統(tǒng)的研究，如西嶋定生的《二十等爵制》和朱紹侯的《軍功爵制研究》等，但仍有許多問題未涉及和有爭(zhēng)議。比如像秦漢爵制的名稱和性質(zhì)問題，二十等爵內(nèi)部的類別劃分問題，普遍賜爵的對(duì)象身份及年齡問題，沒有爵位者的類型和身份問題，二十等爵日益輕濫的問題等，該成果都進(jìn)行了重新研究。通過與周朝爵制比對(duì)闡釋秦漢爵制的性質(zhì)，認(rèn)為周之爵制主要體現(xiàn)的是國(guó)家政體形式，而秦漢爵制主要體現(xiàn)為君主專制國(guó)家對(duì)社會(huì)管理的辦法和策略，是激勵(lì)措施和利益交換手段，爵位可以通過買賣而得失，其商品性非常明顯。關(guān)于東漢以后爵位輕爛問題，筆者認(rèn)為，做官為吏、占田占宅、免役減刑這些與低爵相關(guān)的惠利雖然消失了，但低爵在某些時(shí)候?qū)δ承┤诉€是具有激勵(lì)作用的，故一些人會(huì)用大量錢糧換取爵位，漢代多種簿籍都重視注明爵位，應(yīng)該與今天“政治面貌”有些許可比。以往二十等爵中各大爵類的研究也不平衡，侯爵和公乘以下低爵相對(duì)關(guān)注者較多，而五大夫以上到大庶長(zhǎng)以下的中級(jí)爵位關(guān)注極少，該成果特別梳理和研究了這方面的史料和問題。
與爵位相關(guān)的身份問題，主要是有資格擁有低等級(jí)爵位的吏民和無資格擁有爵位的賤民這兩大編戶民群體的身份問題，是該成果重點(diǎn)研討的問題。秦漢時(shí)期能夠擁有低等級(jí)爵位的“民”并非全體編戶民，而主要是“吏民”。學(xué)界普遍將“吏民”視為“吏”與“民”兩種人的合稱，另有少數(shù)學(xué)者雖把“吏民”作為一體性的特定群體看待，但卻把其與編戶民等同，這兩種看法都是誤識(shí)。雖然秦漢史料中的“吏民”有些確實(shí)是“吏”和“民”的合稱，但同時(shí)應(yīng)更重視“吏”“民”二體到“吏民”一體的演變?！袄裘瘛币辉~的構(gòu)成類似“官商”，“官商”不是“官”和“商”兩種人的合稱，而是商，一種有特定內(nèi)涵的商，“吏民”也不是“吏”和“民”兩種人的合稱，而是民，一種有特定內(nèi)涵的民，是身份低于貴族官僚高于賤民的特定等級(jí)，是國(guó)家普遍賜爵的對(duì)象，賤民則不是。該成果把秦漢時(shí)期編戶民，刻意反傳統(tǒng)地稱之為“編戶‘不’齊民”，是強(qiáng)調(diào)編戶民內(nèi)部存在法律規(guī)定的等級(jí)差異?！袄裘瘛睂儆诰帒裘?，但不等于編戶民，因?yàn)榫帒裘裰羞€有賤民，如公卒、士伍、庶人、司寇、隱官、亡命（曾經(jīng)）、七科謫、新占民、客民等，他們因各種原因淪為賤民，但也要傅籍、也被允許立戶，也被編于鄉(xiāng)里之中，也可以占田占宅，但卻不能擁有爵位，不能拜官除吏，是介于吏民與奴隸之間的等級(jí)群體。該成果提出一個(gè)新概念為“吏民”定性，即“‘吏民’———秦漢時(shí)期的‘命民’”，所謂“命”，即“王命”“君命”“爵命”。與之相對(duì)，“賤民”乃“非命之民”。但二者同屬編戶民?！熬帒簟弧R民”是秦漢時(shí)期鄉(xiāng)里社會(huì)的一大特色。
該成果的意義在于糾正和彌補(bǔ)以往秦漢爵制和吏民研究的偏向和不足，通過重新界定其內(nèi)涵，準(zhǔn)確闡釋爵制與下層民的關(guān)系，加深對(duì)秦漢基層社會(huì)的了解，深化秦漢國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的研究，同時(shí)也開辟對(duì)秦漢社會(huì)性質(zhì)這一疑難問題認(rèn)識(shí)的新路徑。
二 成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)
該成果充分發(fā)掘和利用簡(jiǎn)牘新史料，對(duì)政治學(xué)理論和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法也略有借鑒。沒有采用章節(jié)體形式，而是選取了與秦漢爵制和下層民身份相關(guān)的十一個(gè)問題分篇進(jìn)行了專題研討，以方便這些重要問題研究的深入。各篇主要內(nèi)容和觀點(diǎn)如下。
第一篇是《〈商君書·境內(nèi)篇〉會(huì)注會(huì)疏考譯》。基本可以說二十等爵制始于商鞅變法。《商君書·境內(nèi)篇》是關(guān)于二十等爵制度形成發(fā)展的重要文獻(xiàn)，但存在版本文字不一，?？闭黼y度大，錯(cuò)簡(jiǎn)少字文義難猜等問題，雖經(jīng)幾代學(xué)者考訂整理，但至今仍存在不少歧義，閱讀引用頗有百思不解古人之意的尷尬。該成果借鑒前人的研究和本人的研究見解，對(duì)《境內(nèi)篇》重新文句編排、斷句標(biāo)點(diǎn)，結(jié)合出土簡(jiǎn)牘和學(xué)術(shù)研究新成果，做了詳細(xì)的注釋，也深化了對(duì)秦漢爵制的認(rèn)識(shí)。
第二篇是《秦漢封爵制度的源流及性質(zhì)考論》。該篇認(rèn)為秦漢時(shí)期的爵位是由貴族爵、官爵和吏民爵組成，與三代爵制相比，更加復(fù)雜和多樣化，但又有密切關(guān)聯(lián)。學(xué)術(shù)界以往偏重秦漢新爵制與三代舊爵制差別性，忽視二者之間的繼承關(guān)系，筆者從關(guān)聯(lián)和變革兩方面討論秦漢爵制的源流及性質(zhì)，認(rèn)為周朝和秦朝一樣，都是漢代爵制之源。但秦漢封爵與三代相比又有本質(zhì)差異，如周朝的爵制是政體形式，而秦漢新爵制則主要是社會(huì)激勵(lì)措施，是君主與臣民進(jìn)行利益交換的手段。
第三篇是《有關(guān)漢代王爵問題的討論》。本篇通過吳王劉濞、廣陽王劉建、中山靖王劉勝、趙王劉彭祖等幾位諸侯王的個(gè)案故事，總結(jié)出對(duì)漢代王爵制的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。第一是漢初封劉氏王國(guó)有其自然性與合理性，有積極作用。第二是景武以前的諸侯王不僅僅是一種爵位，其所轄封國(guó)與漢朝廷一樣，是實(shí)實(shí)在在的國(guó)家。說“黃腸題湊”是天子的喪葬禮制是不準(zhǔn)確的，它是君主的喪葬禮制，諸侯王使用“黃腸題湊”是合禮合法的。第三是王爵封國(guó)制與君主專制集權(quán)本質(zhì)上是矛盾的，具有難以避免的敵對(duì)性。在這種矛盾的制度下，諸侯王“有為”會(huì)被疑有覬覦野心，理想的諸侯王應(yīng)該是“無為”的。第四是漢代諸侯王的反叛既非必然，也不是諸侯王國(guó)與漢朝廷關(guān)系的主流。諸侯王反叛不是必然的，偶然性才是主要原因。
第四篇是《兩漢列侯問題三論》。本篇從侯爵封賜原則、侯爵類型特點(diǎn)、侯國(guó)性質(zhì)與經(jīng)濟(jì)收入等方面，對(duì)兩漢列侯問題做了再研究，詳細(xì)討論了王子侯、功臣侯、外戚侯、宦者侯、恩澤侯、宰輔侯、佞幸侯、歸義侯、鄉(xiāng)亭侯等九類侯的特點(diǎn)。認(rèn)為漢代侯國(guó)的性質(zhì)在景帝以前是實(shí)實(shí)在在的封國(guó)，可臣民置吏，景帝以后，只能衣食租稅。本篇以富平侯張延壽歲入史料為個(gè)案和切入點(diǎn)，考證結(jié)論為：列侯衣食租稅包括土地稅全部、人頭稅全部、鹽鐵稅以外的山林市肆等作為私奉養(yǎng)的稅收、名田地租和私營(yíng)工商業(yè)收入。
第五篇是《秦漢時(shí)期關(guān)內(nèi)侯爵問題論辯》。與一些學(xué)者看法不同，該成果認(rèn)為關(guān)內(nèi)侯始于春秋，與三代的“附庸”有本質(zhì)差異：附庸非爵有土，是諸侯的附屬國(guó)，不能自達(dá)天子；秦漢關(guān)內(nèi)侯是爵無土，與王侯絕無臣屬關(guān)系，自達(dá)于天子。關(guān)內(nèi)侯名與地理有關(guān)，但天下統(tǒng)一后失去了地域內(nèi)涵。里耶秦簡(jiǎn)中“內(nèi)侯為（輪侯）倫侯”的記載，為倫侯是關(guān)內(nèi)侯與倫侯非關(guān)內(nèi)侯的爭(zhēng)論畫上了句號(hào)。秦稱“倫侯”而不稱“關(guān)內(nèi)侯”是有道理的，漢朝改稱“關(guān)內(nèi)侯”帶來了疑惑。認(rèn)為關(guān)內(nèi)侯處在由食邑向不食邑、由貴族爵向非貴族爵轉(zhuǎn)化中。
第六篇是《簡(jiǎn)論秦漢時(shí)期的官爵問題》。官爵指二十等爵中五大夫到大庶長(zhǎng)的十個(gè)等級(jí)，學(xué)界關(guān)注極少。該成果搜集整理了與具體人相關(guān)的官爵史料，分爵級(jí)進(jìn)行了個(gè)案研究。對(duì)《擊匈奴降者賞令》做了專門研究，認(rèn)為“少上造”食邑是抗匈戰(zhàn)爭(zhēng)中的臨時(shí)性激勵(lì)措施，非普遍適用的制度。對(duì)官爵復(fù)除的內(nèi)容和人員范圍，研究歸納了三個(gè)原則，即何種情況是僅免賦稅、僅免徭役、賦役均免、僅免官爵者本人、免全家、免世代。
第七篇是《從走馬樓吳簡(jiǎn)測(cè)二十等爵之演變———以“公乘”爵為主的考察》。本篇繪制多種表格，對(duì)吳簡(jiǎn)中公乘爵做分類統(tǒng)計(jì)研究，得出幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：（1）吳簡(jiǎn)中公乘爵位是繼承漢代而來的；（2）不待孫吳，早在東漢二十等爵級(jí)就已經(jīng)簡(jiǎn)化，侯爵以下只保留了五大夫和公乘，但不同時(shí)期不同地域會(huì)有差異；（3）吳簡(jiǎn)中極少數(shù)戶人無爵，研究認(rèn)為他們是后遷徙到吳地的居民，類似《商君書》中的“新民”、《居延漢簡(jiǎn)》中的“新占民”、《里耶秦簡(jiǎn)》中的“乙戶”，即“賤民”，不是賜爵對(duì)象；（4）吳簡(jiǎn)中婦女的爵位是繼承父親、丈夫、兒子之爵，大批未成年男童擁有爵位的主要原因在于他們也是國(guó)家普遍賜爵的對(duì)象。
第八篇是《秦漢時(shí)期“吏民”身份等級(jí)問題研究》。該篇認(rèn)為“吏民”是一個(gè)有特定內(nèi)涵的一體詞，一個(gè)低于貴族高于賤民的社會(huì)等級(jí)。本篇通過《從“吏”、“民”二體到“吏民”一體》《吏民———秦漢時(shí)期的“命民”》《秦漢時(shí)期的“吏民”不等同于“編戶民”》三個(gè)問題的討論，進(jìn)一步完善以往研究。本篇提出了一個(gè)新的命題，即“吏民”是秦漢時(shí)期的“命民”，是擁有爵命的非貴族的平民。用近代政治學(xué)的“平民”一詞指稱秦漢吏民比較合適，但不可指稱編戶民，因?yàn)榫帒裘裰羞€包含賤民，具體包括家資不達(dá)為吏標(biāo)準(zhǔn)的貧民、贅壻，從事商、工、醫(yī)、巫、卜等賤業(yè)者，無爵為士伍者，罪犯脫刑為庶人者。賤民沒有爵命，不能任官除吏，但可以立戶占田，也屬于編戶民。由于賤民的存在，吏民不能與編戶民畫等號(hào)。
第九篇是《論秦漢時(shí)期的“吏卒”及其一體性問題》?！袄糇洹笔欠劾裘瘛W(xué)界基本是將其作為“吏”與“卒”二體看待，該成果雖不否認(rèn)在有些情況下確實(shí)如此，但多數(shù)場(chǎng)合“吏卒”又是一體的，不能釋為“軍吏”與“士卒”或“郡縣吏”與“郡縣卒”的合稱。吏卒一般是有爵位者，服役期間可任吏職，但不管是否擔(dān)任吏職，在法律上都是等級(jí)身份相同的吏卒，爵級(jí)、待遇無明顯差異。秦漢力役者中不但有屬于吏民等級(jí)的吏卒，也有屬于賤民等級(jí)的謫役卒（如“七科謫”）、刑役卒（如“弛刑徒”）。后兩者與吏卒服役的性質(zhì)不同，吏卒是制度規(guī)定的正常服役，謫役卒屬于懲罰性力役，刑役卒屬于刑罰性勞役。西漢中期以前兵役與徭役不易區(qū)分，此后稱軍人為“吏卒”減少，代之以“吏士”，在行政機(jī)構(gòu)中服役者仍稱“吏卒”，二者區(qū)分變得明顯。
第十篇是《漢簡(jiǎn)所見漢代“士吏”身份考》?！笆坷簟比后w也屬于服役的編戶吏民，他們是民，不是官，不屬于官僚階級(jí)，而是屬于吏民等級(jí)?！笆坷簟辈粌H見于傳世古籍，在出土簡(jiǎn)牘中更有大量記載。兩漢時(shí)期士吏在邊郡和內(nèi)地均有設(shè)置。邊郡地區(qū)士吏遍布于都尉、候、塞尉、部等各級(jí)各類系統(tǒng)之中。內(nèi)郡的官府中也設(shè)有士吏，負(fù)責(zé)文書賬簿，還參與理訟聽告。本篇將漢代士吏分為“侯官士吏”“尉士吏”“候長(zhǎng)同級(jí)別系統(tǒng)士吏”“將廩士吏”“敦煌中部士吏”“‘五百’所屬士吏”“縣廷士吏”等多種類型，其中既有武職，也有文吏，既有有秩士吏，也有普通士吏，但月俸皆為1200錢。任職士吏者本身必須具備一定的辦事條件，主要就是要“能書會(huì)計(jì)治官民頗知律令文”。士吏設(shè)于邊郡者為軍職，設(shè)于內(nèi)郡縣廷者則為文吏，但不管是邊地還是內(nèi)郡，也不管是軍職還是文職，士吏都是編戶吏民按照漢制規(guī)定服力役者，他們不是國(guó)家命官，屬于服役性質(zhì)的低爵屬吏。
第十一篇是《排除在二十等爵之外的“庶人”身份論考》。庶人是學(xué)界討論較多研究較久的老問題，長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)均把其釋為“平民”“庶民”的同義詞，忽視了錢大昕“凡律言庶人者對(duì)奴婢及有罪者而言”的說法，張家山漢簡(jiǎn)面世后才被學(xué)界普遍認(rèn)可，但在“庶人”稱謂，有無兵役徭役，是否傅籍賜爵等問題上，仍無共識(shí)。本篇研究認(rèn)為，秦漢時(shí)期的庶人是沒有其他具體身份或依附身份的人群稱謂，其本質(zhì)偏向臨時(shí)性身份，可通過賜爵、傅籍、出嫁、犯罪等方式轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌麑ｉT性身份，也可維持這一身份不變，如喪失勞動(dòng)力的刑徒或奴婢放免后獲得庶人身份?！半`臣妻”、“隱官妻”、“司寇妻”、“奴妻”、“棄妻”等都是庶人的戶籍身份，名稱不同，來源也不同，但有一點(diǎn)相同，即身份低賤，介于擁有爵位的吏民和無人身自由的奴婢刑徒之間，但庶人可以立戶，可以受田宅，為國(guó)家出賦稅徭役，屬于編戶賤民。本篇還對(duì)與庶人相關(guān)的幾個(gè)具體問題進(jìn)行了考證研究，包括：《庶人律》是否存在、龍崗木牘中辟死的身份是“隱官”還是“庶人”、《岳麓秦簡(jiǎn)·識(shí)劫冤案》與庶人劫罪量刑問題、“人貉”是“庶人”否、以“贖死”為例論“贖”與“庶人”的關(guān)系。
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