一、 研究進展情況
1、課題開題與子課題進展情況
本項目總體上進展順利，已經(jīng)發(fā)表大量學術成果，累計包括學術專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內(nèi)參報告4篇，報紙文章1篇，國際會議論文10篇，培養(yǎng)畢業(yè)學生3名。部分成果取得了良好的學術反響和社會影響。各子課題按計劃推進，匯總介紹如下：
（1）子課題1：中國國情因素及其對水權(quán)市場發(fā)展影響機制研究
該子課題取得重要進展，已經(jīng)對中國特色水權(quán)市場研究提出了總體思路和方向；識別了一些重要國情因素（特別是政治結(jié)構(gòu)和人均資源稟賦），探討了其對水權(quán)市場的影響。標志性成果《水權(quán)市場研究述評與中國特色水權(quán)市場研究展望》發(fā)表在《中國人口?資源與環(huán)境》2017年第6期。重要階段性成果<Structuring Water Rights in China: A Framework and Practices>已經(jīng)完成二修，即將發(fā)表在國際期刊International Journal of Water Resources Development。
（2）子課題2：水治理體系跨國比較制度分析與水權(quán)市場國際經(jīng)驗研究
該子課題在水權(quán)市場SES框架指引下，開展了水權(quán)市場的跨國比較制度分析，特別是澳大利亞、美國、智利和中國的水權(quán)市場發(fā)展，進行了深入的比較分析，進一步佐證了中國水權(quán)市場發(fā)展面臨的獨特國情因素，特別是人均資源稟賦等因素的影響。圍繞該方向已經(jīng)形成了學位論文2篇，相關成果融入到已經(jīng)發(fā)表的部分論著中。
（3）子課題3：初始水權(quán)配置模式與分配模型研究
該子課題已經(jīng)取得重要進展，在梳理國內(nèi)外水權(quán)配置方案的基礎上，開發(fā)了具有創(chuàng)新性的水權(quán)分配模型。創(chuàng)新設計初始水權(quán)配置的“三個層次”：“最優(yōu)分配單元”、“一般分配單元”與“最小分配單元”，在此基礎上，發(fā)展水權(quán)分配最優(yōu)分配單元的判別準則與相應的水權(quán)分配模型方法。以黃河流域為例，進行了實際的應用和驗證。目前該子課題已經(jīng)形成初步研究報告，階段性成果《流域初始水權(quán)分配模式研究》目前正在投稿中。
（4）子課題4：水權(quán)交易模型與交易價格形成機制研究
該子課題已經(jīng)開發(fā)了兩套水權(quán)市場模擬模型，一套為基于數(shù)理模型的水權(quán)市場模擬分析，另一套為基于水文模型的水權(quán)市場模擬分析。分別利用黃河流域?qū)幟傻貐^(qū)和黑河流域張掖地區(qū)的數(shù)據(jù)進行了驗證，取得了不錯的模擬效果。其核心成果<natural resources endowment and water rights trading>已經(jīng)完成，即將投稿給國際期刊。
（5）子課題5：國家水權(quán)試點監(jiān)測與水權(quán)交易實踐研究
該子課題開展了大量實地調(diào)研，包括河北衡水、內(nèi)蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調(diào)研，搜集了大量一手資料數(shù)據(jù)，實際掌握了國家水權(quán)試點的開展情況，并撰寫了相關調(diào)研報告。項目負責人還應邀到水利部參加水權(quán)試點和水流產(chǎn)權(quán)試點的方案咨詢等活動，以及在重要的學術論壇上介紹相關成果。
2、調(diào)查研究及學術交流情況
（1）組織開展了三個方面的調(diào)研和數(shù)據(jù)搜集工作：
第一，項目組開展水資源管理的專題調(diào)研。項目組成員奔赴全國各典型流域和地區(qū)，包括河北衡水、內(nèi)蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調(diào)研，搜集了大量一手資料數(shù)據(jù)，形成了有關調(diào)研成果。
第二，組織開展全國大規(guī)模的農(nóng)田水利問卷調(diào)查。依托清華大學中國農(nóng)村研究院的暑期農(nóng)村調(diào)查，面向全國開展了農(nóng)田水利管理現(xiàn)狀調(diào)查。2016年共支持500多名師生奔赴全國22個省區(qū)，走訪了282個村莊的5700多戶農(nóng)戶，完成近6000份調(diào)查問卷。此次調(diào)查系統(tǒng)搜集了村莊和農(nóng)戶兩個層面豐富的灌溉管理信息。部分數(shù)據(jù)已經(jīng)在本研究中得到采用。
第三，支持大學生開展水權(quán)市場實地調(diào)研。2016年指導清華大學多院系的數(shù)十名學生，奔赴內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、河北、湖北、四川、福建七省區(qū)，圍繞用水戶協(xié)會、農(nóng)業(yè)水價綜合改革、水權(quán)水市場三個相互聯(lián)系的主題，對我國的灌溉管理體制改革作調(diào)研，搜集了灌溉管理的大量數(shù)據(jù)資料。
（2）重要的學術交流與國際合作：
第一，項目組負責人王亞華教授受水利部邀請擔任“國家水權(quán)試點方案”和“水流產(chǎn)權(quán)試點方案”的評審專家和“國家自然資源資產(chǎn)管理體制改革”特邀專家，多次參與國家部委的水權(quán)有關的政策咨詢會議。
第二，項目組負責人王亞華教授受邀參加《京津冀水資源安全保障論壇》（2017年4月9日），并在論壇上做《農(nóng)業(yè)水權(quán)水價改革的現(xiàn)狀和問題》的學術報告。
第三，項目組負責人王亞華教授作為國際SCI刊物《水資源發(fā)展國際期刊》（International Journal of Water Resources Development）的客座主編，組織“中國水管理和政策的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新”特刊，目前該項工作進展順利。
第四，項目組創(chuàng)立了中國首個公共事物治理國際會議，將在清華大學舉辦“2017公共事物治理國際會議：提升水治理與政策”（2017年10月14日-15日），會議收到了數(shù)十篇投稿，將有一批重量級學者前來參會。
第五，項目組接待了大量國際學者來訪，包括：美國亞利桑那州立大學Marty Anderies教授、加拿大阿爾伯塔大學Brenda Parlee教授、新加坡國立大學李光耀公共政策學院Asit K. Biswas教授與水政策研究所教授Cecilia Tortajada等。
3、學術會議與學術交流活動
參加了兩次重要國際學術會議：
第一，第3屆國際公共政策學會雙年會。2017年6月27-30日，項目組赴新加坡國立大學李光耀公共政策學院，第3屆國際公共政策學會雙年會。項目組負責人王亞華教授帶領博士后萬婷婷、張明慧、陳思丞等參與此次會議并做學術報告。此次會議上，清華大學公共管理學院與新加坡國立大學李光耀公共政策學院水政策研究所聯(lián)合組織并成功舉辦了“中國水治理之于政策理論的貢獻”分論壇。此分論壇由王亞華教授主持。
第二，第16屆國際公共事物學會雙年會。2017年7月10-14日，項目組赴荷蘭烏得勒支大學參加第16屆國際公共事物學會雙年會。在項目組負責人王亞華教授的組織下，此次會議有近20位中國學者參與并展示研究成果，這是中國學者歷史上首次組團參加國際公共事物學會的全球大會。7月10日，王亞華教授主持分論壇“Governing the water commons in China”，項目組報告了4篇研究成果。7月11日，王亞華教授主持分論壇“Unique experiences from the commons governance in China”，項目組報告了2篇研究成果。7月12日，王亞華教授主持了亞洲地區(qū)會議。來自全世界三十多個國家和地區(qū)的學者參加了此次會議。此次會議上首次舉辦中國公共事物治理的分論壇，引發(fā)了參會學者的廣泛關注，很多學者給予的積極反饋。
4、成果宣傳推介情況
項目組已向國家社科基金辦報送《工作簡報》1篇，相關成果在清華大學公共管理學院、清華大學國情研究院、清華大學中國農(nóng)村研究院的官方網(wǎng)站上進行了及時報道，同時還創(chuàng)立了“公共事物治理”微信公眾號（目前關注人約為1000人），及時傳播最新項目成果，取得了較多的社會關注和一定反響。
二、 研究成果情況
代表性成果
第一，水權(quán)英文專著：Yahua Wang. “Assessing Water Rights in China”. Springer Nature, 2017.
該著作是英文世界首部研究中國水權(quán)的著作，也是Springer出版的Water Resources Development and Management系列的首部有關中國的圖書，出版社對該書的評價為“資源環(huán)境制度經(jīng)濟學的開創(chuàng)性理論進展”。該書系統(tǒng)研究了中國的水權(quán)結(jié)構(gòu)，提出了中國治水科層結(jié)構(gòu)的觀點, 并利用交易成本組織理論方法, 構(gòu)造了“水治理結(jié)構(gòu)選擇模型”和“水權(quán)科層概念模型”，提出了水權(quán)的靜態(tài)解釋和動態(tài)變遷的經(jīng)濟學理論，并重點探討了科層結(jié)構(gòu)中引入市場的動力理論。本書的理論總稱為“科層(水權(quán))理論”, 是作者提出的適用于中國的水權(quán)理論體系。利用這套理論開展了中國水權(quán)的實證研究，以黃河流域為例描述了古代和現(xiàn)代的水權(quán)結(jié)構(gòu)演變, 指出了其七個顯著的變化趨勢, 并利用水權(quán)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學理論對這些變化加以解釋。同時，對當代中國水權(quán)市場實踐進行了分析，驗證了本書理論的有效性，同時導出了豐富的政策含義。對中國水權(quán)制度歷史變遷的研究, 本項研究不是首次, 但是利用一套經(jīng)濟學理論框架, 對兩千多年來中國的水權(quán)制度變遷做一以貫之的考察, 理論與實證研究交融，構(gòu)成了本書的鮮明特色。
第二，水權(quán)市場中文期刊論文：王亞華、舒全峰、吳佳喆：《水權(quán)市場研究述評與中國特色水權(quán)市場研究展望》，《中國人口?資源與環(huán)境》，2017年第6期，第87-100頁。
該文基于對既有研究文獻的梳理，回顧中國水權(quán)市場改革實踐，總結(jié)水權(quán)市場發(fā)展的國際經(jīng)驗及教訓，探討水權(quán)水市場改革面臨的重大理論問題，強調(diào)結(jié)合中國國情構(gòu)建中國特色水權(quán)市場的重要性。同時，論文采用CiteSpace軟件進行文獻計量分析，繪制國際水權(quán)水市場研究知識圖譜，并深入分析國內(nèi)外水權(quán)市場及其有效性的研究進展、水權(quán)市場建設的影響因素、水權(quán)交易模型的開發(fā)等研究動態(tài)。論文指出：國內(nèi)水權(quán)水市場研究目前存在三個方面的主要缺陷：第一，在水權(quán)市場發(fā)展的規(guī)律研究方面，過于強調(diào)市場的作用和市場制度本身，對水權(quán)市場運作的內(nèi)在機制認識不足；第二，在水權(quán)市場的國際經(jīng)驗借鑒方面，過于強調(diào)個別國家的“先進經(jīng)驗”，對水權(quán)市場發(fā)展的教訓和伴隨的問題認識不足；第三，在水權(quán)交易和市場制度建設過程中，過于強調(diào)理想意義上的自由市場模式，對國情條件的制約和中國特色的因素認識不足。論文指出了未來中國水權(quán)市場的研究方向：通過開展更為深入的研究，系統(tǒng)探索中國國情因素對水權(quán)市場構(gòu)建的影響，重點揭示中國特色的水權(quán)市場制度體系特征，提出中國情境下的水權(quán)交易模式、交易規(guī)則、水權(quán)監(jiān)管制度以及與國情條件相適應的水價政策。通過理論集成和知識創(chuàng)新，增進對中國特色水權(quán)市場制度的理解，為水資源管理體制改革和水資源的可持續(xù)利用提供基礎支撐。
第三，農(nóng)村治理中文期刊論文：王亞華、高瑞、孟慶國：《中國農(nóng)村公共事務治理的危機與響應》，《清華大學學報（哲學社會科學版）》，2016年第2期。
以水權(quán)改革為代表的農(nóng)村自然資源“確權(quán)化”改革，對農(nóng)村公共事物治理有重大含義。本文指出了中國很多農(nóng)村地區(qū)的“發(fā)展悖論”現(xiàn)象及其深層根源。新世紀以來，中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)民收入增長、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增收、硬件設施不斷改善的同時，村容環(huán)境、農(nóng)田水利、人文環(huán)境、生態(tài)環(huán)境等公共事務卻呈現(xiàn)普遍衰敗的景象。中國農(nóng)村治理危機的實質(zhì)，是在農(nóng)村社會結(jié)構(gòu)深刻轉(zhuǎn)型及農(nóng)村體制急劇變遷背景下，公共事務治理從“集體化”轉(zhuǎn)向“個體化”，導致中國農(nóng)村集體行動能力全面衰落。中國農(nóng)村集體行動目前同時面臨政府失靈、市場失靈和社會失靈的局面，這“三重失靈”是由當前中國農(nóng)村的三個基本特征決定的：農(nóng)村基層組織制度型權(quán)力弱化，私有化改革導致公共資源產(chǎn)權(quán)碎片化，大規(guī)模農(nóng)村勞動力外流與農(nóng)民異質(zhì)性增加。為了應對農(nóng)村治理危機，實踐中產(chǎn)生了許多有價值的治理創(chuàng)新。中國地域遼闊，各地自然、人文環(huán)境差異極大，不存在“萬能藥”的農(nóng)村治理模式。以增加農(nóng)村基層領導力資源供給為突破口，探索符合各地村莊情況的自主治理形式，是未來中國農(nóng)村公共事務“良治”的基本取向。
項目階段性成果在《清華大學學報（哲學社會科學版）》發(fā)表后，先后被《社會科學文摘》、《人大復印資料》、《國情報告》、《行政改革內(nèi)參》、《黨政視野》、《黨政論壇（干部文摘）》等刊物以及多家網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，被《農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革》一書收錄，產(chǎn)生了較大影響。目前該文在CNKI中已經(jīng)被轉(zhuǎn)載5次，引用8次。
第四，灌溉管理決策內(nèi)參：王亞華：《中國農(nóng)業(yè)灌溉管理的挑戰(zhàn)與對策》，《“三農(nóng)”決策要參》，2017年第12期。
該報告對中國的灌溉管理和水權(quán)水市場改革進行了總體評論。中國近二十年農(nóng)業(yè)灌溉管理改革實踐的大趨勢，是政府在著力發(fā)揮主導作用的同時，積極推進參與式灌溉管理改革，積極探索水價水權(quán)水市場改革。這二十年的改革取得顯著成效，但目前面臨農(nóng)村灌溉集體行動能力不足、農(nóng)民用水戶協(xié)會發(fā)揮的作用不明顯、農(nóng)業(yè)水權(quán)水市場的作用存疑和農(nóng)業(yè)水價的作用發(fā)揮有限等困境。報告指出，我國農(nóng)業(yè)水權(quán)確權(quán)到戶結(jié)果缺乏實際意義，因為將用水權(quán)分配到農(nóng)戶的做法成本很高，但是收效甚低，缺乏實際意義。在中國特定國情條件下，水權(quán)確權(quán)的主要價值在于落實總量控制，不宜提倡農(nóng)業(yè)用水確權(quán)過細，在大部分地區(qū)分配到用水戶協(xié)會、村集體、或村民小組層面即可；水權(quán)市場在中國農(nóng)戶層面的發(fā)展空間很小，不宜倡導農(nóng)戶之間的水權(quán)交易，以灌區(qū)為尺度的工農(nóng)業(yè)水權(quán)流轉(zhuǎn)是當前水權(quán)市場的主要形式。水價手段是市場機制在農(nóng)業(yè)灌溉領域發(fā)揮作用的主要形式。需要繼續(xù)推進農(nóng)業(yè)綜合水價改革，并將因地制宜探索靈活水價機制作為改革方向。例如河北省部分地區(qū)探索的“兩步式水價”、“一提一補”等好的農(nóng)業(yè)水價改革經(jīng)驗，值得更多地區(qū)參考借鑒。
該報告于2017年6月6日發(fā)表在清華大學中國農(nóng)村研究院主辦的高級內(nèi)參《“三農(nóng)”決策要參》上，為國家高層領導提供了重要參考。
階段性成果清單詳見EXCEL表格：包括學術專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內(nèi)參報告4篇，報紙文章1篇，國際會議論文10篇。
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