作者系國家社科基金抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究專項(xiàng)“在范式轉(zhuǎn)換之間發(fā)現(xiàn)抗戰(zhàn)歷史”負(fù)責(zé)人、南京大學(xué)歷史學(xué)院教授

日本侵華之際，世界已進(jìn)入全球化的新時(shí)代，民族國家成為國際社會(huì)的主體，以國際條約體系規(guī)范各國的行為，以政治和外交的手段解決彼此的分歧，是國際社會(huì)付出重大代價(jià)以后得出的共識(shí)。而法西斯、軍國主義國家如德、意、日，昧于世界大勢(shì)，窮兵黷武，以求不逞。以故意制造的借口，發(fā)動(dòng)侵華戰(zhàn)爭(zhēng)，霸占中國東北百余萬平方公里土地，是日本昭顯于世的侵略事實(shí)。

國際聯(lián)盟應(yīng)中國方面之吁請(qǐng)，派出李頓調(diào)查團(tuán)處理此事。1932年9月4日，代表團(tuán)完成報(bào)告書，簽署于中國北平。報(bào)告書確認(rèn)：第一，“九一八事變”之責(zé)任，完全在于日本，而不在中國；第二，偽滿洲國政權(quán)非由真正及自然之獨(dú)立運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生；第三，東三省為中國領(lǐng)土之一。日本為此惱羞成怒，退出國聯(lián)，自絕于國際社會(huì)。

《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》是“抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究專項(xiàng)工程”的階段性成果，匯編了有關(guān)李頓調(diào)查團(tuán)組建、調(diào)查過程、結(jié)論、各方反應(yīng)和影響的中、英、美、日等國的相關(guān)資料，對(duì)于研究“九一八事變”、李頓調(diào)查團(tuán)和中國抗戰(zhàn)早期歷史，具有重要的參考價(jià)值。如何看待李頓調(diào)查團(tuán)來東亞調(diào)查的歷史影響？可有三個(gè)維度的觀照。

其一，在中國發(fā)現(xiàn)歷史。美國歷史學(xué)家柯文提出的這一范式，相比“沖擊—反應(yīng)”模式從外部沖擊觀察中國歷史的舊范式，自有其意義。但如果把中國近代歷史看成僅僅是西方列強(qiáng)沖擊之結(jié)果，在理論、方法和事實(shí)上，均為重大缺陷。從中國內(nèi)部看，探尋歷史演進(jìn)的機(jī)制和規(guī)律，是柯文范式的意義所在。

事實(shí)上，“九一八事變”發(fā)生、國聯(lián)調(diào)查團(tuán)來華前后，中國社會(huì)內(nèi)部對(duì)此作出了劇烈的反應(yīng)。

東北各界深受亡國之痛，電函尤多�；鶎用癖婋m文化程度不高，民族國家大義卻毫不含糊。東北某兵工廠機(jī)器匠張光明致信代表團(tuán)稱：“我是中華民國的公民，我不是滿洲國人，我不擁護(hù)這國的偽組織”。高超塵說：“不少日子以前，滿洲國家即已成立了，但那完全是日本人的主使，強(qiáng)迫我遼地居民承認(rèn)，街上的行人日人隨便問‘您是哪國人’，你如說是滿洲人便罷。如說是中國人，便行暴打以至死�！边|寧城西北大橡村國民小學(xué)校致函稱：“逐出日本軍，打到（倒）滿洲國，寧做戰(zhàn)死鬼，不做亡國民。”經(jīng)濟(jì)地位和文化較高者，則向代表團(tuán)分析日本侵占中國東北的深遠(yuǎn)危害。中國國民黨青年團(tuán)哈爾濱市支部分析說：“查日本軍閥向有一貫之對(duì)外積極侵略政策，吾人細(xì)玩以前田中義一之滿蒙大陸政策，及最近本莊繁等上日本天皇之奏折，可以看出其對(duì)外一貫之積極侵略政策，即第一步占領(lǐng)滿蒙，第二步并吞中國，第三步征服世界是也……以今日之日本蕞爾島國，世界各國尚且畏之如虎，而況并有三省之后版圖增大數(shù)倍，恐不數(shù)年后，即將向世界各國進(jìn)攻，有孰敢攖其鋒鏑乎……勿徒視為亞洲人之事，無關(guān)痛癢，失國聯(lián)之威信，而貽噬臍之后悔也�！�

不惟東北民眾，民族危亡激起了全中國人的愛國心。清華大學(xué)自治會(huì)1932年4月12日用英文致函代表團(tuán)指出：日本的侵略，不僅危害了中國，也對(duì)世界和平形成嚴(yán)重威脅，中國青年人愿意為國家流盡“最后一滴血”。而國聯(lián)也面臨著建立以來最大的危機(jī)，對(duì)“九一八事變”的處理，將考驗(yàn)它處理全球問題的能力。公平和正義能否實(shí)現(xiàn)，將影響到人類的命運(yùn)。他們向代表團(tuán)嚴(yán)正提出“五點(diǎn)要求”：一是日本從中國撤軍；二是上海問題與東北問題一起解決；三是不承認(rèn)日本侵略和用武力改變的現(xiàn)狀；四是任何解決不得損害中國的領(lǐng)土和主權(quán)完整；五是日本必須對(duì)此事件的后果負(fù)責(zé)。

其二，在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史。以中國為本位，探討中國歷史的內(nèi)生力量，是題中應(yīng)有之義。但經(jīng)濟(jì)全球化以來，中國歷史已經(jīng)成為世界歷史的一部分。僅僅依靠中國方面的資料，不利于我們以更加廣闊的視野看待中國歷史和“九一八”的歷史。

李頓調(diào)查團(tuán)的研究，自莫能外。比如，除了前述中國各界給國聯(lián)的呈文外，最近在日內(nèi)瓦“國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館”中發(fā)現(xiàn)，其檔案詳細(xì)記錄了調(diào)查團(tuán)在日本和日本政要的談話，在中國各地特別是在北平和“九一八事變”直接相關(guān)人士如張學(xué)良、王以哲、榮臻等人的談話記錄，調(diào)查團(tuán)在東北的實(shí)地調(diào)查、詢問日軍高層的記錄，中國共產(chǎn)黨在“九一八”前后的活動(dòng)，中國各界的陳情書，日本官方和東北偽組織人員、漢奸的表態(tài)，世界各國、各界的反應(yīng)等。特別是張學(xué)良等人反復(fù)向代表團(tuán)說明的“九一八事變”前夕東北軍高層力避沖突的態(tài)度，王以哲、榮臻在“九一八”當(dāng)晚與張學(xué)良的聯(lián)系，北大營遭受日軍進(jìn)攻以后東北軍的反應(yīng)等情況，對(duì)于厘清“九一八事變”真相，有著不可取代的意義。

我們的初步努力發(fā)現(xiàn)，國聯(lián)調(diào)查團(tuán)成立前后，中方向國聯(lián)提交了篇幅巨大的論證東北主權(quán)屬于中國的系統(tǒng)性說帖，顧維鈞、孟治、徐道鄰等還用英文、德文進(jìn)行著述。日方相應(yīng)地提交了由日本旅美“學(xué)者”起草的說帖，主攻點(diǎn)是中國的抗日運(yùn)動(dòng)、東北在張氏父子治下的慘淡、東北的“匪患”，避而不談柳條溝事件的蓄意性，漏洞百出、邏輯混亂。而歐美學(xué)者則向國聯(lián)提供了第三方意見，如the Verdict of the League: China and Japan in Manchuria，哈佛法學(xué)院教授曼利·哈德森（Manley O. Hudson）著；Manchuria: Cradle of Conflict，歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore）著； The Manchuria Arena: an Australian View of the Far Eastern Conflict，卡特拉克（F. M. Cutlack） 著；The Tinder Box of Asia，喬治·索科爾斯基（George E. Sokolsky）著；The World’s Danger Zone，舍伍德·艾迪（Sherwood Eddy）著，等等，為國聯(lián)理解中國東北問題提供了有益的視角。另外，在美國斯坦福大學(xué)胡佛研究所收集的蔣介石日記等也反映了當(dāng)時(shí)國民政府高層的態(tài)度和舉措。

可以說，世界各地抗日檔案和各種資料，不僅補(bǔ)充了中國方面的抗日資料，也彌補(bǔ)了“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”范式的不足，體現(xiàn)了歷史唯物主義對(duì)歷史研究全面性、客觀性的要求，自然地延伸誘導(dǎo)出“在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史”的新命題。把“中國的”和“世界的”結(jié)合起來，才能更深廣、入微地揭示抗日戰(zhàn)爭(zhēng)史的內(nèi)涵。

其三，在中國發(fā)現(xiàn)世界歷史。中國歷史，是世界歷史的重要組成部分；中國抗戰(zhàn)，構(gòu)成了第二次世界大戰(zhàn)的東亞主戰(zhàn)場(chǎng)。離開中國歷史談世界歷史注定是不周全的。只有充分發(fā)掘中國歷史的世界意義，世界史才能獲得真正的全球史意義。李頓調(diào)查團(tuán)的相關(guān)資料表明，“九一八事變”及其后續(xù)發(fā)展，具有深刻的世界史含義。

今天看來，李頓調(diào)查團(tuán)的組建，是國際社會(huì)運(yùn)用國際規(guī)約積極調(diào)解大國沖突、維護(hù)當(dāng)時(shí)既存的凡爾賽—華盛頓體系的一次嘗試。英國作為列強(qiáng)中在華條約利益最豐的國家，積極投入國聯(lián)的建立。張伯倫、麥克米倫等知名政治家均極愿加入代表團(tuán)，甚至與外交部官員暗通款曲，詢問排名情況。李頓在中、日間多地奔波，主導(dǎo)調(diào)查和報(bào)告書的起草，正是這一背景的反映。

蘇聯(lián)在國聯(lián)未能采取強(qiáng)力措施制止日本侵略后，默認(rèn)了偽滿洲國的存在，后甚至通過對(duì)日條約加以承認(rèn)，其對(duì)日本的忍讓和妥協(xié)，延續(xù)到它對(duì)日本宣戰(zhàn)，但日本關(guān)東軍主力在蘇聯(lián)牽制下不敢貿(mào)然南下，影響了中國抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)。

美國作為國聯(lián)非成員國，積極介入調(diào)查團(tuán)，說明了美國對(duì)遠(yuǎn)東局勢(shì)的關(guān)切，其態(tài)度和不承認(rèn)日本用武力改變當(dāng)時(shí)中國領(lǐng)土主權(quán)現(xiàn)狀的“史汀生主義”是一致的。日美之間的緊張關(guān)系，乃一致延續(xù)到珍珠港事變發(fā)生。在日美最終談判中，中國的領(lǐng)土和主權(quán)仍然是美方的先決條件。可以說，“九一八事變”，從大歷史的角度看，是改變?nèi)毡竞兔绹鴩�運(yùn)的大事。

日本侵占中國東北，卻始終得不到中國和國際主流社會(huì)的認(rèn)可，乃不斷擴(kuò)大侵略，不僅影響了對(duì)蘇備戰(zhàn)，也使得其在“重慶政權(quán)之所以不投降，是因?yàn)橛杏⒚乐С帧钡呐袛嘞�，不斷南進(jìn)，最終自取滅亡。2015年8月14日，日本首相安倍晉三在戰(zhàn)后70年講話中承認(rèn)：“日本迷失了世界大局。滿洲事變以及退出國際聯(lián)盟——日本逐漸變成國際社會(huì)經(jīng)過巨大災(zāi)難而建立起來的新的國際秩序的挑戰(zhàn)者，前進(jìn)的方向有錯(cuò)誤，而走上了戰(zhàn)爭(zhēng)的道路。其結(jié)果，70年前，日本戰(zhàn)敗了�！� 從這個(gè)意義上說，“九一八事變”—李頓調(diào)查團(tuán)—退出國聯(lián)，成為日本近代史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

亞馬遜的蝴蝶振動(dòng)翅膀，可能在西太平洋引發(fā)一場(chǎng)風(fēng)暴。發(fā)生在沈陽一個(gè)小地方的“九一八事變”，成為今天國際秩序的肇因。其故焉在？誠如馬克思恩格斯所言：在歷史演進(jìn)的過程中，人的“普遍交往”逐步發(fā)展起來，“狹隘地域性的個(gè)人為世界歷史性的、真正普遍的個(gè)人所代替”。近代以來的中國人民的歷史與世界歷史共構(gòu)而存續(xù)。