20世紀90年代以來，全球價值鏈分工體系不斷深入，中國憑借要素稟賦和基礎設施的比較優(yōu)勢，成為“世界工廠”。但是自2008年國際金融危機以來，全球經(jīng)貿(mào)治理體系出現(xiàn)深度調(diào)整，中國傳統(tǒng)的增長模式也逐漸式微。一方面，國際形勢嚴峻，面對發(fā)達國家的掣肘、“制造業(yè)回流”以及發(fā)展中國家制造業(yè)的競相崛起，中國在全球價值鏈的地位正遭受“雙面夾擊”；另一方面，國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)尚存在大而不強、產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊、核心技術(shù)缺失等問題，迫切需要深入推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和制造強國戰(zhàn)略，推動“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變。因此，探究中國參與全球價值鏈可能陷入“低端鎖定”困局的深層次原因，并找到破局路徑，是實現(xiàn)中國制造業(yè)價值鏈躍升的關(guān)鍵所在。

全球價值鏈“低端鎖定”的深層次原因

一是對全球價值鏈的過度依賴。一方面，傳統(tǒng)增長模式中，中國憑借勞動力要素稟賦優(yōu)勢，被動融入發(fā)達國家主導的價值鏈分工體系，可獲得的附加值十分有限。例如，2010年一部蘋果手機的總價值中，中國獲得的增加值收益只占2.3%。另一方面，由于可以直接進口國外的高質(zhì)量高技術(shù)中間投入，中國企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)中間品的動力不足。例如，在中國半導體行業(yè)，3C生產(chǎn)商的崛起加上互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)時代的呼吁，極大地增加了對高性能芯片的需求，但國內(nèi)企業(yè)供應量匱乏，僅占到國內(nèi)市場需求的1/5，在此情形下企業(yè)對集成電路產(chǎn)品的進口依賴度很高。

二是技術(shù)溢出的吸收能力較弱。市場開放度的提高與外商投資的引入，使得技術(shù)溢出效應給許多新興經(jīng)濟體在參與國際分工時帶來技術(shù)進步。但是，對于發(fā)展中國家而言，能否成功實現(xiàn)從外溢技術(shù)到本國創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，取決于其企業(yè)技術(shù)吸收能力的強弱。一般而言，較為扎實的人力資本積累以及較高的經(jīng)濟發(fā)展水平等都有助于企業(yè)吸收先進技術(shù)的外溢，并最終轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新成果。同時，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的吸收能力需達到一定的門檻值時才能將全球價值鏈的技術(shù)外溢效應轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新的動力。雖然“中國制造”的商品已遍及全球，但是相對于發(fā)達國家而言，中國對先進技術(shù)的吸收還存在吸收能力不足以及良莠不齊的問題。以我國的汽車產(chǎn)業(yè)為例，汽車產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)引進規(guī)模大但技術(shù)吸收能力弱的特點，雖然中日韓的汽車產(chǎn)業(yè)都是通過“引進—消化—吸收—創(chuàng)新”這一模式成長起來的，但是日韓兩國在不到30年的時間內(nèi)就形成了較強的自主研發(fā)與國際品牌優(yōu)勢，而中國在歷經(jīng)幾十年的全方位、大規(guī)模的技術(shù)引進后，還是無法達到國際競爭的前列，“以市場換技術(shù)”在很大程度上只是起到了“以市場換利潤”的直接效應，自身的吸收能力不足仍然掣肘著中國汽車產(chǎn)業(yè)向價值鏈高端攀升的速度。

三是發(fā)達國家的“俘獲效應”。美國杜克大學的格里芬教授最早提出了全球價值鏈治理的五種模式，其中在發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間最典型的就是“俘獲型”模式。當發(fā)展中國家被動融入發(fā)達國家跨國公司主導的價值鏈分工體系初期，發(fā)達國家為實現(xiàn)全球最優(yōu)資源配置，除了利用發(fā)展中國家的勞動力成本和基礎設施優(yōu)勢外，也會主動輸出一定的技術(shù)和標準，以幫助發(fā)展中國家更快地適應價值鏈分工的需要。但是，當發(fā)展中國家逐漸開始從價值鏈低端向高端攀升時，便會遭到跨國公司或大購買商的“俘獲”，它們不僅會利用市場勢力和先進技術(shù)對發(fā)展中國家的價值鏈攀升實行阻截，還會通過其壟斷地位建立不對稱的價值鏈治理方式，控制當?shù)仄髽I(yè)的專用資產(chǎn)以限制其自主研發(fā)，從而牢牢將企業(yè)困在微利化的價值鏈低端，使在技術(shù)層面“彎道超車”無法成為可能。

中國企業(yè)突破全球價值鏈“低端鎖定”的可能路徑

根據(jù)前述分析，要突破價值鏈“低端鎖定”困局，有三條可能路徑。

第一，通過延長國內(nèi)的價值鏈，減輕對全球價值鏈的過度依賴。豐田汽車案例為我們提供了有益啟示。20世紀50年代，由于受到本國進口外匯的限制，豐田無法從美、德等國購買專業(yè)的零部件，面對戰(zhàn)后不斷增長的需求，豐田只能聯(lián)合其上下游的企業(yè)來構(gòu)建自己的供銷網(wǎng)絡。豐田通過構(gòu)建具有共同命運的生產(chǎn)網(wǎng)絡，極大地提升了其在國際市場的競爭力。發(fā)展中國家同樣可以通過延長國內(nèi)價值鏈，逐步生產(chǎn)進口中間投入的替代品，降低對發(fā)達國家主導的全球價值鏈的過度依賴。延長價值鏈可以從三個方面增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。首先，促進生產(chǎn)率的提高。企業(yè)價值鏈的延長有力地促進了其融入價值鏈的程度，增強了企業(yè)在國際垂直分工中的比較優(yōu)勢，必然帶來企業(yè)生產(chǎn)率的提升，從而激起企業(yè)創(chuàng)新，助力企業(yè)的價值鏈升級。其次，促進產(chǎn)業(yè)集聚。延長國內(nèi)價值鏈會使企業(yè)形成更高水平的規(guī)模經(jīng)濟，增強企業(yè)間聯(lián)系與資源整合能力，成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力的重要保障。最后，緩解企業(yè)的融資約束。由于供應鏈企業(yè)的“賒銷賒購”關(guān)系密切，更長的國內(nèi)價值鏈將在很大程度上為企業(yè)提供更為穩(wěn)定的資金鏈，繼而降低供應鏈不確定性的風險，為企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)升級提供更多的金融資源。

第二，引入競爭機制強化企業(yè)技術(shù)吸收能力。技術(shù)吸收能力提升是發(fā)展中國家企業(yè)提升國際競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。改革開放以來，中國提出“引進—消化—吸收—創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展路徑，雖然在技術(shù)引進方面取得一定成效，但在消化、吸收方面還略顯不足。本土企業(yè)若能提升全球價值鏈中技術(shù)溢出的吸收能力，必然會在技術(shù)跨越中實現(xiàn)“低端鎖定”的破局，而競爭機制這一“鯰魚”的引入會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意識和危機意識。具體而言，可以從以下三個方面強化競爭機制。一是提升國內(nèi)企業(yè)的異質(zhì)性產(chǎn)品生產(chǎn)能力，并強化產(chǎn)業(yè)鏈上的協(xié)同效應發(fā)揮。通過強化異質(zhì)性生產(chǎn)能力，使企業(yè)在競爭中更具比較優(yōu)勢，并通過協(xié)調(diào)合作，互相彌補企業(yè)間的資源與市場信息，從而在與上下游企業(yè)合作嵌入價值鏈的過程中提升國際影響力。二是消除市場分割，增強區(qū)域間競爭，讓市場發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。通過“社會創(chuàng)新”錦標賽加強市場對企業(yè)創(chuàng)新的引導作用，強化落實以創(chuàng)新為導向而非僅以GDP為目標的地方績效考核制度，并根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)特色優(yōu)勢營造“求新求異”的創(chuàng)新競爭環(huán)境。三是完善知識產(chǎn)權(quán)制度，從源頭上為企業(yè)自主創(chuàng)新提供最優(yōu)的保護屏障。以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力與保證公平公正的競爭環(huán)境為基本原則，設計監(jiān)管與競爭協(xié)調(diào)運行的知識產(chǎn)權(quán)機制，促進我國技術(shù)標準體系的建立，強化企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展的意識。

第三，構(gòu)建以“一帶一路”為核心的區(qū)域價值鏈體系，逐步從價值鏈分工的“參與者”向“引領者”轉(zhuǎn)變。當前全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡圍繞地區(qū)“中心”而形成，通過構(gòu)筑雙向“嵌套型”全球價值鏈產(chǎn)能合作體系——主導“一帶一路”區(qū)域價值鏈體系并將其整體融入全球價值鏈體系中，既可以將部分高技術(shù)產(chǎn)品的引進從美國布局到韓、日、歐等地，從而降低外部風險，又可以將部分優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到沿線國家形成優(yōu)化配置，在區(qū)域價值鏈的核心位置發(fā)揮其“內(nèi)外聯(lián)通”的樞紐作用，推動我國價值鏈升級。該合作模式具有以下三點特征。一是包容化的嵌套型分工體系。在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中，中國可以搭筑好自身高端、低端產(chǎn)業(yè)鏈的銜接，并打通南北國家的產(chǎn)能合作。雖然該價值鏈是全球價值鏈的一部分，但是更加具有包容性和穩(wěn)定性，既囊括了更多的國家又緩解了傳統(tǒng)發(fā)達國家“不穩(wěn)定”的主導。二是個性化的異質(zhì)性參與主體。在新型貿(mào)易模式（跨境電商、自貿(mào)區(qū)等）崛起的背景下，各國培育個性化產(chǎn)業(yè)以增強國際競爭力顯得尤其重要，中國可以通過進口各國優(yōu)勢產(chǎn)品助力優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是合作化的國際企業(yè)載體。通過與沿線國家本土的大企業(yè)合資經(jīng)營，可以在復雜投資環(huán)境下降低風險，并優(yōu)化當?shù)禺a(chǎn)業(yè)競爭格局。

（作者單位：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學中國世界貿(mào)易組織研究院）