一、研究進展情況
1.研究計劃執(zhí)行與進展情況：
本項目立項以來，項目組召開了《陜西淳化棗樹溝腦遺址發(fā)掘報告》開題論證會，確定了整體研究思路，明確了子項目及課題組成員的研究分工，確保能夠按照預(yù)定研究計劃順利開展相關(guān)研究工作。至2014年6月，棗樹溝腦遺址發(fā)掘遺物資料考古繪圖及器物描述等基礎(chǔ)整理工作已基本完成；動物骨骼遺存完成了清洗、晾曬、拼對、鑒定、測量、稱重、年齡性別判斷以及埋藏痕跡、人工痕跡、病變現(xiàn)象記錄等工作，并將上述信息錄入電腦建立動物骨骼遺存數(shù)據(jù)庫；墓葬出土人骨完成了性別、年齡鑒定、體質(zhì)人類學(xué)測量和病理觀察工作；用于科技分析的陶器、青銅器、玉石器標(biāo)本基本制備完畢，完成了如骨化學(xué)等分析測試工作。
2014年7月以來，各子項目研究工作繼續(xù)有序開展，主要工作有：
（1）發(fā)掘資料整理與研究子課題（含2006-2007年度、2009-2010年度2個子課題，研究工作內(nèi)容基本一致，因而一并總結(jié)）：在出土文化遺物資料攝影、繪圖與統(tǒng)計分析等整理工作的基礎(chǔ)上，對棗樹溝腦遺址先周時期文化遺存進行分期及文化因素分析，并對出土陶器的制作方法、施紋方式、陶器器形與燒制技術(shù)間的關(guān)系等問題進行了系統(tǒng)研究，深化和修正了以往的許多認(rèn)識。其中，棗樹溝腦遺址先周時期遺存可分為四期，年代自殷墟一期至商末周初，其陶器制作方法、施紋方式及陶窯形制均與涇河流域同時期遺存十分相近，文化特征較為統(tǒng)一，同時還包含有部分北方地區(qū)的青銅文化因素。這些研究結(jié)果充分顯示出周文化形成的多源性與統(tǒng)一性，對認(rèn)識中國古代文明的早期發(fā)展具有重要意義。
（2）動物骨骼遺存鑒定與分析子課題：在完成動物骨骼遺存的種屬鑒定、信息記錄等工作之基礎(chǔ)上，展開相關(guān)科學(xué)分析和研究，主要包括以下7方面工作。
①根據(jù)已經(jīng)建立的數(shù)據(jù)庫進行定量統(tǒng)計，包括動物種屬、可鑒定標(biāo)本數(shù)（NISP）、最小個體數(shù)（MNI）以及重量的統(tǒng)計，以直觀的反映遺址內(nèi)各種動物的數(shù)量和所占比例。
②將棗樹溝腦遺址動物骨骼的測量數(shù)據(jù)與其他遺址出土動物骨骼或現(xiàn)生標(biāo)本的測量數(shù)據(jù)進行比較，推測棗樹溝腦遺址動物的形體大小并將形態(tài)相似但個體大小存在差異的動物加以區(qū)分（如狐與狗）。
③根據(jù)不同動物牙齒萌出、替換、磨蝕以及骨骼在不同時間的愈合等記錄，判斷動物的死亡年齡。依據(jù)某種動物在各個年齡段的死亡數(shù)量統(tǒng)計其年齡結(jié)構(gòu)。
④估算動物所提供的肉量，以更為直觀的展現(xiàn)不同動物在人們?nèi)馐辰Y(jié)構(gòu)中所占的不同比例。
⑤根據(jù)形態(tài)結(jié)構(gòu)、測量數(shù)據(jù)、年齡結(jié)構(gòu)、性別比例、考古現(xiàn)象等方面的內(nèi)容對遺址出土的家養(yǎng)動物進行綜合判定。
⑥分析動物骨骼上的各種痕跡，對各類埋藏痕跡、人工痕跡和病理現(xiàn)象的成因進行解釋。
⑦根據(jù)野生動物的棲息環(huán)境復(fù)原棗樹溝腦遺址的古環(huán)境特征。同時根據(jù)家養(yǎng)動物與野生動物的數(shù)量比例研究該遺址居民的肉食資源獲取方式和經(jīng)濟類型。
（3）墓葬出土人骨鑒定與分析子課題：搜集整理與棗樹溝腦遺址墓葬人骨種群相關(guān)的周原遺址人骨資料，并與之進行了對比研究。
根據(jù)已經(jīng)整理的人骨信息資料，棗樹溝腦遺址出土的商周時期人骨標(biāo)本，其種群特征屬于古中原類型。從仰韶文化到龍山時代（約當(dāng)五帝時代）乃至先周時期，渭水流域居民的種族特征具有較強的同質(zhì)性。
病理觀察結(jié)果顯示，棗樹溝腦遺址商周時期居民的齲齒出現(xiàn)率很高。結(jié)合骨關(guān)節(jié)疾病的發(fā)病部位、上下肢骨發(fā)育狀況，判斷是以農(nóng)耕為主的生業(yè)模式。
此外，課題組還采集了不同年齡、不同性別個體的第三臼齒或第二臼齒，顳骨巖部，上下肢骨封閉較好（污染較少）的部分標(biāo)本，進行古DNA的線粒體和Y染色體檢測，以便深入探討棗樹溝腦遺址商周時期的人群構(gòu)成、親緣關(guān)系，以及先周時期的埋葬制度等問題。
（4）出土文物科技分析與保護子項目：針對棗樹溝腦遺址出土的陶瓷器、玉石器、金屬器等不同遺物，分別進行了相關(guān)的科技檢測與分析工作。
①陶瓷器方面：利用XRF分析了板瓦的化學(xué)組成，測定了板瓦的硬度、吸水率等性能，初步研究了板瓦的物理性能、材質(zhì)特征及其燒制工藝；采用數(shù)碼顯微鏡、掃描電子顯微鏡、X 射線能譜儀、X 射線衍射儀等多種儀器，分析了西周陶鬲的微觀結(jié)構(gòu)和化學(xué)成分，探討了陶鬲的制作特點；通過顯微鏡觀察了陶器的繩紋施加工藝特征，并進行了模擬實驗；利用微觀結(jié)構(gòu)觀察、化學(xué)組成測試等方法，分析原始瓷的物理性能、胎釉組成及其工藝特點。
②玉石器方面：通過微痕觀察，并結(jié)合模擬實驗，對出土石刀的制作過程及使用功能、對玉器材質(zhì)及加工工藝等，相繼進行了初步的研究。
③金屬器方面：利用XRF對出土銅器、金器的材質(zhì)特征進行了分析。
④卜骨方面：利用超景深三維視頻顯微鏡對出土卜骨的表面微痕、鉆孔痕跡等的微觀觀察，初步探討了卜骨的制作工藝特點。
⑤漆器方面：對從考古現(xiàn)場整體提取的漆器，在實驗室內(nèi)完成了部分清理工作，同時利用超景深三維視頻顯微鏡、紅外光譜儀、XRD等儀器分析漆器的材質(zhì)組成及其工藝特點。
⑥人骨與動物骨骼方面：完成了出土人骨與動物骨骼的碳氮同位素的測試工作，初步探討了遺址先民的食性特征及其動物的利用情況。
2.調(diào)研與學(xué)術(shù)交流情況
課題成員除定期進行研究成果匯報與交流外，還積極參加了多次學(xué)術(shù)會議與學(xué)術(shù)交流活動，并開展各種學(xué)術(shù)合作，為本項目研究工作的深入開展提供了必要的學(xué)術(shù)保障。
陳靚副教授作為墓葬出土人骨鑒定與分析子課題負(fù)責(zé)人，參加了2014年7月在吉林大學(xué)召開的東亞地區(qū)生物考古學(xué)論壇和2016年5月在鄭州召開的首屆中國考古學(xué)年會骨骼考古學(xué)分會論壇，與參會的中外學(xué)者交流了生物考古學(xué)研究的理論方法，諸如怎樣才能做好一個具體遺址出土人骨遺骸的研究工作，為全面復(fù)原人類歷史提供更有價值的科學(xué)信息等。此外，還赴周原搜集了姚家周人墓地，赴延安收集了宜川蟲坪塬墓地的人骨資料，以便與棗樹溝腦先周——西周的早期周人進行對比，分析周人的種族特征，疾病以及創(chuàng)傷等。
凌雪副教授作為出土文物科技分析與保護子項目負(fù)責(zé)人，參加了2016年5月20日在鄭州舉辦的首屆中國考古學(xué)大會，并做了人骨和動物骨骼同位素分析的研究報告。
凌雪副教授作為出土文物科技分析與保護子課題負(fù)責(zé)人，于2015年3月至2016年3月以訪問學(xué)者身份，以棗樹溝腦遺址資料等為依托，在美國伊利諾伊大學(xué)香檳校區(qū)開展了相關(guān)的合作研究工作。
溫睿副教授作為出土文物科技分析與保護子課題成員，于2016年5月參加了在希臘卡拉瑪塔市召開的第41屆國際科技考古學(xué)術(shù)討論會。
2014年9月，中國社會科學(xué)院科技考古中心李志鵬副研究員來我院動物考古實驗室，對棗樹溝腦遺址出土的綿羊與山羊下頜骨進行鑒定，并與課題組成員深入交流動物骨骼形態(tài)與種屬的鑒定方法等。
2015年12月，中國國家博物館安家瑗研究館員及陜西省考古研究院張?zhí)於餮芯繂T、胡松梅研究員來我院，就棗樹溝腦遺址出土先周和西周時期動物骨骼遺存及相關(guān)研究，進行了廣泛的學(xué)術(shù)交流。
2016年4月，英國劍橋大學(xué)林明昊博士來我院，就棗樹溝腦遺址出土黃牛末端肢骨出現(xiàn)的病理現(xiàn)象，以及可能存在的畜力資源開發(fā)等國際前沿問題，與項目負(fù)責(zé)人及相關(guān)課題組成員進行了深入交流。
3.成果宣傳推介
項目組按照相關(guān)規(guī)定，及時向國家社科辦公室報送了《2014年工作簡報》。同時，也非常重視最新研究成果的及時發(fā)表。2014年7月以來，相繼發(fā)表了2012和2013年涇河流域彬縣和長武地區(qū)考古調(diào)查報告、棗樹溝腦遺址馬坑出土馬骨的DNA初步研究和棗樹溝腦遺址出土原始瓷器制作工藝研究等階段性成果。
4.存在主要問題
（1）棗樹溝腦遺址所處的古“豳”地區(qū)，可供比較的先秦時期考古資料相對較少，有些問題難以展開深入、系統(tǒng)的比較研究。古“豳”地區(qū)相關(guān)考古工作一直較為薄弱，同時期的文化遺存雖有少量發(fā)現(xiàn)，但頗具規(guī)模的考古發(fā)掘工作遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。針對這一突出問題，項目組成員逐年對這一區(qū)域進行較為系統(tǒng)的考古調(diào)查，盡可能全面把握文化格局及其演進特點，以便深入考察棗樹溝腦遺址發(fā)掘在古豳地區(qū)乃至周文化形成過程中的地位與意義。
（2）遺址發(fā)掘所獲遺存種類多，數(shù)量大，對于各類文物的分析檢測及保護，從初步分析到樣品制備再到檢測分析，所需時間往往較長。同時，隨著基礎(chǔ)資料整理工作的進行，又引發(fā)出一些超出預(yù)定計劃的研究內(nèi)容，如隨著1具雄性華南虎頭骨的確認(rèn)，其來源地就成為有待探索的重要問題，需要進行鍶同位素檢測分析等。因此，一些科技檢測分析工作尚處于樣品制備、等待檢測階段。
（3）在動物骨骼遺存的研究中，如何把考古資料和歷史文獻有效結(jié)合起來，也是一個學(xué)術(shù)難題。遺址中出土的動物骨骼相當(dāng)零散，有些遺跡的功能也很難做出準(zhǔn)確判斷，其原因就在于實物遺存客觀存在的“先天性”缺陷所決定的。因此，除了個別特殊遺跡單位如殉馬坑等，依據(jù)普遍具有破碎性和偶然性特征的動物骨骼遺存，借助所在遺跡單位的空間分布特點等有限信息，難免在探討動物資源分布差異及歷時性變化時障礙重重。
（4）棗樹溝腦遺址雖然發(fā)掘時間長、具有一定的延續(xù)性，但是在遺址中采集到的人骨遺骸保存狀況不好，有些非常零散，對確認(rèn)和系統(tǒng)研究周人的體質(zhì)特征帶來了一定困難。例如種族人類學(xué)研究可以探索周人的淵源、流向等問題，但前提條件則是需要大量保存相對較好的頭骨樣本，而棗樹溝腦遺址頭骨保存較好的標(biāo)本很少，且多為女性，給對比研究工作帶來了一定難度。
二、研究成果情況
1.《陜西彬縣商周時期遺址考古調(diào)查》，《中國國家博物館館刊》，2016年3期。
2012年春季,西北大學(xué)文化遺產(chǎn)學(xué)院對陜西彬縣境內(nèi)先秦遺址進行了考古調(diào)查,本文對此次調(diào)查的13處商周時期遺址進行介紹。初步分析來看,調(diào)查所見遺存的年代主要為“先周”和西周時期,文化面貌與棗樹溝腦遺址同時期遺存十分相近。位于彬縣涇河沿岸商周時期遺存與黑河以北、紅巖河流域所見遺存有一定的差異,特別是紅巖河流域所見紅褐陶器區(qū)域特征較為獨特,這種差異可能代表了區(qū)域文化和人群構(gòu)成等方面的不同。此次調(diào)查對涇河流域商周時期文化分布、區(qū)域文化特征,先周時期考古學(xué)文化內(nèi)涵的深入理解,"古豳地"文化格局演進等方面的認(rèn)識,都提供了重要的實物資料。
2.《陜西省淳化縣棗樹溝腦遺址馬坑出土馬骨的DNA初步研究》，《南方文物》，2015年第3期。
該文運用古DNA 技術(shù)，對陜西淳化棗樹溝腦遺址西周中晚期馬坑出土馬骨樣本進行遺傳學(xué)分析。共選取4匹家馬骨骼樣本，從中提取DNA 并對線粒體DNA 控制區(qū)和毛色控制基因的核DNA 進行PCR 擴增。全部樣本獲得了線粒體DNA 序列，在這4個序列中共檢測出4個不同的單倍型，可以歸屬到4個不同的譜系A(chǔ)、B、C和F。棗樹溝腦遺址馬坑出土家馬具有相對較高的線粒體DNA的遺傳多樣性，依據(jù)古代文獻記載和古環(huán)境特征，陜西地區(qū)特殊的地理位置似乎利于不同譜系和不同品種的家馬聚集至此，由此推測該地區(qū)可能是先秦時期的一個產(chǎn)馬和馬匹貿(mào)易交換的集散地。毛色控制基因的SNP檢測結(jié)果顯示該遺址古代家馬僅有棗色（bay）一種毛色。毛色的單一性與線粒體DNA較高的遺傳多樣性并不一致。這一成果不僅填補了陜西地區(qū)古代家馬遺傳學(xué)研究的空白，為探索中國古代家馬的起源與擴散提供了新思路，同時也從一個側(cè)面揭示出周代禮儀制度的規(guī)范性，即便祭祀用馬也要求不同個體間的毛色一致。
3.《陜西周原遺址出土西周原始瓷工藝特征的初步研究》，《光譜學(xué)與光譜分析》，2016年第36卷第5期。
原始瓷器在我國南北方均有發(fā)現(xiàn)，但南方地區(qū)原始瓷器出土數(shù)量較多，且出土地點較為集中,從而對它的工藝和產(chǎn)地研究較為深入；而北方地區(qū)原始瓷器出土數(shù)量較少，出土地點分布零散，相關(guān)的科技分析相對較少。為了深入探討棗樹溝腦遺址出土的原始瓷器，并與周原遺址所出西周時期原始瓷器進行對比研究，采用超景深三維視頻顯微系統(tǒng)和能量色散X射線熒光光譜，分別對原始瓷胎釉微觀結(jié)構(gòu)和化學(xué)元素組成進行了觀察與測試。分析結(jié)果表明，原始瓷胎料可能選用含鉀較高的瓷石，釉應(yīng)是添加有草木灰的鈣釉，周原遺址的原始瓷工藝尚處于制瓷技術(shù)初級階段，這與棗樹溝腦遺址所出原始瓷器的特征表現(xiàn)完全一致。
4.《涇河流域商時期遺存研究》，西北大學(xué)博士學(xué)位論文，2016年。
涇河流域是周人的重要發(fā)祥地，今彬縣、旬邑一帶極可能為文獻中周先祖公劉所居之“豳”地，直至古公亶父時期才因戎狄侵?jǐn)_遷至周原。因此，系統(tǒng)梳理、研究這一區(qū)域商時期的文化遺存，探討關(guān)中地區(qū)商時期文化格局的變遷，對于確定周人滅商前的物質(zhì)文化面貌和探索周人興起的歷程具有重要的學(xué)術(shù)意義。
針對以往關(guān)中商代文化研究中涇河流域這一薄弱環(huán)節(jié)，從基礎(chǔ)資料收集、整理、分析出發(fā)，以棗樹溝腦遺址商代遺存的分期研究為基礎(chǔ)，通過系統(tǒng)梳理已有的考古資料，初步建立了涇河流域商代遺存的年代序列，將涇河流域商代遺存劃分為五期，年代自二里岡上層至商末周初。通過各類遺存特征和文化因素的對比分析，將涇河流域商代遺存分為孫家、碾子坡和黑豆嘴三類遺存。孫家類遺存的文化內(nèi)涵與時代范圍在以往研究中并不明晰，本文進一步明確了孫家類遺存是一支自殷墟一期至殷墟四期連續(xù)發(fā)展，主要分布于涇河中游，以高領(lǐng)分襠鬲等為典型陶器特征的地方文化類型。
5.《陜西棗樹溝腦遺址先周與西周時期動物遺存研究》，西北大學(xué)博士學(xué)位論文，2015年。
棗樹溝腦遺址是商周時期古豳地區(qū)等級較高的一處聚落遺址，發(fā)掘出土的動物遺骸非常豐富。本文對棗樹溝腦遺址先周和西周時期的動物骨骼進行研究，以了解當(dāng)時的遺址環(huán)境、經(jīng)濟類型以及人們對動物資源的開發(fā)利用等問題。
棗樹溝腦遺址出土的動物遺骸，至少代表35個種屬的瓣鰓綱、腹足綱、魚綱、爬行綱、鳥綱、哺乳綱動物，其中哺乳綱動物占到全部動物的99%以上。通過形體測量、年齡結(jié)構(gòu)、性別特征、病理現(xiàn)象、數(shù)量比例、考古現(xiàn)象、食性分析、DNA研究的系列標(biāo)準(zhǔn)判斷遺址的家養(yǎng)動物有豬、黃牛、羊（綿羊/山羊）、狗、馬，其余皆為野生動物。人類對家養(yǎng)動物的開發(fā)利用不僅涉及肉食資源，還包括其他副產(chǎn)品，如黃牛、馬可能提供畜力資源，羊用于羊毛生產(chǎn)等，表現(xiàn)出利用方式的多樣性。棗樹溝腦遺址居民的肉食來源以飼養(yǎng)家畜為主，輔以漁獵野生動物。這與遺址的經(jīng)濟類型——以農(nóng)業(yè)為主兼有畜牧業(yè)，狩獵和捕魚則處于次要地位的情況相吻合。遺址中所消費的豬、黃牛、羊，可能既有來自遺址居民飼養(yǎng)的家畜，同時也有一些來自遺址以外的其他地方。
棗樹溝腦遺址豐富的野生動物資源反映當(dāng)時氣候是比較溫暖濕潤，特別是先周時期的溫度可能高于現(xiàn)在2℃。遺址周圍的環(huán)境特征是以森林草原為主兼有一定的水域。野生動物中梅花鹿數(shù)量最多，其可能受到人類保護性狩獵或獲取鹿角、鹿茸的影響。遺址所出完整的雄性華南虎頭骨，較為罕見，其來源還有待進一步分析研究。
課題組供稿
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