何謂“門檻效應(yīng)”

關(guān)鍵詞解

發(fā)展中國(guó)家在走向現(xiàn)代化的過(guò)程中，通常會(huì)遭遇各種各樣的障礙，其中一些就是與階段性跨越相關(guān)的門檻效應(yīng)。從經(jīng)濟(jì)史的觀察看，不僅存在長(zhǎng)期徘徊在中等收入階段困境的情形，更有著大量未能擺脫低收入均衡陷阱，堆積在中等收入門檻前的情形。在落入所謂中等收入陷阱而難以擺脫的案例中，更為典型的實(shí)際上是那些處于中等偏上收入階段的國(guó)家，特別是接近乃至剛剛跨進(jìn)高收入國(guó)家門檻的國(guó)家，遭遇到難以逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速，人均收入水平從而停滯不前，不再能夠向更高的分組地位攀升。在這個(gè)意義上，不妨把中等收入陷阱這個(gè)概念轉(zhuǎn)化為高收入門檻效應(yīng)。（蔡文）

把國(guó)家在中等收入階段通常會(huì)遇到的增長(zhǎng)瓶頸問(wèn)題，進(jìn)一步聚焦于臨近高收入門檻時(shí)的特殊挑戰(zhàn)，對(duì)于認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性問(wèn)題具有更為現(xiàn)實(shí)的意義。在這個(gè)特別的發(fā)展階段，長(zhǎng)期形成的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與新古典增長(zhǎng)理論也恰好形成交匯。圍繞著“門檻效應(yīng)”，特別是中國(guó)面臨的可持續(xù)增長(zhǎng)挑戰(zhàn)，需要在看似對(duì)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)及其政策含義之間架設(shè)一座橋梁。雖然這并不是說(shuō)需要做出經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)變，但是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的變化要求政策關(guān)注點(diǎn)有所轉(zhuǎn)變。在此基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)改革開放發(fā)展的政策建議才更有針對(duì)性。

無(wú)論是否明言，早期關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究通常從二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論出發(fā)，結(jié)合結(jié)構(gòu)變革理論和人口紅利假說(shuō)，因而更有說(shuō)服力地解釋了中等收入階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉。除了關(guān)于人口紅利的實(shí)證研究外，還有經(jīng)濟(jì)學(xué)家專門以亞洲經(jīng)濟(jì)體為對(duì)象，研究了產(chǎn)業(yè)間資源重新配置對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，通常得出：勞動(dòng)力和其他要素在第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)與重新配置，是二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段生產(chǎn)率提高的主要源泉。另一方面，研究企業(yè)間規(guī)模變化和要素重新配置的文獻(xiàn)，通常得出：制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)與萎縮以及進(jìn)入與退出，是超越中等收入階段之后生產(chǎn)率提高的主要源泉。

這兩類研究之間其實(shí)是有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的。按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，伴隨著人口紅利的消失從而二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段趨于結(jié)束，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要保持全要素生產(chǎn)率的持續(xù)提高，必然要回歸到熊彼特式的“創(chuàng)造性破壞”模式上。

微觀組織有消有長(zhǎng)、有進(jìn)有退、有生有死，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體健康成長(zhǎng)不可或缺的生物機(jī)制。在增長(zhǎng)源泉“低垂的果子”所剩無(wú)多、效率改善不再具有帕累托改進(jìn)特征的情況下，這種創(chuàng)造性破壞機(jī)制尤其不能回避。因此，針對(duì)中國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和面臨的挑戰(zhàn)，應(yīng)該按照“發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”的要求，以各種經(jīng)營(yíng)主體公平而充分競(jìng)爭(zhēng)、易進(jìn)能出、優(yōu)勝劣汰為機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)，以改革紅利顯著性為優(yōu)先順序的確定原則，在以下方向上深化改革開放和加強(qiáng)社會(huì)政策建設(shè)。

首先，探索市場(chǎng)機(jī)制“無(wú)形的手”與政府作用“有形的手”內(nèi)在有機(jī)的協(xié)同作用，需要把競(jìng)爭(zhēng)理念嵌入產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)核之中，化有形于無(wú)形。為此，經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制改革當(dāng)前最緊迫的任務(wù)是建立創(chuàng)造性破壞環(huán)境，改革的總體設(shè)計(jì)要不同于強(qiáng)化相關(guān)部門工作的部署，真正確立市場(chǎng)配置資源的決定性地位。為了把創(chuàng)新發(fā)展理念轉(zhuǎn)化為激勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，最重要的是在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域讓所有經(jīng)營(yíng)主體平等進(jìn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)讓生產(chǎn)率低于平均水平、沒(méi)有生命力和可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)營(yíng)主體容易退出，從整體經(jīng)濟(jì)層面上提高全要素生產(chǎn)率，以新動(dòng)能支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

其次，進(jìn)一步對(duì)外開放的一個(gè)重點(diǎn)，是把中國(guó)的投資者和企業(yè)推到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)表明，保護(hù)可以使企業(yè)暫時(shí)避免競(jìng)爭(zhēng)，為培育幼稚產(chǎn)業(yè)贏得時(shí)間，因此在一定的發(fā)展階段，實(shí)施得當(dāng)有其必要性。但是，這種政策持續(xù)下去卻不利于形成創(chuàng)新激勵(lì)，還會(huì)造成缺乏自生能力的“巨嬰”企業(yè)。因此，在新的發(fā)展階段，通過(guò)提高生產(chǎn)率形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能，必須依靠充分競(jìng)爭(zhēng)形成創(chuàng)新的激勵(lì)和可持續(xù)動(dòng)力，越是在更廣闊的舞臺(tái)上平等競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新成果越會(huì)充分涌流。為此，要擴(kuò)大自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策的適用范圍，按照全面開放原則逐漸形成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的全覆蓋。要在所有競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域?qū)��?guó)內(nèi)外企業(yè)和投資者實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，依法清除所有妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的局部政策和做法，維護(hù)對(duì)外開放和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)統(tǒng)一。

再次，對(duì)那些已經(jīng)取得共識(shí)，能夠創(chuàng)造立竿見(jiàn)影、真金白銀紅利的改革措施，應(yīng)該按照合理的紅利分享和成本分擔(dān)原則，著力突破既得利益的阻撓和拖延，以緩解潛在增長(zhǎng)率下降的壓力，同時(shí)推動(dòng)改革向更加深入的領(lǐng)域拓展。改革與增長(zhǎng)不是非此即彼或者此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，相反，改革紅利即通過(guò)改革提高生產(chǎn)要素供給能力和配置效率，從而提高潛在增長(zhǎng)率，既有利于穩(wěn)定增長(zhǎng)速度，還能以卡爾多改進(jìn)的方式支撐進(jìn)一步的改革，形成改革與增長(zhǎng)相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

最后，加大政府再分配政策力度，織密社會(huì)政策托底的安全網(wǎng)。增長(zhǎng)動(dòng)能越來(lái)越依靠創(chuàng)造性破壞帶來(lái)的創(chuàng)新、推進(jìn)改革中帕累托改進(jìn)性質(zhì)減弱、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中與發(fā)達(dá)國(guó)家的互補(bǔ)性減少和競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)，以及經(jīng)濟(jì)全球化逆風(fēng)和國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，都給中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)更多的風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，為了確保發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換，不應(yīng)該尋求避風(fēng)港，而要堅(jiān)定不移改革開放，在提高競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上適應(yīng)在更高發(fā)展階段上的新角色。在創(chuàng)造性破壞中，僵尸企業(yè)必須處置，傳統(tǒng)產(chǎn)能需要淘汰，甚至傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)崗位也應(yīng)該更新，但是，勞動(dòng)者必須始終受到保護(hù)。因此，旨在保障和改善民生的再分配政策力度需進(jìn)一步加強(qiáng)，社會(huì)政策托底是創(chuàng)造性破壞環(huán)境的題中應(yīng)有之義。

（作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)、黨組成員）