作者系國家社科基金項目“9-13世紀西北民族關系與陸上絲綢之路貿(mào)易研究”負責人、北方民族大學教授

【研究心得】

唐末五代以來是陸上絲綢之路的重要轉型時期，“無數(shù)鈴聲遙過磧，應馱白練到安西”的絲路盛況不復存在。這種變化是多種因素共同作用的結果，其中與西夏的崛起有一定關系。西夏王朝在公元十一世紀初攻取河西走廊，占據(jù)絲綢之路主動脈，這對陸上絲路貿(mào)易及西北地區(qū)交通狀況產(chǎn)生了強烈影響。對此，學界存在較大分歧：一種觀點認為西夏崛起嚴重阻滯了陸上絲路交通，甚至認為陸上絲綢之路基本中斷；另一種觀點則認為西夏時期陸上絲綢之路暢通，西夏之于絲路貿(mào)易并無大礙。實際上，這兩種觀點都不能很好歸結這一時期陸上絲綢之路的基本特點，應當看到其中的復雜因素。如何正確理解西夏時期在中西方物質(zhì)文化交流史中的準確定位及其歷史借鑒，是當前絲路研究中較為薄弱的環(huán)節(jié)。

絲路暢通與否應包含兩層含義：絲路貿(mào)易的客體即物流是否暢通；絲路貿(mào)易主體即人流是否受阻，應將二者區(qū)別對待。學界所討論的絲路暢通或斷絕多指第二層含義。從漢文文獻看，仍有一些絲路商旅途經(jīng)西夏境內(nèi)抵達中原，因此不能籠統(tǒng)地說西夏興起導致陸上絲路斷絕?！端问贰せ佞X傳》明確記載宣和年間回鶻貢使在陜西諸州私自貿(mào)易，引起北宋朝廷警覺，下令邊臣對途經(jīng)夏國的回鶻商人嚴加看管。從河西走廊進入寧夏平原的靈州，東向經(jīng)夏州進而南下抵中原地區(qū)是西夏時期的一條重要通道。當然，也不能避談西夏興起后給絲路貿(mào)易及交通帶來的巨大影響。從史籍反映的諸蕃朝貢次數(shù)看，西夏建國前后的確是絲路貿(mào)易史上一個重要分水嶺，從北宋建立到西夏攻取敦煌的75年間，西域諸蕃以平均每年一次的頻率向中原政權朝貢，而在其后的時段里，諸蕃朝貢的頻率降低到兩年一次。這種狀況不能不說與西夏的興起有關。

因此，問題的實質(zhì)并不在于西夏占據(jù)了哪些地區(qū)，而是西夏與周邊的政治關系和政治環(huán)境，這恐怕是影響絲路貿(mào)易狀況的決定性因素。宋人當時對這一狀況也有清醒認識，如宋臣富弼曾講：“自與（西夏）通好，略無猜情，門市不譏，商販如織，縱其往來，蓋示懷柔?！泵鞔_指出在通好的政治環(huán)境下，才出現(xiàn)“商販如織”的盛況。雖然宋夏雙方對緣邊貿(mào)易都持積極扶植態(tài)度，但宋夏之間的關系卻變化無常。一旦處于戰(zhàn)事狀態(tài)，雙方都嚴格控制邊地人員出入，無疑會影響絲路貿(mào)易。慶歷年間宋夏交惡，宋朝就下令嚴查途經(jīng)夏國的商旅。西夏文獻《天盛律令》中也有戰(zhàn)時出入邊境的嚴格規(guī)定。需要指出的是，雖然西夏時期諸蕃并立，呈現(xiàn)割據(jù)狀態(tài)，但追求和平始終是歷史發(fā)展的主流，東西方物質(zhì)文化的交流始終繼續(xù)，只是絲路貿(mào)易的規(guī)模、方式和路線發(fā)生了變化。

唐末五代以降，陸上絲路貿(mào)易的主體發(fā)生了巨大變化，曾主宰絲路貿(mào)易的粟特商人漸漸淡出歷史舞臺，取而代之的是回鶻勢力的異軍突起，甚至可以說五代以后陸上絲路進入了“回鶻時代”?；佞X商人頻繁活躍于這一時期的陸上絲綢之路，其中包括西州回鶻、甘州回鶻、龜茲回鶻、民間回鶻等商人。如西夏文獻《天盛律令》卷7《敕禁門》中就有專門針對高昌回鶻、大食等地商人貿(mào)易的規(guī)定?；佞X商人還成為與中原政權進行朝貢貿(mào)易的主體，足跡遍及華夏中原與北方草原。從中西文化交流的內(nèi)涵看，回鶻積極參與陸上絲綢之路已經(jīng)超出了商業(yè)貿(mào)易范疇，擴展到文化交流的層次。一些回鶻商人遷居內(nèi)地久留不歸，《宋史·吐蕃傳》記載大量高昌回鶻商人在鄯州進行絲路貿(mào)易，人數(shù)有幾萬之眾。一些回鶻商人直接進入中原地區(qū)，以致宋朝廷還曾下過針對回鶻民眾的“逐客令”：緣于秦隴地區(qū)大量回鶻商人聚集，并以此為家，宋朝要求邊臣嚴加看守，并且遣返部分回鶻商人?；佞X商人的遷入，也帶來了別具特色的異域文化。今河南開封市郊的興慈塔，興建于北宋初期，其二層內(nèi)壁上嵌有20方伎樂塑像磚。塑像磚上刻畫的就是一些菩薩手執(zhí)羯鼓、曲項琵琶等外來樂器進行演奏的形象，其內(nèi)容反映的應是北宋時期專供朝廷欣賞的龜茲樂隊。由此可見，西夏時期回鶻不僅成為陸上絲路貿(mào)易的主力軍，回鶻文化還滲透和影響到中原地區(qū)。

西夏時期陸上絲綢之路的一個重要特點，就是遼朝溝通東西方的作用顯著增強。由于遼朝控扼北方大漠，幅員遼闊，東起日本、朝鮮，西到中亞地區(qū)都與之保持著廣泛的貿(mào)易聯(lián)系，“東西交匯，貫通南北”的地域特點使四方商品匯集在此，遼朝因此成為巨大的中轉貿(mào)易市場。遼朝與西域諸族保持密切的貿(mào)易聯(lián)系，這一點在《契丹國志》里有明確交代：“高昌國、龜茲國、于闐國、大食國、小食國、甘州、沙州、涼州，以上諸國三年一次遣使，約四百人，至契丹貢玉、珠、犀、乳香、琥珀、鹵沙、瑪瑙器、賓鐵兵器、斜合里皮、褐里絲、門得絲、帕里阿褐里絲，以上皆細毛織成，以二丈為匹。契丹回賜至少亦不下四十萬貫?！边|朝還繼承中原政權的朝貢貿(mào)易體系，諸蕃朝貢頻繁，這與中原政權別無二致。近些年來，新材料的發(fā)現(xiàn)和發(fā)掘不斷提升學術界對遼朝絲綢之路的認知。一是在回鶻文書中發(fā)現(xiàn)不少契丹人的人口買賣文書、典押文書、訴訟文書以及做生意的協(xié)議等，甚至反映出遼朝高昌地區(qū)居住著不少契丹人，這顯然是遼朝溝通東西方功能的直接體現(xiàn)；二是有關遼朝絲路文物考古資料的大量面世，不斷提供絲路研究的新信息。例如內(nèi)蒙古奈曼旗的遼陳國公主墓出土了不少絲路文物，不僅有伊斯蘭風格的瓷器，還有一件琥珀佩飾特別引人注意。該佩飾為胡人馴獅浮雕佩飾，是一件熟悉馴獅場景的西方匠師的寫實作品，應從中亞地區(qū)輸入，證實了文獻中所載契丹族與西域諸國相互交往的密切關系。隨著出土文物和考古資料的增多，應重新審視遼朝在絲綢之路上的地位與作用，這也將為絲綢之路研究增加新的內(nèi)涵。

概言之，九至十三世紀是陸上絲綢之路發(fā)展史上的一個特殊階段，維系著陸上絲綢之路的運營和發(fā)展。由于遼朝等政權在絲路貿(mào)易中扮演了重要角色，這一時期陸上絲綢之路并非簡單的東西向交流通道所能概括，而是形成了巨大的絲路貿(mào)易網(wǎng)絡，縱橫交錯，極具復雜性。闡明西夏時期陸上絲綢之路的基本狀況，可以看出，中西方物質(zhì)文化交流一直未斷，絲綢之路見證著東西方進行交往交流的客觀需求，同時也為今天維護好、利用好這一條國際通道提供歷史啟迪和借鑒。