一、研究進(jìn)展情況
主要內(nèi)容：
一、 研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況；
2017年底自接到社科規(guī)劃辦本課題立項(xiàng)通知以來，課題組積極依照課題申報(bào)書擬定的研究計(jì)劃，首先召開了有主要課題組成員、國家知識產(chǎn)權(quán)局、上海市知識產(chǎn)權(quán)局、有關(guān)專家學(xué)者等參加的開題論證會，獲得了很好的反饋意見。各子課題組進(jìn)行了廣泛的資料收集、部分調(diào)研工作。積極與課題涉及的相關(guān)政府部門、產(chǎn)業(yè)界等領(lǐng)域的溝通聯(lián)系，融入了國家知識產(chǎn)權(quán)局《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略綱要編制專題研究》工作，上海市人大委托的《上海是知識產(chǎn)權(quán)地方綜合立法》調(diào)研工作，尤其是國家知識產(chǎn)權(quán)局委托的《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育研究》、《上海市知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與問題研究》和《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)研究》等課題研究。
總之，總課題及各子課題組在第一階段的進(jìn)展情況的基礎(chǔ)上正在進(jìn)行第二階段的研究工作，整個課題工作按照計(jì)劃任務(wù)的安排進(jìn)展順利。
二、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況
迄今為止課題組調(diào)研了相關(guān)研究院所、企業(yè)、司法機(jī)構(gòu)等，召開了一系列小型會議，研討課題的數(shù)據(jù)采集、整理以及理論研究的推進(jìn)等。并以國家知識產(chǎn)權(quán)局的委托的《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育研究》、《上海市知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與問題研究》和《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)研究》等項(xiàng)目為基礎(chǔ)，獲得了初步數(shù)據(jù)和階段性成果。課題組密切關(guān)注世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局等相關(guān)研究的最新動態(tài)，收集整理了《2017年世界知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告：全球價(jià)值鏈中的無形資本》，《2019創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，歐洲專利局的Patents and the Fourth Industrial Revolution The inventions behind digital transformation | December 2017，High-growth firms and intellectual property rights: the IPR profile of high-potential SMEs in Europe, May 2019等等最新的資料和學(xué)術(shù)動態(tài)。
此外，課題組主要成員還作為專家參加了第四次中歐創(chuàng)新合作對話，中德創(chuàng)新合作第五次對話，就有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、保護(hù)等議題發(fā)表專家意見。值得一提的還有，課題組青年成員不僅貢獻(xiàn)巨大，自身也得到了很好的鍛煉?；谥卮箜?xiàng)目的研究，徐明副教授獲得同濟(jì)大學(xué)人文社會科學(xué)青年基金項(xiàng)目《基于區(qū)塊鏈理論的專利組合路徑研究：以專利密集型產(chǎn)業(yè)為例》的立項(xiàng)。通過該項(xiàng)目的研究，發(fā)表論文《基于文獻(xiàn)綜述視角的專利質(zhì)量理論研究》，載于《情報(bào)雜志》(CSSCI)2018年第12期，并參加了2018年7月同濟(jì)與WIPO的國際會議，作主題發(fā)言：Code as the Law, the Impact of Block-chain on IP System。
三、成果宣傳推介情況
課題組成員以課題標(biāo)注的形式迄今已在《科學(xué)學(xué)學(xué)研究》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》《知識產(chǎn)權(quán)》《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》發(fā)表了5篇學(xué)術(shù)論文：《我國規(guī)制 ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的強(qiáng)度選擇》、《技術(shù)創(chuàng)業(yè)與專利制度作用實(shí)證研究》、《中國創(chuàng)新能夠擺脫“實(shí)用新型專利制度使用陷阱”嗎》、《在先使用商標(biāo)的“有一定影響”認(rèn)定研究》、《新一輪科技革命與中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。
尤其是2019年6月在《人民論壇 學(xué)術(shù)前沿》發(fā)表的《新一輪科技革命與中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》受到了廣泛的關(guān)注，并且在中國知網(wǎng)獨(dú)家網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后，僅兩周時(shí)間下載量超過兩百。此外，課題組正在據(jù)這些階段性成果撰寫相關(guān)專題報(bào)告。
四、研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議。
新科技革命發(fā)展迅速，中美貿(mào)易沖突，尤其是其中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)和科技戰(zhàn)等使得知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)及其密集型產(chǎn)業(yè)問題日益突出和復(fù)雜。因此，有必要及時(shí)跟蹤國際形勢的發(fā)展，調(diào)整研究視野，這樣的研究才會更有價(jià)值。
五、其他需要說明的問題。
由于國際政治經(jīng)濟(jì)形勢，尤其是新一輪科技革命帶來的巨大挑戰(zhàn)，使得本課題研究賦予了新的意義，我們只有努力奮斗，才能不忘初心，高質(zhì)高量地完成課題的研究和轉(zhuǎn)化工作。
二、研究成果情況
主要內(nèi)容：
一、代表性成果簡介
課題組成員承擔(dān)的國家知識產(chǎn)權(quán)局和上海市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告均被評為優(yōu)秀。
課題組成員在《科學(xué)學(xué)研究》2018年6月上發(fā)表的《我國規(guī)制 ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的強(qiáng)度選擇》指出，ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的情況在我國不斷出現(xiàn)，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾制采取何種強(qiáng)度的規(guī)制，是進(jìn)行具體法律規(guī)制建議的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。規(guī)制強(qiáng)度的確定，可以為具體的標(biāo)準(zhǔn)必要專利法律規(guī)制提供價(jià)值導(dǎo)向和參考。在選擇規(guī)制強(qiáng)度的時(shí)候，應(yīng)該分析以下因素:我國 ICT 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的國際競爭力狀況，ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的自身特點(diǎn)，歐美對 ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的法律規(guī)制強(qiáng)度狀況等?；趯ι鲜鲆蛩氐姆治觯ㄗh我國對 ICT 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的規(guī)制采取較高強(qiáng)度。較高強(qiáng)度的規(guī)制有利于減少標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持的發(fā)生，有利于維護(hù)我國 ICT 企業(yè)的利益，有利于保護(hù)公共利益。
課題組成員在《科學(xué)學(xué)研究》2019年1月15日發(fā)表的《技術(shù)創(chuàng)業(yè)與專利制度作用實(shí)證研究》主要內(nèi)容為：推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新是激發(fā)社會創(chuàng)新潛能和創(chuàng)業(yè)活力的有效途徑。知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)業(yè)活動中的作用備受關(guān)注。文章通過對近200家上?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研,考察了創(chuàng)業(yè)活動與專利申請及應(yīng)用之間的復(fù)雜關(guān)系。調(diào)查發(fā)現(xiàn)專利對初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新活動的激勵作用還比較弱,但是在幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢方面起到較為重要的作用,如防止技術(shù)抄襲、提高融資機(jī)會等;初創(chuàng)企業(yè)獲取專利的目的主要是用于防御戰(zhàn)略和獲得政府支持等;法律保護(hù)不力和擔(dān)心競爭對手跟進(jìn)研發(fā)是其不愿申請專利的主要原因;提出了加強(qiáng)專利的商業(yè)化運(yùn)用和實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及改善專利的管理、執(zhí)法水平等政策建議。
課題組成員在《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì) 》2018年第3期上發(fā)表的《中國創(chuàng)新能夠擺脫“實(shí)用新型專利制度使用陷阱”嗎？ 》認(rèn)為，盡管實(shí)用新型專利能夠?yàn)橐粐诩夹g(shù)追趕階段帶來技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新累積效應(yīng)，但是不能為該國在進(jìn)入高收入階段后提供持續(xù)增長的動力。研究從理論層面論證了，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國實(shí)用新型專利制度未能進(jìn)入理論預(yù)期的“倒U型”增長模式，實(shí)現(xiàn)發(fā)明專利對實(shí)用新型專利的擠出與替代。如果延續(xù)目前的發(fā)展態(tài)勢，在政府不能主動實(shí)施實(shí)用新型專利制度調(diào)整的前提下，市場主體也難以自發(fā)放棄對實(shí)用新型專利制度的使用，從而形成“實(shí)用新型專利制度使用陷阱”。結(jié)合1985—2015年中國省級面板數(shù)據(jù)，本文發(fā)現(xiàn)，中國實(shí)用新型專利對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)依次經(jīng)歷了不顯著為負(fù)、顯著為正、不顯著為負(fù)、顯著為負(fù)的發(fā)展變化特征，過度“膨脹”的實(shí)用新型專利已對中國經(jīng)濟(jì)和全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著負(fù)向沖擊。更趨理性的中國實(shí)用新型專利制度走向應(yīng)沿襲日韓路徑，在接近或進(jìn)入高收入國家階段時(shí)主動大幅度降低制度依賴。對此，政府應(yīng)弱化實(shí)用新型專利的數(shù)量激勵政策，主動實(shí)施實(shí)用新型專利審查制度調(diào)整，適時(shí)引導(dǎo)市場降低對實(shí)用新型專利制度的使用，增強(qiáng)專利制度對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。
課題組成員在《知識產(chǎn)權(quán)》2019年11月25日發(fā)表的《在先使用商標(biāo)的“有一定影響”認(rèn)定研究》闡釋了在先使用商標(biāo)的“有一定影響”認(rèn)定方法和認(rèn)定因素?！渡虡?biāo)法》第59條第3款規(guī)定了在先使用并"有一定影響"的商標(biāo)可以在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用商標(biāo)而不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。該新增條款不僅彌補(bǔ)了我國注冊取得商標(biāo)權(quán)模式的制度缺陷,而且維護(hù)了商標(biāo)在先使用人與注冊商標(biāo)專用權(quán)人之間的利益平衡。但是,該條款在理解和適用上存在很多爭議,尤其是如何認(rèn)定"有一定影響"要件的構(gòu)成,該要件與《商標(biāo)法》第32條后半段規(guī)定有何關(guān)系,學(xué)界和司法實(shí)踐中都存在不同的觀點(diǎn)和實(shí)踐。文章從新法實(shí)施之后的司法案例著手,借鑒境外的制度和司法經(jīng)驗(yàn),從認(rèn)定方法和認(rèn)定因素等方面對在先使用商標(biāo)"有一定影響"的認(rèn)定提出相應(yīng)的建議。
課題負(fù)責(zé)人在《人民論壇 學(xué)術(shù)前沿》2019年6月上發(fā)表的《新一輪科技革命與中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷和根本目的是為了激勵對創(chuàng)新的投入，推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。獲得知識產(chǎn)權(quán)法獨(dú)占性權(quán)利保護(hù)的創(chuàng)新是創(chuàng)新發(fā)展的增量，更是各國科技與經(jīng)濟(jì)競爭力的核心資源。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新最為活躍的領(lǐng)域，它的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)是日益認(rèn)可的表征知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)。美歐知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)巨大，表明他們的知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍獲得了良好的保護(hù)和廣泛的應(yīng)用轉(zhuǎn)播。在新一輪科技革命背景下，與時(shí)俱進(jìn)地優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、應(yīng)用轉(zhuǎn)播機(jī)制，是提高知識產(chǎn)該論文受到了廣泛的關(guān)注。
三、下一步研究計(jì)劃
繼續(xù)開展與WIPO、EPO等國際組織以及DPMA與USPTO等合作，跟蹤它們有可能發(fā)布的新的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)報(bào)告，積極與國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等國家有關(guān)部門溝通，力爭將課題研究進(jìn)展與國家知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綱要制定密切對接，推動課題的第三、第四階段，為最后的結(jié)題工作做好扎實(shí)的準(zhǔn)備。
課題組供稿
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