《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，“強(qiáng)化原始創(chuàng)新，增強(qiáng)源頭供給”，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究前瞻布局，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)安全、自主、可控。《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》亦提出，“構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)地方、企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究投入”。應(yīng)該看到，更好鼓勵(lì)企業(yè)開展基礎(chǔ)科學(xué)研究，已經(jīng)成為當(dāng)前的一項(xiàng)重要工作。

為更好了解企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的相關(guān)情況及政策訴求，我們對(duì)北京市、江蘇省和廣東省三地設(shè)有國家實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)進(jìn)行了深入調(diào)研，獲得一些發(fā)現(xiàn)和啟示。

當(dāng)前企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的共性特征

隨著長期積累，目前我國有部分企業(yè)已經(jīng)接近行業(yè)技術(shù)前沿，進(jìn)入到開展基礎(chǔ)研究的階段。三地企業(yè)在開展基礎(chǔ)研究方面，表現(xiàn)出以下幾方面共性特征：

開展研究的動(dòng)力來自企業(yè)發(fā)展需要，以應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主。企業(yè)普遍認(rèn)為，企業(yè)開展基礎(chǔ)研究是企業(yè)所處發(fā)展階段的現(xiàn)實(shí)需要，特別是一些企業(yè)已經(jīng)處于行業(yè)技術(shù)前沿，引進(jìn)技術(shù)的難度已經(jīng)加大，需要開展基礎(chǔ)研究，支撐前沿技術(shù)創(chuàng)新、解決發(fā)展的技術(shù)瓶頸，以及為開發(fā)新一代產(chǎn)品提供技術(shù)儲(chǔ)備�；�于此，企業(yè)開展的基礎(chǔ)研究，大都是以解決自身發(fā)展問題為導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。這些基礎(chǔ)研究的方向是根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求提出來的，基本不存在研究與實(shí)踐的“兩張皮”問題。

開展研究主要依靠內(nèi)部研發(fā)投入和外部科研力量。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，三地相關(guān)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究所依靠的主要科研力量，很大一部分來自于其與高校和科研院所的合作。其中，企業(yè)與高校的合作多于企業(yè)與科研院所的合作。在基礎(chǔ)研究投入方面，企業(yè)主要依靠內(nèi)部投入。

企業(yè)文化是開展基礎(chǔ)研究的重要基礎(chǔ)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，開展基礎(chǔ)研究的企業(yè)主要有四類：一是行業(yè)排頭兵，其技術(shù)能力和水平已經(jīng)進(jìn)入同行業(yè)國際前列；二是轉(zhuǎn)制科研院所，其具有較為雄厚的科研基礎(chǔ)和資源；三是行業(yè)平臺(tái)企業(yè)，主要是為行業(yè)開展共性基礎(chǔ)研究，為企業(yè)遇到的技術(shù)問題提供解決方案；四是其他類型企業(yè)，包括一些科研人員創(chuàng)辦的企業(yè)。企業(yè)普遍反映，因開展基礎(chǔ)研究在短期內(nèi)不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，大部分開展基礎(chǔ)研究的企業(yè)，其企業(yè)文化都較為重視科技創(chuàng)新。

科技信息對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究發(fā)揮著重要作用。企業(yè)通常是根據(jù)自身發(fā)展需要和外部科學(xué)技術(shù)信息，綜合確定其基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。企業(yè)或是選擇跟蹤國際先進(jìn)同行的動(dòng)態(tài)確定研究項(xiàng)目；或是選擇與高校和科研院所建立聯(lián)系，獲取相關(guān)信息；或是選擇跟蹤前沿科技論文；或是選擇通過內(nèi)部綜合研判提出基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

影響企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的主要因素

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，影響企業(yè)更好投身于基礎(chǔ)研究的因素是多方面的，也是較為復(fù)雜的，但其中幾個(gè)主要因素值得關(guān)注。

在企業(yè)基礎(chǔ)研究能力和動(dòng)力方面，企業(yè)普遍認(rèn)為，目前企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入較低，主要是因?yàn)樽陨頉]有能力開展基礎(chǔ)研究。也有企業(yè)認(rèn)為可以從外部獲得基礎(chǔ)研究成果，不必自己做基礎(chǔ)研究。

在資金投入方面，企業(yè)普遍缺乏長期穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究資金投入。目前，企業(yè)開展基礎(chǔ)研究以自籌資金為主，因基礎(chǔ)研究在短期內(nèi)不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，未來應(yīng)用也存在著較大不確定性，企業(yè)往往不愿意進(jìn)行持續(xù)且穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入。

在人才儲(chǔ)備方面，企業(yè)普遍反映缺乏基礎(chǔ)研究人才。目前，國內(nèi)有能力從事基礎(chǔ)研究的人才主要集中在高校和公立科研院所。而且各類人才引進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)主要看學(xué)歷、論文數(shù)量等，不符合企業(yè)的實(shí)際需要，而對(duì)引進(jìn)高端人才的資質(zhì)認(rèn)定、優(yōu)秀科研人員的職稱評(píng)定等，企業(yè)又缺乏自主權(quán)。與此同時(shí)，人才競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)難以有效穩(wěn)定其基礎(chǔ)研究隊(duì)伍。

在產(chǎn)學(xué)研合作方面，機(jī)制仍有待完善。一些處于行業(yè)技術(shù)前沿的企業(yè)反映，目前高校的研究能力難以滿足企業(yè)的實(shí)際需要，產(chǎn)學(xué)研合作不能達(dá)到預(yù)期效果。國家企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大都是以單個(gè)企業(yè)為單位，亦難以形成長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)。

在政策支持方面，企業(yè)反映，目前已有研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策，但希望有更多對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究的政策支持。

多措并舉鼓勵(lì)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究

當(dāng)前，與建設(shè)世界科技強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)相比，我國基礎(chǔ)科學(xué)研究“短板”比較突出，基礎(chǔ)研究比例偏低，主要靠政府投入，企業(yè)的基礎(chǔ)研究嚴(yán)重不足，原始創(chuàng)新能力較弱。與此同時(shí)，國際競(jìng)爭(zhēng)加劇，越來越多的企業(yè)創(chuàng)新需要基礎(chǔ)研究的支撐。因此，應(yīng)在保持中央財(cái)政穩(wěn)定投入的基礎(chǔ)上，構(gòu)建多元化的基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)多渠道參與基礎(chǔ)研究。

一是充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研的各自優(yōu)勢(shì)，建立有效機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部力量與外部力量相結(jié)合。企業(yè)的主要作用是提出需求、增加研發(fā)投入、加強(qiáng)應(yīng)用轉(zhuǎn)化，在具體基礎(chǔ)研究工作方面需有效發(fā)揮高校和科研院所的優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，需引導(dǎo)企業(yè)有效整合內(nèi)外部的力量，形成合力，提高基礎(chǔ)研究的效率。

二是鼓勵(lì)有能力的企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入。要積極探索鼓勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入的政策，比如，適當(dāng)加大企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的所得稅加計(jì)扣除比例；同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)加大科學(xué)儀器設(shè)備投入，比如，對(duì)企業(yè)的大型科研設(shè)備投入實(shí)行消費(fèi)型增值稅制、進(jìn)項(xiàng)稅抵扣增值稅等。

三是鼓勵(lì)企業(yè)參與各類國家基礎(chǔ)性研究計(jì)劃。吸收前沿技術(shù)企業(yè)參加自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南的編制，鼓勵(lì)有能力的企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合申報(bào)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目；鼓勵(lì)企業(yè)參與國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國家重大科技專項(xiàng)等應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；建立國家科技計(jì)劃信息平臺(tái)，為企業(yè)開展基礎(chǔ)研究提供信息支撐。

四是促進(jìn)企業(yè)更好應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果。從國內(nèi)外的實(shí)踐看，在開展基礎(chǔ)研究方面，高校和科研院所具有優(yōu)勢(shì)；在將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面，企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)。因此，要鼓勵(lì)和支持企業(yè)參與高校、科研院所的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究，促進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室的研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，有效提升原始創(chuàng)新能力。同時(shí)，進(jìn)一步向企業(yè)開放高校和科研機(jī)構(gòu)的國家實(shí)驗(yàn)室，構(gòu)建并且不斷完善研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作研究以及人員交流的長效機(jī)制。

五是加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)。探索企業(yè)基礎(chǔ)研究人員職稱評(píng)定辦法，讓企業(yè)的基礎(chǔ)研究人才可以像高校和科研院所一樣進(jìn)行職稱評(píng)定、申請(qǐng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才在高校、科研院所和企業(yè)之間合理流動(dòng)。

六是加強(qiáng)各類產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)建設(shè)。可考慮采用PPP模式，建立有效合作機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)建立科學(xué)研究基金，支持大學(xué)和科研院所開展以需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。

（作者單位：國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部）