【思想?yún)R】

編者按

ESI是一項(xiàng)以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法展示一些學(xué)科發(fā)展水平的指標(biāo)，近年來(lái)相關(guān)部門將其作為評(píng)價(jià)學(xué)科和科研績(jī)效的依據(jù)，與分配資源掛鉤，由此導(dǎo)致大學(xué)把ESI指標(biāo)當(dāng)成目標(biāo)，出現(xiàn)了一系列功利性“應(yīng)試”傾向，甚至刻意尋找指標(biāo)的漏洞進(jìn)行功利性“刷題”，不僅背離了這一指標(biāo)本來(lái)的意義，而且也會(huì)扭曲高校的學(xué)科生態(tài)。本文進(jìn)行的解析具有一定的價(jià)值與意義，特與讀者分享。

ESI為何受到熱捧

基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（Essential Science Indicators，簡(jiǎn)稱ESI）是科睿唯安公司基于SCI（科學(xué)引文索引）和SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引）所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬(wàn)條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中近10年的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，按照其劃分的22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，通過(guò)科研的生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力四個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點(diǎn)論文、前沿論文等二級(jí)指標(biāo)，從各個(gè)角度對(duì)國(guó)家/地區(qū)科研水平、機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)聲譽(yù)、科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力以及期刊學(xué)術(shù)水平進(jìn)行全面衡量，按被引頻次的高低確定出衡量研究績(jī)效的閾值，給出居世界前1%、1‰等數(shù)據(jù)區(qū)域的研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家、研究論文的排名等。

ESI原本只是一項(xiàng)揭示學(xué)科發(fā)展水平、趨勢(shì)與熱點(diǎn)的指標(biāo)之一，有其自身的價(jià)值與意義。但自從2010年前后這一指標(biāo)成為我國(guó)科研評(píng)價(jià)的新寵兒，ESI在國(guó)內(nèi)的價(jià)值與意義開(kāi)始變味兒。

2012年ESI指標(biāo)被納入教育部第三輪學(xué)科評(píng)估體系中，其熱度扶搖直上。2015年之后的“雙一流”建設(shè)作為新時(shí)代的高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，學(xué)科發(fā)展是其中重要目標(biāo)，這與ESI學(xué)科排名功能的高度契合，導(dǎo)致高校以及科研人員對(duì)這個(gè)指標(biāo)的空前重視。

ESI一定程度上激發(fā)了國(guó)內(nèi)高校進(jìn)行學(xué)科發(fā)展的熱情，一些高校也由此取得了較為亮麗的數(shù)據(jù)。根據(jù)軟科統(tǒng)計(jì)自2016年9月到2019年9月三年間的數(shù)據(jù)，中國(guó)高校入圍ESI前1%、1‰、1 的學(xué)科數(shù)均顯著增加。以前1%學(xué)科為例，從絕對(duì)數(shù)量上來(lái)看，中國(guó)高校每年新增學(xué)科數(shù)過(guò)百。2016年9月中國(guó)高校的入圍總數(shù)為745個(gè)，到2017年9月增加了121個(gè)達(dá)到866個(gè)，2018年繼續(xù)增加達(dá)到971個(gè)，而在2019年9月達(dá)到了1138個(gè)，三年累計(jì)增加了52.8%。

中國(guó)高校的學(xué)科整體發(fā)展能夠取得這樣的數(shù)據(jù)讓人欣慰，但與世界頂尖高校依然差距明顯。以哈佛大學(xué)為例，其入圍ESI前1 學(xué)科數(shù)為8個(gè)，這一數(shù)字是中國(guó)所有高校入圍數(shù)的總和，同時(shí)中國(guó)高�？臻g科學(xué)前1%學(xué)科數(shù)仍未破零。

重視ESI沒(méi)有錯(cuò)，但簡(jiǎn)單以ESI作為唯一或者核心評(píng)價(jià)的尺子就錯(cuò)了。比如東部某省規(guī)定，如果ESI前1‰就是省級(jí)雙一流，2‰就不是了。這種唯ESI導(dǎo)向會(huì)嚴(yán)重扭曲、誤導(dǎo)科研發(fā)展。

我們的一些大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)對(duì)于ESI的癡迷已經(jīng)到了病態(tài)的程度，不但“庖丁解牛”般地分析ESI各項(xiàng)指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合本校情況啟動(dòng)內(nèi)容豐富的ESI學(xué)科建設(shè)規(guī)劃，投入的經(jīng)費(fèi)動(dòng)輒以百萬(wàn)計(jì)，在手段上更是無(wú)所不用其極：或者真金白銀重賞高被引作者，或者直接高薪挖高產(chǎn)論文作者，或者引導(dǎo)學(xué)者追逐熱點(diǎn)論文，更有甚者不惜通過(guò)各種渠道刷高引用率……將建設(shè)一流高校變味成追逐一流數(shù)據(jù)，各種“應(yīng)試”亂象不斷出現(xiàn)，讓人觸目驚心。

ESI作為評(píng)價(jià)指標(biāo)存在“水土不服”

對(duì)于ESI，我們要立場(chǎng)鮮明地反對(duì)唯ESI，但并不等于不用，而是科學(xué)合理地利用，這需要我們對(duì)ESI有更為全面的認(rèn)知，尤其是要結(jié)合中國(guó)的國(guó)情與發(fā)展需要。

評(píng)價(jià)一個(gè)學(xué)科的實(shí)力，是一個(gè)多維度、多層次的復(fù)雜問(wèn)題。ESI通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)學(xué)科排名作為統(tǒng)一尺度下的學(xué)科發(fā)展參考無(wú)可非議，但它提供的僅僅是一個(gè)相對(duì)客觀的維度，而且ESI是以SCI等指標(biāo)為基礎(chǔ)的，因此它不但傳承了SCI的特性，也有自己獨(dú)特的問(wèn)題。

首先，ESI劃分的學(xué)科與中國(guó)學(xué)科不“兼容”。我國(guó)當(dāng)前有13個(gè)一級(jí)學(xué)科以及100余個(gè)二級(jí)學(xué)科，ESI劃分的22個(gè)學(xué)科相當(dāng)于大類，與國(guó)內(nèi)的這些學(xué)科無(wú)法完全匹配，這樣必然造成學(xué)科排名很難直接對(duì)應(yīng)。以ESI“工程學(xué)科”為例，它其實(shí)囊括了國(guó)內(nèi)信息工程、機(jī)電工程、自動(dòng)化、建筑工程、環(huán)境工程等諸多二級(jí)學(xué)科，假設(shè)某個(gè)工科強(qiáng)校的ESI“工程學(xué)科”是全球的前1%，你其實(shí)搞不清楚它到底是哪個(gè)二級(jí)學(xué)科比較強(qiáng)。在如此粗放的學(xué)科劃分下，劃入同一領(lǐng)域的刊物，其性質(zhì)、關(guān)注的方向有時(shí)差異很大。

其次，引用上的漏洞以及某些學(xué)科的誤差。理論上說(shuō)，論文引用的數(shù)量越多，質(zhì)量越高，論文的引用情況不是作者自己說(shuō)了算。但這在ESI里面卻有“空子”可鉆，因?yàn)镋SI本身并不區(qū)分是自引還是他引，這就為“刷”引用提供了現(xiàn)實(shí)的可能性。同時(shí)，ESI在計(jì)算機(jī)等學(xué)科上的誤差也比較大，這是因?yàn)橛?jì)算機(jī)最新的工作通常是先發(fā)在會(huì)議論文集上，而ESI是基于 SCI計(jì)算的，基本不包括會(huì)議文獻(xiàn)，這就使得關(guān)于計(jì)算機(jī)學(xué)科的統(tǒng)計(jì)很難準(zhǔn)確。尤其需要注意的是，ESI的前1%并不是指前100名。這是個(gè)很大的誤區(qū)，因?yàn)楹芏鄬W(xué)科的研究機(jī)構(gòu)基數(shù)都很大，比如在臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科就有超過(guò)4000家進(jìn)入前1%，按照這個(gè)數(shù)字看，即便進(jìn)了前1%，距離真正成為“一流”還差得太遠(yuǎn)。

最后，ESI不能全面反映中國(guó)高校的任務(wù)和功能。中國(guó)高校的根本任務(wù)是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承等功能，但ESI排名的依據(jù)是論文相關(guān)數(shù)據(jù)，只是其一，在高校的其他功能沒(méi)有統(tǒng)一、可比的指標(biāo)的情況下，片面強(qiáng)調(diào)ESI指標(biāo)，也必然會(huì)背離大學(xué)發(fā)展的初心，扭曲大學(xué)的功能走向另一個(gè)極端。

過(guò)度迎合ESI會(huì)導(dǎo)致大學(xué)學(xué)科布局畸形發(fā)展

客觀地說(shuō)，ESI作為學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)比SCI、EI等指標(biāo)是有一定進(jìn)步性的，對(duì)中國(guó)各高校的學(xué)科參考意義也更大。然而，一旦ESI作為目標(biāo)進(jìn)入大學(xué)評(píng)價(jià)體系并與資源分配關(guān)聯(lián)，其弊端很快就顯露出來(lái)了，在學(xué)術(shù)和科研宏觀層面的破壞力甚至比SCI還要大，最重要的是扭曲了高校學(xué)科成長(zhǎng)的動(dòng)力、方向和目的，造成了我國(guó)學(xué)科布局的畸形發(fā)展。

第一，導(dǎo)致學(xué)科從自然生長(zhǎng)到“拔苗助長(zhǎng)”。高校學(xué)科的發(fā)展邏輯首先應(yīng)立足于本校實(shí)際，根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略要求和科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)、學(xué)科關(guān)聯(lián)、地方政府需要等情況進(jìn)行“自然”的樹(shù)狀成長(zhǎng)，但從提升ESI排名的角度看，如果一所高校沒(méi)有ESI指標(biāo)體系中的學(xué)科就會(huì)很吃虧。此外，ESI體系中的學(xué)科也有容易發(fā)論文和不易發(fā)論文的區(qū)別，很多高校掀起開(kāi)辦醫(yī)學(xué)院、農(nóng)學(xué)院、材料學(xué)院的熱潮，不過(guò)是要占上容易發(fā)論文的ESI學(xué)科的“一畝三分地”而已，地方政府基于ESI指標(biāo)的重視所進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)撥付導(dǎo)向更是對(duì)此推波助瀾。

第二，導(dǎo)致人文與工程類特色學(xué)科衰落。在ESI的22個(gè)學(xué)科中，涉及到人文學(xué)科僅有兩個(gè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論，這讓國(guó)內(nèi)很多文史類學(xué)科很難與其對(duì)應(yīng)計(jì)入，導(dǎo)致那些以人文學(xué)科為主的大學(xué)很“受傷”，在各項(xiàng)排名中迅速跌落，陷入了不被重視，資源逐步縮減的尷尬境地中；同時(shí)，擁有地質(zhì)、礦業(yè)、電力、石油等特色學(xué)科的大學(xué)，也存在類似的困頓與問(wèn)題。長(zhǎng)此以往，必然導(dǎo)致人文與工程類特色學(xué)科衰落，對(duì)中國(guó)的學(xué)科整體發(fā)展造成不可逆的重大損失。

第三，導(dǎo)致教授只關(guān)心科研。對(duì)高校的教授來(lái)說(shuō)，教學(xué)、科研與公共服務(wù)向來(lái)是最基礎(chǔ)的三大任務(wù)，特別是前兩項(xiàng)“一崗雙責(zé)”在海外一流大學(xué)都是基本要求，他們既要做好科研，取得高水平的科研成果，又要搞好教學(xué)，培養(yǎng)出優(yōu)秀的學(xué)生。但ESI的指標(biāo)是論文導(dǎo)向，高校為了迎合指標(biāo)只能在資源配置上想辦法，將論文的數(shù)量和質(zhì)量與崗位、薪酬、職稱、帽子、升遷等切身利益密切相關(guān)，與此涇渭分明的是，教學(xué)不但與切身利益關(guān)系不大，甚至很難量化和評(píng)價(jià)。在精力分配的二八原則下，自然出現(xiàn)了搞科研“龍馬精神”搞教學(xué)“稀松平�！钡牡箳靵y象，這也是建設(shè)一流本科亟待解決的問(wèn)題。

打造符合國(guó)情的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

改革開(kāi)放40多年來(lái)的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系一直朝著進(jìn)一步公平公正的方向發(fā)展演變，無(wú)論是SCI還是ESI都是帶著這種良好期望進(jìn)入評(píng)價(jià)體系的，但依然擺脫不了“應(yīng)試”傾向的功利化魔咒。

應(yīng)該說(shuō)，對(duì)高校、學(xué)者的評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。原則上定性與定量結(jié)合評(píng)價(jià)會(huì)更適合，但其中很多難題都是“硬骨頭”，需要通過(guò)建設(shè)中國(guó)特色的科研評(píng)價(jià)體系來(lái)逐步解決，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步完善科研以及高校的評(píng)估和考核機(jī)制，鼓勵(lì)正確的科研觀、學(xué)術(shù)觀，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)，減少管理對(duì)量化指標(biāo)的過(guò)度依賴。以下思路可作參考：

第一，打造符合中國(guó)高等教育實(shí)際要求的評(píng)價(jià)指標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)科學(xué)評(píng)價(jià)，就要有適宜完善的指標(biāo)體系。既然我們當(dāng)前受制于ESI、SCI等指標(biāo)的不完善不適宜，國(guó)家應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮打造符合中國(guó)國(guó)情的科研指標(biāo)。有學(xué)生才可以稱之為大學(xué)，要把人才培養(yǎng)質(zhì)量放在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的首位，在評(píng)估中把“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”和“畢業(yè)生質(zhì)量”作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，把大學(xué)是如何提高在校學(xué)生的內(nèi)生學(xué)習(xí)動(dòng)力作為主要考核，這是中國(guó)高等教育亟待解決的問(wèn)題。

第二，加強(qiáng)第三方評(píng)價(jià)體系建設(shè)。在世界高等教育強(qiáng)國(guó)的評(píng)價(jià)體系中，第三方評(píng)價(jià)體系是不可或缺的一部分。中國(guó)有必要培養(yǎng)一批相對(duì)穩(wěn)定的高水平社會(huì)咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)具體的評(píng)價(jià)活動(dòng)。建立凡是由政府出資的項(xiàng)目，皆由第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督并嚴(yán)格準(zhǔn)入退出的第三方評(píng)價(jià)體系，對(duì)于打造更加合理的評(píng)價(jià)體系至關(guān)重要。

第三，建設(shè)更為合理的分類評(píng)價(jià)體系�？萍荚u(píng)價(jià)要充分發(fā)揮同行專家的作用，要根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。要注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，重點(diǎn)突出圍繞科學(xué)前沿和生產(chǎn)實(shí)際需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向，著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，關(guān)注共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務(wù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。

科技評(píng)價(jià)分類要針對(duì)科技活動(dòng)人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)基地、科研項(xiàng)目等不同對(duì)象，鼓勵(lì)科技人員在不同領(lǐng)域、不同崗位做出特色，追求卓越。如可以按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，分別建立涵蓋科研誠(chéng)信、創(chuàng)新質(zhì)量、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)、科學(xué)普及與開(kāi)放共享等評(píng)價(jià)維度，形成更為科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系。

第四，加強(qiáng)新技術(shù)在評(píng)價(jià)體系中的運(yùn)用。大數(shù)據(jù)、人工智能時(shí)代，各種新技術(shù)能為評(píng)價(jià)體系的完善提供有力的支撐。要充分利用公開(kāi)的數(shù)據(jù)資料，計(jì)入一定的評(píng)價(jià)權(quán)重，通過(guò)關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的智能處理，評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以獲得一個(gè)相對(duì)真實(shí)的科研水平和發(fā)展全景，全面反映教學(xué)與科研的各個(gè)維度，而不僅僅是論文數(shù)量的統(tǒng)計(jì)。

（作者：李志民，系中國(guó)教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼人才發(fā)展專委會(huì)理事長(zhǎng)、清華大學(xué)兼職教授）