一、研究進(jìn)展情況
1. 研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況
1.1項(xiàng)目計(jì)劃總體執(zhí)行情況
項(xiàng)目按照研究計(jì)劃執(zhí)行，完成計(jì)劃任務(wù)要求。2014年7月以來的研究進(jìn)展情況見表1所示。
表1 2014年7月以來的研究進(jìn)展情況
學(xué)術(shù)論文
論著
階段成果報(bào)告
博士學(xué)位論文
碩士學(xué)位論文
研究計(jì)劃
15~18篇
3
實(shí)際完成
22篇
1
3
2
2
1） 發(fā)表學(xué)術(shù)論文22篇，其中SSCI檢索論文6篇（見成果清單）
2） 完成論著《基于多維影響因素的通勤出行決策行為》1部
3） 提交階段成果報(bào)告3個(gè)，包括：“”關(guān)于建立公共交通票價(jià)動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制的建議、“”“公交財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)以效率為核心”和“建議政府從“補(bǔ)貼”到“購買”公共交通服務(wù)模式轉(zhuǎn)變”等。
4） 2015年在東方早報(bào)上發(fā)表“政府“購買”公共交通服務(wù)比財(cái)政“補(bǔ)貼”好“和“如何給公共交通定票價(jià)”等2篇文章
5） 畢業(yè)2名博士研究生和2名碩士研究生
1.2 各子課題進(jìn)展情況
子課題一《公共交通系統(tǒng)可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的內(nèi)涵、條件及目標(biāo)模式研究》進(jìn)展情況
已完成《公共交通系統(tǒng)可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的內(nèi)涵、條件及目標(biāo)模式研究》研究報(bào)告。
研究報(bào)告通過對(duì)國內(nèi)眾多大中城市主要交通相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集整理，重點(diǎn)對(duì)無錫、南京、廈門、南寧、貴陽、蘭州、大連、北京、上海、廣州等幾個(gè)國內(nèi)城市的公共交通優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)研究，發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)城市公共交通發(fā)展主要存在以下問題：（1）公共交通道路用地面積少，線網(wǎng)密度還有待提高。（2）需要完善公交票價(jià)及補(bǔ)貼體系；（3）需要完善行業(yè)管理體系；（4）加強(qiáng)公共交通基礎(chǔ)建設(shè)；（5）缺乏全面的信息化建設(shè)。
我國可以借鑒世界其他各大城市的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)結(jié)合自身的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)出具有因地制宜特點(diǎn)的適合城市的優(yōu)先發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的公共交通措施及辦法。課題系統(tǒng)研究巴西的庫里蒂巴 、美國的芝加哥、加拿大的溫哥華、中國香港、瑞典的斯德哥爾摩、新加坡、日本的大阪和德國的柏林八個(gè)城市的公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的情況，總結(jié)出國外城市公共交通優(yōu)先發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國的啟示。
課題進(jìn)一步從影響因素、衡量公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展水平的相關(guān)指標(biāo)，以及大中城市公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)等方面，系統(tǒng)研究了公共交通系統(tǒng)可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的內(nèi)涵。
在對(duì)國內(nèi)外主要大中城市公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)狀及公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展內(nèi)涵研究的基礎(chǔ)上，課題進(jìn)一步對(duì)公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行了分析，包括道路基礎(chǔ)設(shè)施、公共交通設(shè)施、行政管理體制、政策、法規(guī)和資金保障等六個(gè)方面。
最后，課題分別從道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共交通設(shè)施設(shè)計(jì)、公共交通行政管理體制、公交票價(jià)機(jī)制、公交補(bǔ)貼測算方法及考核評(píng)價(jià)模式、公交可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展法規(guī)體系、公交可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展財(cái)稅保障體系等方面對(duì)大中城市公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)模式給出了建議。
子課題二《公共交通導(dǎo)向的城市發(fā)展與土地利用模式研究》進(jìn)展情況
2014年7月以來，研究成果已轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)專著1本、國際期刊論文4篇（SSCI與SCI雙檢索論文3篇，A&HCI與SCI雙檢索論文1篇）、中文期刊論文1篇。子課題二《公共交通導(dǎo)向的城市發(fā)展與土地利用模式研究》已完成《提升公交吸引力的土地使用政策》研究并形成研究報(bào)告。研究報(bào)告的主要內(nèi)容包括：1）我國大中城市公共交通與土地使用現(xiàn)狀分析；2）我國大中城市客運(yùn)交通發(fā)展趨勢(shì)分析；3）我國大中城市面向公共交通的土地開發(fā)模式研究；4）土地使用政策對(duì)土地使用的調(diào)節(jié)機(jī)制研究；5）我國大中城市提升公交吸引力的土地使用政策研究。
子課題二已基于案例城市江蘇省蘇州市和山東省東營市展開了深入的數(shù)據(jù)調(diào)研，并對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)整理。在此基礎(chǔ)上，子課題二應(yīng)用調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)蘇州市和東營市現(xiàn)狀土地使用政策進(jìn)行了深入分析，并提出了提升公交吸引力的土地使用政策；子課題二已從我國大中城市公共交通與土地使用現(xiàn)狀分析、面向公共交通的土地開發(fā)模式研究、土地使用政策對(duì)土地使用的調(diào)節(jié)機(jī)制研究、以公共交通為導(dǎo)向的土地使用政策等四個(gè)方面收集了幾百篇國內(nèi)外文獻(xiàn)和研究報(bào)告，并進(jìn)行了歸類整理。
子課題二的部分研究成果以主題演講的形式在“2015國際中國規(guī)劃學(xué)會(huì)（IACP）年會(huì)”（9th International Association for China Planning Conference, Chongqing, 2015）上進(jìn)行展示，獲得了較高的評(píng)價(jià)。
子課題三《大中城市優(yōu)化公交服務(wù)供給的運(yùn)營模式、財(cái)政扶持及融資機(jī)制研究》進(jìn)展情況
本子課題擬解決的主要問題包括三個(gè)方面。一是建立健全的城市公共交通投入、補(bǔ)貼和補(bǔ)償制度。其中不僅涉及到地方財(cái)政預(yù)算編制的改革，而且還涉及對(duì)公交運(yùn)營企業(yè)財(cái)務(wù)制度實(shí)施監(jiān)管和核查。既從進(jìn)一步減免公交企業(yè)稅費(fèi)的角度進(jìn)行研究，又要考慮如何通過直接財(cái)政補(bǔ)貼形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)公交企業(yè)自身的發(fā)展和提高。二是研究公交補(bǔ)貼的融資機(jī)制，拓寬政府補(bǔ)貼資金的來源渠道。改變當(dāng)前公交運(yùn)營企業(yè)多種經(jīng)營的狀況，改由地方政府進(jìn)行融資，設(shè)立穩(wěn)定的專項(xiàng)發(fā)展基金。三是研究中央財(cái)政和地方財(cái)政的分工和各自作用。我國幅員廣闊，不同地區(qū)的大中城市情況差別明顯。中央財(cái)政可以作為地方財(cái)政的補(bǔ)充，一方面調(diào)節(jié)地區(qū)差異，一方面也可以形成激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)調(diào)動(dòng)地方政府的積極性。
針對(duì)以上提出的三個(gè)方面的主要問題，本子課題擬從改善公交供給的總體目標(biāo)出發(fā)，研究我國當(dāng)前政策背景下的城市公交的運(yùn)營模式、財(cái)政扶持和融資制度，具體內(nèi)容從如下四個(gè)方面展開：
1）城市公共交通的基本屬性和政府職責(zé)界定：對(duì)城市公共交通基本屬性的再認(rèn)識(shí)，是改善公交供給最基本的出發(fā)點(diǎn)。公共交通外溢性所產(chǎn)生的社會(huì)效益，決定了它作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的基本屬性。而公共交通要在城市交通中發(fā)揮作用，具有可以其他交通方式競爭的優(yōu)勢(shì)，公交運(yùn)營必須保證一定的效率。因此，保持公共交通社會(huì)公平性和效率之間的平衡關(guān)系，是改善公交供給的關(guān)鍵問題。其次，公共交通作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的基本屬性，決定了地方政府具有維持公交供給的職責(zé)，公共交通不能完全市場化，公共部門必須對(duì)公交運(yùn)營實(shí)施監(jiān)管。為此，厘清公共監(jiān)管的職責(zé)范圍和行為方式，也是改善公交供給必須要考慮的問題。就此問題，子課題研究團(tuán)隊(duì)對(duì)界定公共交通的概念和性質(zhì)進(jìn)行了專門的調(diào)研和分析，并在《公交優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的幾個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)》、《公交改革思路辨析》等論文中就此問題進(jìn)行了較為深入的探討，提出了廣義和狹義兩種認(rèn)識(shí)理解，并相應(yīng)設(shè)定了公共政策導(dǎo)向。
2）城市公交運(yùn)營模式運(yùn)營機(jī)制設(shè)計(jì)。城市公交的運(yùn)營模式?jīng)Q定了政府和公交運(yùn)營企業(yè)之間的關(guān)系。國際城市中多樣化的組織模式和長期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為我國大中城市的公交運(yùn)營模式提供了豐富的樣本。依托現(xiàn)有的大量文獻(xiàn)分析和案例研究，從政府-企業(yè)合作的法律框架、合作關(guān)系締結(jié)方式與程序、各自的角色地位和權(quán)利義務(wù)等方面，對(duì)現(xiàn)有的各種運(yùn)營模式進(jìn)行比較分析。結(jié)合我國實(shí)際情況，提出建議性的公交運(yùn)營模式，并探討在我國城市實(shí)施的可能性。對(duì)此問題，子課題研究團(tuán)隊(duì)收集了國內(nèi)外多種類型的公交運(yùn)營模式案例，通過交叉對(duì)比分析，確定不同運(yùn)營機(jī)制的優(yōu)缺點(diǎn)，并結(jié)合我國具體的政策環(huán)境和大中城市的實(shí)際情況，進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)，該項(xiàng)工作目前進(jìn)展順利，即將形成研究成果發(fā)表。
3）公共財(cái)政扶持機(jī)制研究。首先，研究分析城市公共交通投入、補(bǔ)貼和補(bǔ)償制度。從地方財(cái)政預(yù)算編制的改革和公交運(yùn)營企業(yè)財(cái)務(wù)核查制度兩個(gè)方面，在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)和既有研究成果的基礎(chǔ)上，提出建議。同時(shí)選取若干大中城市中的公交企業(yè)進(jìn)行案例剖析，了解公交運(yùn)營企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，研究企業(yè)稅費(fèi)減免以及通過財(cái)政補(bǔ)貼形成激勵(lì)機(jī)制的可能性。其次，研究各種可能的政府補(bǔ)貼資金的來源渠道，提出新的公交補(bǔ)貼的融資機(jī)制。再者，研究中央財(cái)政和地方財(cái)政的分工和各自作用。借鑒國際城市的經(jīng)驗(yàn)，提出在我國設(shè)立“城市公交發(fā)展國家基金”。對(duì)這一方面的問題，研究團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)選取了法國作為案例，重點(diǎn)考察了該國中央政府對(duì)城市公交建設(shè)發(fā)展的財(cái)政扶持政策，并借鑒其他研究團(tuán)隊(duì)針對(duì)美國、日本的研究成果，完成了《中央政府對(duì)城市公交建設(shè)發(fā)展的財(cái)政扶持政策——法國的相關(guān)政策演變綜述及對(duì)我國的啟示》一文，發(fā)表在中文核心期刊《國際城市規(guī)劃》上。
4）融資機(jī)制研究。由于我國的交通系統(tǒng)存在政府預(yù)算內(nèi)投資不足、投融資渠道狹窄、稅收使用不當(dāng)、私人投資激勵(lì)不足等問題，而政府通過加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管、完善民間資本投入的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)充分地利用資本市場來進(jìn)行融資，吸引更多社會(huì)資本進(jìn)入公共交通的基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)營建設(shè)。對(duì)于一些靠項(xiàng)目本身很難或者不能收回投資金額的公共交通建設(shè)，可以通過一些特殊政策，比如稅收或其他的補(bǔ)償措施，形成合理的資金回收和回報(bào)機(jī)制。首先通過融資理論問題的討論，給出各種融資政策對(duì)公交建設(shè)的影響，接著采用實(shí)踐中公共交通融資的案例分析來說明各種融資機(jī)制的優(yōu)缺點(diǎn)，提出適合我國公交融資機(jī)制。關(guān)于這一問題，研究團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)通過“以公交優(yōu)先發(fā)展為導(dǎo)向的城市開發(fā)模式”即“TOD模式”的研究，考慮如何通過站點(diǎn)周邊土地開發(fā)的融資能力，通過溢價(jià)歸公（Value Capture）的制度設(shè)計(jì)，為公共交通建設(shè)和發(fā)展建立穩(wěn)定的資金來源。與國際合作研究團(tuán)隊(duì)共同撰寫的相關(guān)論文，已發(fā)表在法國學(xué)術(shù)雜志Flux上，并獲得APERAU2016大會(huì)優(yōu)秀論文提名。
在2014年7月至今，子課題團(tuán)隊(duì)參與了國內(nèi)重要的學(xué)術(shù)會(huì)議5次，國際學(xué)術(shù)會(huì)議3次，并受邀在大會(huì)上宣讀論文，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。
2015年10月，子課題團(tuán)隊(duì)和法國國立斯特拉斯堡建筑學(xué)院、法國交通技術(shù)企業(yè)SYTRA簽訂合作協(xié)議，在上海同濟(jì)大學(xué)共同創(chuàng)立“大城市創(chuàng)新機(jī)動(dòng)性研究中心”，擬就推進(jìn)中法兩國在城市交通領(lǐng)域，特別是以現(xiàn)代有軌電車為代表的城市公共交通，的聯(lián)合科研和學(xué)術(shù)交流。
子課題四《“公交出行需求引導(dǎo)模式研究》進(jìn)展情況
根據(jù)研究工作大綱，該子課題主要包括四部分研究內(nèi)容：公共交通需求影響因素確定及其作用機(jī)制研究、公共交通服務(wù)質(zhì)量評(píng)估及監(jiān)督機(jī)制研究、公共交通動(dòng)態(tài)票價(jià)核定與管理模式研究、公共交通出行需求引導(dǎo)模式研究。
課題組首先制定了細(xì)致的工作大綱，進(jìn)一步明確了每一個(gè)研究內(nèi)容的技術(shù)框架、體系結(jié)構(gòu)和理論方法，然后在工作大綱的指導(dǎo)下，具體針對(duì)每一項(xiàng)內(nèi)容展開研究。首先研究了公共交通需求影響因素及其作用機(jī)制，將大城市公交需求影響因素歸結(jié)為宏觀和微觀兩個(gè)層面，包括城市用地規(guī)模和布局、公共政策、交通基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、出行者特征、出行特征和公共交通服務(wù)水平等，研究發(fā)現(xiàn)交通方式的選擇是由出行者按其經(jīng)濟(jì)收入水平而對(duì)具有特定選擇效用的某種交通方式的偏好所決定的。交通政策具有對(duì)交通行為進(jìn)行引導(dǎo)、制約和調(diào)節(jié)的作用。本部分研究成果已經(jīng)形成了研究報(bào)告，并經(jīng)過課題組的內(nèi)部討論后進(jìn)行了修改和完善。
其次，研究完成了公交服務(wù)質(zhì)量評(píng)估及監(jiān)督機(jī)制，從政府、公交行業(yè)環(huán)境、公交企業(yè)與乘客四個(gè)層次分析了城市公交服務(wù)質(zhì)量的主要影響，以公交營運(yùn)車輛為最低評(píng)估及監(jiān)督層次，并將車站納入線路管理層次之中，形成車輛、線路和線網(wǎng)三個(gè)層次的服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)建公交服務(wù)質(zhì)量評(píng)估及監(jiān)督評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體包括：營運(yùn)車輛、營運(yùn)線路、營運(yùn)服務(wù)、滿意度測評(píng)（具體包括：公交行業(yè)滿意度、公交企業(yè)滿意度及乘客滿意度）、安全運(yùn)營及投訴處理六個(gè)維度，細(xì)化為36項(xiàng)指標(biāo)。并對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理和劃定評(píng)價(jià)等級(jí)，構(gòu)建公交服務(wù)質(zhì)量評(píng)估及監(jiān)督指標(biāo)測度模型。從公交企業(yè)實(shí)際運(yùn)營層面，采用信息熵與SE-DEA模型建立公交運(yùn)營績效綜合評(píng)價(jià)模型；同時(shí)從乘客感知層面，基于顧客滿意度理論構(gòu)建公交服務(wù)質(zhì)量差距分析模型，并對(duì)建立的公交服務(wù)質(zhì)量差距分析模型進(jìn)行實(shí)證分析。本部分研究成果已經(jīng)形成了研究報(bào)告，并經(jīng)過課題組的內(nèi)部討論后進(jìn)行了修改和完善。
之后，完成對(duì)公家票價(jià)的核定與管理模式展開研究，以基于居民出行時(shí)間分布的不同，即客流量的不同，利用拉姆齊模型構(gòu)建了公交分時(shí)段定價(jià)模型，具體分為高峰和非高峰定價(jià)模型。從研究公交票制結(jié)構(gòu)出發(fā)，豐富公交票制結(jié)構(gòu)的多樣性（如分段計(jì)程票制、季節(jié)性優(yōu)惠票制、特殊人群優(yōu)惠票制、分時(shí)段票制），以體現(xiàn)公交票價(jià)的動(dòng)態(tài)性。并從票制制定、票價(jià)執(zhí)行、票價(jià)評(píng)價(jià)三個(gè)機(jī)制方面來制定與完善公交票價(jià)管理模式。
最后，對(duì)居民出行特征進(jìn)行概述，在此基礎(chǔ)上從出行者自身和公交系統(tǒng)運(yùn)營管理者的角度提出了兩者對(duì)與城市公共交通模式的需求；然后分析城市形態(tài)、規(guī)模以及未來發(fā)展趨勢(shì)與公共交通系統(tǒng)匹配關(guān)系，即公共交通與城市體系的區(qū)域整合研究，提出以公交為導(dǎo)向發(fā)展模式；基于層次分析、多目標(biāo)分析等數(shù)學(xué)分析方法，結(jié)合城市特點(diǎn)和居民出行特性，構(gòu)建多元化公共交通系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，提出多元化公交組合模式；最后從政策、規(guī)劃、管理及公眾參與等方面提出發(fā)展多元化公共交通模式的實(shí)施戰(zhàn)略。
子課題五 “政策評(píng)價(jià)與實(shí)施建議研究” 進(jìn)展情況
對(duì)政府公交補(bǔ)貼政策進(jìn)行了較為全面的分析，認(rèn)為實(shí)踐中由于信息不對(duì)稱，往往出現(xiàn)公交企業(yè)核算的成本與政府核算的成本不一致問題，需要政府與企業(yè)之間進(jìn)行多次溝通協(xié)調(diào)，大大增加了二者的交易成本。雖然有些城市采用了第三方審計(jì)，平息了成本計(jì)算結(jié)果的爭議，但是公交企業(yè)是否主動(dòng)控制成本也是財(cái)政補(bǔ)貼需要考慮的問題。因此，提出政府從財(cái)政“補(bǔ)貼”到“購買”公共交通服務(wù)的制度轉(zhuǎn)變，并設(shè)計(jì)了運(yùn)營機(jī)制。
對(duì)產(chǎn)權(quán)效率問題進(jìn)行研究，認(rèn)為在當(dāng)前政府實(shí)施的公交政策下，產(chǎn)權(quán)制度安排形式對(duì)公共交通優(yōu)先發(fā)展沒有表現(xiàn)出明顯的促進(jìn)作用，產(chǎn)權(quán)制度安排處于困境之中--效率難以體現(xiàn)。公共交通吸引力不足，一個(gè)非常重要的原因是公交企業(yè)服務(wù)水平和效率不能滿足公眾需求，沒有可依賴性。服務(wù)水平和效率提高不僅與政府財(cái)政支持力度有關(guān)，而且與企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度模式相關(guān)，現(xiàn)狀中國城市公交企業(yè)產(chǎn)權(quán)效率低。產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)制度的核心，不同的產(chǎn)權(quán)制度安排產(chǎn)生的效率不同，因此，要提高效率必然需要產(chǎn)權(quán)制度的變遷。雖然公共交通運(yùn)營國有化有利于資源配置、線路優(yōu)化和抑制過度競爭，但一個(gè)不爭事實(shí)是市場由于缺乏競爭機(jī)制而導(dǎo)致服務(wù)水平和運(yùn)營效率低下，并且需要政府持續(xù)的財(cái)政資金扶持，政府財(cái)政負(fù)擔(dān)過重，這種情況會(huì)制約城市公共交通的可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展。研究提出中國大中城市要以公有產(chǎn)權(quán)為主體，多種產(chǎn)權(quán)制度并存，培育適度競爭環(huán)境。建議在1 家國有企業(yè)基礎(chǔ)上，增加1 家~2 家股份制或民營公交企業(yè)，培育適度競爭環(huán)境。城市規(guī)模不同，公交企業(yè)數(shù)量不同，但是政府要嚴(yán)格控制企業(yè)數(shù)量，集約高效是城市公共交通行業(yè)未來發(fā)展之路。因此，公共交通產(chǎn)權(quán)制度效率發(fā)揮的關(guān)鍵就是要既能體現(xiàn)公共交通的公益性，又能使市場具有有效的競爭機(jī)制。
對(duì)公共交通票價(jià)動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為低票價(jià)和票價(jià)長期不變使政府成本逐年增加，運(yùn)營商運(yùn)營收入下降，嚴(yán)重影響了城市公共交通優(yōu)先發(fā)展的可持續(xù)性。中國城市公交票價(jià)制定應(yīng)采取在基礎(chǔ)票價(jià)基礎(chǔ)上，定期進(jìn)行調(diào)節(jié)原則，即新票價(jià)=基礎(chǔ)票價(jià)+調(diào)節(jié)幅度?；A(chǔ)票價(jià)是目前城市正在實(shí)行的票價(jià)，在基礎(chǔ)票價(jià)基礎(chǔ)上，根據(jù)運(yùn)營商每年發(fā)生的運(yùn)營成本，綜合考慮政府財(cái)政承受能力和公眾出行成本，確立票價(jià)調(diào)整幅度。公交票價(jià)動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制的基本原理是：物價(jià)上漲和勞動(dòng)力成本上升導(dǎo)致運(yùn)營商運(yùn)營成本增加，加大了政府財(cái)政補(bǔ)貼支出；政府在綜合考慮社會(huì)民生工程的財(cái)政投入后，評(píng)估政府對(duì)公交補(bǔ)貼的財(cái)政承受能力；如果政府財(cái)政壓力過大，考慮通過票價(jià)調(diào)整緩解財(cái)政壓力。在票價(jià)調(diào)整過程中，還要增加公平性評(píng)估，主要對(duì)低收入群體的公交出行影響進(jìn)行評(píng)估。在公平性評(píng)估基礎(chǔ)上，政府發(fā)布公交票價(jià)調(diào)整方案；新票價(jià)執(zhí)行過程中，仍需對(duì)票價(jià)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。票價(jià)方案執(zhí)行的評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括公眾出行成本和運(yùn)營商服務(wù)水平等方面，評(píng)價(jià)結(jié)果為下一輪票價(jià)調(diào)整提供參考。
對(duì)公共交通對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的支撐水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，借鑒能力規(guī)劃理論，提出支撐城鎮(zhèn)化發(fā)展的公共交通三種發(fā)展模式；開發(fā)了評(píng)價(jià)城市公共交通對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展支撐水平的能力系數(shù)，使用2011年和2012年中國78個(gè)大中城市相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)不同規(guī)模和不同區(qū)域城市公共交通對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的支撐水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明，中國城市公共交通與城鎮(zhèn)化發(fā)展具有同步發(fā)展模式特征，供給能力儲(chǔ)備不足，能力供給缺乏彈性；公共交通對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的支撐水平具有明顯的經(jīng)濟(jì)地理特征，即華北、東北和華東地區(qū)城市公共交通對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的支撐力度較大，而西南和西北地區(qū)城市的支撐作用較弱；城市規(guī)模對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的支撐水平具有差異性，大城市（城鎮(zhèn)人口200-250萬人）表現(xiàn)出很好的支撐作用，相比之下，中小城市支撐力度不夠。建議城市根據(jù)自身公共交通能力發(fā)展水平，合理選擇發(fā)展模式，并注重運(yùn)營效率的提高。
2. 調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況（調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用、文獻(xiàn)資料收集整理、學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)交流、國際合作等）
2.1 調(diào)研及資料收集情況
對(duì)眾多城市進(jìn)行了廣泛調(diào)研和資料收集，采取網(wǎng)上收集資料（如政府網(wǎng)站）和實(shí)地調(diào)研等形式，掌握了中國大中城市的公共交通優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)狀，同時(shí)也對(duì)國外公交都市城市的公交發(fā)展情況進(jìn)行了資料收集。
2014年8月課題組對(duì)廣東省廣州、中山和佛山市，以及深圳市進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研。主要調(diào)研內(nèi)容包括：1）各城市公共交通優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施情況；2）產(chǎn)權(quán)制度對(duì)公共交通優(yōu)先發(fā)展是否具有積極推動(dòng)作用；3）公共交通優(yōu)先發(fā)展可持續(xù)性問題；4）公交企業(yè)是否具有造血功能。帶著這些調(diào)研問題，課題組走訪了廣州市一汽巴士有限公司和電車公司、廣東省公共交通協(xié)會(huì)、廣東省交通委、佛山參與TC模式運(yùn)營的公交公司、中山市公共交通運(yùn)輸集團(tuán)有限公司、深圳市交通委和深圳市巴士集團(tuán)，以及華南理工大學(xué)和深圳大學(xué)相關(guān)教授。通過調(diào)研，明確了目前城市公共交通發(fā)展問題主要有： 1）缺乏長期穩(wěn)定政策引導(dǎo)；2）政府行政干預(yù)太多；3）設(shè)施場站缺乏；4）政府補(bǔ)貼滯后、不到位；5）駕駛員嚴(yán)重缺乏；6）公共交通管理專業(yè)人才缺乏；7）票價(jià)低。通過這次調(diào)研，課題組完成了“建議政府從“補(bǔ)貼”到“購買”公共交通服務(wù)模式轉(zhuǎn)變”研究報(bào)告。
課題組于2014年9月先后完成了寧夏銀川、湖北襄陽、湖南長沙、江蘇鹽城、山東青島、遼寧沈陽、撫順、葫蘆島，以及吉林通化等市的實(shí)地調(diào)研。調(diào)研聚焦的主要問題是：企業(yè)制度對(duì)公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的影響。課題組對(duì)這些城市的公共交通管理機(jī)構(gòu)和公交運(yùn)營企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查走訪，通過查看相關(guān)資料和座談會(huì)等形式，了解了這些城市公共交通行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題。調(diào)查的城市中，不同城市具有不同的公共交通企業(yè)制度。沈陽、撫順和長沙等市公交市場多種企業(yè)制度模式并存，即同時(shí)擁有國有、民營、股份制等模式；葫蘆島、青島、銀川、襄陽、通化和鹽城等市分別只有一家公交企業(yè)，除了葫蘆島市公交企業(yè)為國有控股企業(yè)外，其它城市均為國有壟斷企業(yè)?？傮w上看，中國城市公共交通市場存在國有壟斷、國有控股、國有參股、民營、股份制、外資等多種企業(yè)制度形式，表明中國現(xiàn)階段公共交通市場具有企業(yè)制度多元化特征。根據(jù)此次調(diào)研情況，課題組撰寫了學(xué)術(shù)論文“公共交通產(chǎn)權(quán)制度安排困境與對(duì)策”發(fā)表在現(xiàn)代管理科學(xué)雜志上。
2016年5月課題組對(duì)常州市市民進(jìn)行了問卷調(diào)查，旨在識(shí)別顯著影響中國大中城市居民交通方式選擇的因素、判斷提高公共交通服務(wù)水平和交通需求管理政策對(duì)居民交通方式的轉(zhuǎn)變是否真的有效、尋找居民對(duì)公交車產(chǎn)生兩種差異態(tài)度（愿意接受、始終不愿意接受）的原因。從而，回答城市居民由私家小汽車或電動(dòng)自行車向公交車轉(zhuǎn)換的可能性。調(diào)查結(jié)果顯示，不管是小汽車擁有者，還是電動(dòng)車擁有者，改善公共交通服務(wù)水平和交通需求管理政策對(duì)私家車居民向公交車轉(zhuǎn)換的可能性是存在的。其中，改善公共交通服務(wù)可轉(zhuǎn)變電動(dòng)車擁有者的出行方式選擇行為，但對(duì)于小汽車擁有者來說，單純改善公共交通服務(wù)水平是不夠的，還需要交通需求管理政策來配合使用。
2016年7月課題組赴日本實(shí)地考察了包括福岡、岐阜、大阪、廣島、東京等地的公共交通系統(tǒng)運(yùn)營情況，初步了解了這些公交系統(tǒng)的運(yùn)營機(jī)制。總體上看，日本公共交通系統(tǒng)運(yùn)營機(jī)制為：1）發(fā)達(dá)地區(qū)（如東京、大阪）的公交系統(tǒng)主要以軌道交通為主，軌道交通成網(wǎng)，四通八達(dá)，競爭激烈、服務(wù)水平較高，軌道交通是人們?nèi)粘３鲂械闹饕煌üぞ撸?）一個(gè)公司可同時(shí)開展地鐵、城際鐵路、城市公交、出租車等多種業(yè)務(wù)，如岐阜市的公交、出租車、城際鐵路等同屬于名鐵公司。通過這種方式，企業(yè)內(nèi)部可進(jìn)行利潤平衡，減少政府公交財(cái)政補(bǔ)貼；3）每個(gè)地區(qū)的公共交通（軌道交通）市場均存在競爭，城市區(qū)域內(nèi)的巴士公交主要以市營為主，即政府補(bǔ)貼運(yùn)營。
此外，不同課題組也根據(jù)課題研究需要進(jìn)行了調(diào)研和資料收集。
2.2 學(xué)術(shù)會(huì)議
2015年10月31日，依托于“我國大中城市公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的制度設(shè)計(jì)與運(yùn)營機(jī)制研究” 國家社科基金重大項(xiàng)目，課題組召開了安泰公共交通優(yōu)先發(fā)展制度設(shè)計(jì)研討會(huì)。 會(huì)議由徐麗群教授主持，浙江大學(xué)王殿海教授、原上海市交港局王秀寶副局長、華南理工大學(xué)靳文舟教授、上海市交通港航發(fā)展研究中心吳聰高級(jí)工程師等多位交通專家學(xué)者出席會(huì)議。會(huì)議回顧總結(jié)了城市交通現(xiàn)存問題，分析了我國城市公共交通吸引力較低的原因，探討了地方政府落實(shí)公共交通優(yōu)先發(fā)展政策的實(shí)際情況，最后為有效落實(shí)公共交通優(yōu)先發(fā)展政策提出了公共交通優(yōu)先發(fā)展制度框架。
2.3 學(xué)術(shù)交流與國際合作
2016年7月4~15日，課題組赴日本進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。期間，拜訪了廣島大學(xué)的張峻屹教授，了解了廣島大學(xué)在交通方面的研究情況，聽取了其博士生對(duì)交通出行研究的匯報(bào)，共同討論了交通出行方面的理論、方法和研究進(jìn)展情況；在岐阜大學(xué)與應(yīng)江黔教授對(duì)城市公共交通優(yōu)先發(fā)展問題進(jìn)行了深入討論，了解了日本公共交通系統(tǒng)的運(yùn)作和定價(jià)機(jī)制，并對(duì)網(wǎng)約車發(fā)展對(duì)公交出行影響交換了意見。此次學(xué)術(shù)交流，為課題組的國際合作打下了很好的基礎(chǔ)。
3. 成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會(huì)、《工作簡報(bào)》報(bào)送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）
3.1 媒體上發(fā)表文章
徐麗群教授于2015年在東方早報(bào)發(fā)表2篇署名文章：“政府“購買”公共交通服務(wù)比財(cái)政“補(bǔ)貼”好”和“如何給公共交通定票價(jià)”，其中“政府“購買”公共交通服務(wù)比財(cái)政“補(bǔ)貼”好”文章發(fā)表后，被中國交通運(yùn)輸部、中國政府采購網(wǎng)、人大經(jīng)濟(jì)論壇、光明網(wǎng)、中國改革論壇、中國公路網(wǎng)、網(wǎng)易新聞等17家網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，社會(huì)效益大。
3.2 《工作簡報(bào)》上報(bào)情況
承擔(dān)課題以來，每年上報(bào)國家社科辦2份《工作簡報(bào)》。上報(bào)簡報(bào)情況：2016年“常州市城市居民出行信息調(diào)研工作簡報(bào)”、2015年“安泰公共交通優(yōu)先發(fā)展制度設(shè)計(jì)研討會(huì)工作簡報(bào)”和 “2015年上半年研究進(jìn)展工作簡報(bào)”、2014年“關(guān)于公共交通優(yōu)先發(fā)展可持續(xù)性調(diào)研工作簡報(bào)”和 “關(guān)于廣東省相關(guān)城市調(diào)研工作簡報(bào)”。
3.3 成果要報(bào)和國家社科基金?？陡迩闆r
自項(xiàng)目研究以來，多次將階段性研究成果向成果要報(bào)和國家社科基金?？陡?，但遺憾的是，研究成果沒有被采納。
3.4 參與兩會(huì)情況
2016年國家兩會(huì)期間，通過交通大學(xué)提交“公交財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)以效率為核心”議案。
3.5 培訓(xùn)政府官員情況
截止到目前，已為眾多城市交通運(yùn)輸管理部門政府官員培訓(xùn)和宣講“我國大中城市公共交通可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的制度設(shè)計(jì)與運(yùn)營機(jī)制研究”相關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)培訓(xùn)對(duì)城市公共交通優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的理解、優(yōu)先發(fā)展政策領(lǐng)域、公共交通發(fā)展相關(guān)制度及運(yùn)營機(jī)制，以及公交都市建設(shè)等內(nèi)容。參與培訓(xùn)的城市包括廣東省佛山市禪城區(qū)和順德區(qū)、四川省資陽和成都市新都區(qū)、遼寧省大連市、湖北的襄陽、湖南省長沙、株洲和岳陽等10余個(gè)城市。
4. 研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議
建議成果要報(bào)和國家社科基金?？瘍?yōu)先采用重大項(xiàng)目的研究成果。
5. 其他需要說明的問題
無。
二、研究成果情況
1. 代表性成果簡介
1.1 監(jiān)管合同形式是否會(huì)影響公交企業(yè)運(yùn)營技術(shù)效率研究
基本內(nèi)容：在我國，城市公共交通是與人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)的重要基礎(chǔ)設(shè)施。改善公交服務(wù)，是政府的責(zé)任。改革開放以來，許多城市對(duì)公交服務(wù)進(jìn)行了改革。公交服務(wù)改革嘗試平衡政府、公交市場與社會(huì)公眾三方利益關(guān)系。在組織各方利益主體實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)時(shí)，政府起主導(dǎo)作用。由于公交服務(wù)具有準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，完善的政府監(jiān)管機(jī)制對(duì)公交服務(wù)健康發(fā)展非常必要。而監(jiān)管合同形式是政府監(jiān)管機(jī)制的重要手段。實(shí)行改革政策的理論假設(shè)是:公交服務(wù)監(jiān)管合同形式對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率產(chǎn)生影響。因此，主要研究目的是通過調(diào)查研究監(jiān)管合同形式對(duì)公交服務(wù)運(yùn)營技術(shù)效率的影響程度來檢驗(yàn)上述假設(shè)。以我國47家公交企業(yè)在2008-2013年期間的運(yùn)營成本面板數(shù)據(jù)、監(jiān)管合同形式數(shù)據(jù)、公交企業(yè)特性數(shù)據(jù)和城市特性數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，首先基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時(shí)變標(biāo)示的隨機(jī)前沿模型測算公交服務(wù)運(yùn)營技術(shù)效率；然后，基于傾向得分匹配法評(píng)估公交服務(wù)監(jiān)管合同形式對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)每種公交服務(wù)監(jiān)管合同形式進(jìn)行比較分析，對(duì)城市公共交通服務(wù)系統(tǒng)的管理具有一定的參考價(jià)值。
主要觀點(diǎn)與價(jià)值：通過理論建模與實(shí)證分析，可得到如下結(jié)論：合同形式對(duì)公交服務(wù)運(yùn)營技術(shù)效率具有顯著的正向效應(yīng)，簽訂固定價(jià)格合同的公交企業(yè)比簽訂成本加成合同的公交企業(yè)具有較高的運(yùn)營技術(shù)效率，簽訂總成本合同的公交企業(yè)運(yùn)營技術(shù)效率要優(yōu)于簽訂凈成本合同的公交企業(yè)運(yùn)營技術(shù)效率。這表明，完全由政府部門承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收益風(fēng)險(xiǎn)，而公交企業(yè)不需要承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，這種監(jiān)管合同方式不是最優(yōu)的選擇；而由公交企業(yè)承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，政府部門承擔(dān)收益風(fēng)險(xiǎn)，這種監(jiān)管合同方式可能是最優(yōu)的選擇。此外，還探討了公交企業(yè)特性和城市特性對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響。研究結(jié)果表明，公交企業(yè)規(guī)模、公交企業(yè)市場競爭程度與運(yùn)營技術(shù)效率顯著正相關(guān)，且存在“倒U型”關(guān)系，人口GDP和政府投入與運(yùn)營技術(shù)效率顯著負(fù)相關(guān)，公交線網(wǎng)長度和人口密度對(duì)公交企業(yè)運(yùn)營技術(shù)效率具有正向的影響，但不顯著。查閱已有研究文獻(xiàn)可知，我國并沒有學(xué)者對(duì)此問題進(jìn)行研究，選題具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。本文構(gòu)建了一種公交服務(wù)監(jiān)管合同形式與運(yùn)營技術(shù)效率關(guān)聯(lián)模型。首次將傾向得分匹配法應(yīng)用于此方面的研究，改變了以往僅僅利用隨機(jī)前沿模型分析它們之間的相關(guān)性，有效地控制了其他可觀察的控制變量對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響，得到了公交服務(wù)監(jiān)管合同形式對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響效應(yīng)。這是本文在研究方法的創(chuàng)新，使這方面的研究取得突破性進(jìn)展。
社會(huì)影響：城市公共交通服務(wù)是關(guān)系到老百姓出行模式選擇和緩解城市交通擁擠的重要手段，本文研究城市公共交通服務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)管合同形式對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響，比較分析每種監(jiān)管合同形式的適應(yīng)性，為公交服務(wù)管理部門選擇合適的監(jiān)管機(jī)制提供理論決策依據(jù)，具有重要的社會(huì)價(jià)值。同時(shí)，首次采用傾向匹配得分法研究公交服務(wù)監(jiān)管合同形式對(duì)運(yùn)營技術(shù)效率的影響效應(yīng)，對(duì)解決公交服務(wù)監(jiān)管合同形式比較分析有推動(dòng)作用。
1.2 公交需求引導(dǎo)分析研究報(bào)告
基本內(nèi)容：首先，對(duì)居民出行特征進(jìn)行概述，在此基礎(chǔ)上從出行者自身和公交系統(tǒng)運(yùn)營管理者的角度提出了兩者對(duì)與城市公共交通模式的需求；然后分析城市形態(tài)、規(guī)模以及未來發(fā)展趨勢(shì)與公共交通系統(tǒng)匹配關(guān)系，即公共交通與城市體系的區(qū)域整合研究，提出以公交為導(dǎo)向發(fā)展模式；基于層次分析、多目標(biāo)分析等數(shù)學(xué)分析方法，結(jié)合城市特點(diǎn)和居民出行特性，構(gòu)建多元化公共交通系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，提出多元化公交組合模式；最后從政策、規(guī)劃、管理及公眾參與等方面提出發(fā)展多元化公共交通模式的實(shí)施戰(zhàn)略。
主要觀點(diǎn)與價(jià)值：首先，論述多元化公交構(gòu)建的必要性：交通運(yùn)輸系統(tǒng)是一個(gè)包含多個(gè)子系統(tǒng)的復(fù)雜系統(tǒng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在其構(gòu)成要素的多元性、相互關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)性與多樣性。各運(yùn)輸方式之間經(jīng)歷著由獨(dú)自發(fā)展到激烈競爭、再到協(xié)調(diào)發(fā)展的過程，是一個(gè)沿著發(fā)展、協(xié)調(diào)、協(xié)調(diào)發(fā)展的路線循序漸進(jìn)、不斷發(fā)展的過程；出行距離的增大、機(jī)動(dòng)化水平的加劇、出行方式的多樣化、協(xié)同聯(lián)運(yùn)的緊密以及城市可持續(xù)的發(fā)展必然要求發(fā)展多元化的公交系統(tǒng)，以適應(yīng)我國城市經(jīng)濟(jì)、交通發(fā)展不均衡的情況以及可持續(xù)發(fā)展要求。其次，分析城市居民出行特征，在此基礎(chǔ)上從出行者自身和公交系統(tǒng)運(yùn)營管理者的角度提出了兩者對(duì)與城市公共交通模式的需求。然后，分析城市形態(tài)、規(guī)模以及未來發(fā)展趨勢(shì)與公共交通系統(tǒng)匹配關(guān)系，即公共交通與城市體系的區(qū)域整合研究，歸納總結(jié)TOD發(fā)展類型，提出適合我國的TOD發(fā)展模式。緊接著，在分析我國城市與交通發(fā)展的不均衡性以及城市區(qū)域特性與交通模式選擇的匹配關(guān)系的基礎(chǔ)上，提出多元化公交的內(nèi)涵與外延，構(gòu)建多元化公交出行需求引導(dǎo)模式：層次化線網(wǎng)、級(jí)別化樞紐以及多樣化票制等一體化管理的多層次、立體化、綜合性的多元化公交體系。最后，從引導(dǎo)政策、規(guī)劃及建設(shè)層面、管理及公眾參與等方面闡述了構(gòu)建多元化公交出行需求引導(dǎo)模式。
社會(huì)影響：經(jīng)濟(jì)社會(huì)水平的不斷進(jìn)步，促進(jìn)了城市和交通的飛速發(fā)展，但同時(shí)也帶來了諸多的交通問題，如交通擁擠程度增加、交通事故率增多、交通污染嚴(yán)重、燃?xì)馊加偷饶茉吹亩倘钡?。針?duì)這些問題，公交優(yōu)先作為城市交通的發(fā)展戰(zhàn)略得到了絕大多數(shù)人的認(rèn)同。為此，借鑒和引用區(qū)域地理學(xué)、城市規(guī)劃學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和系統(tǒng)科學(xué)等相關(guān)理論和研究方法，通過學(xué)科的交叉和滲透，將多元化公交系統(tǒng)構(gòu)建于城市區(qū)域背景下，將公交與城市、城市交通緊密結(jié)合。借鑒國內(nèi)外城市交通發(fā)展戰(zhàn)略成功經(jīng)驗(yàn)，提出建立“結(jié)構(gòu)有序、功能互補(bǔ)、整體優(yōu)化、統(tǒng)建共享”的等級(jí)鑲嵌的和諧交通體系,支持公交的多元化發(fā)展。
1.3 “公交財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)以效率為核心”研究報(bào)告
基本內(nèi)容：隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展和公交都市建設(shè)的推進(jìn)，政府財(cái)政資金成為公交可持續(xù)優(yōu)先發(fā)展的重要來源和發(fā)展保證。然而，中國城市公共交通的成本費(fèi)用審計(jì)與評(píng)價(jià)目前還沒有形成規(guī)范的合理的評(píng)價(jià)制度，政府對(duì)運(yùn)營商運(yùn)營成本的評(píng)價(jià)行為還比較混亂，嚴(yán)重制約了補(bǔ)貼資金效率的發(fā)揮；對(duì)城市公共交通運(yùn)營情況進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，這是絕大部分城市都能做到的。但是，將政府財(cái)政補(bǔ)貼資金與運(yùn)營商服務(wù)水平掛鉤，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，在許多城市還沒有實(shí)行。而且，大多數(shù)城市的運(yùn)營商都沒有服務(wù)水平承諾。在這種情況下，政府財(cái)政補(bǔ)貼資金難以發(fā)揮其效率。
主要觀點(diǎn)與價(jià)值：成本費(fèi)用審計(jì)與評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)規(guī)范與細(xì)化：一是實(shí)施成本規(guī)制；二是引入第三方審計(jì)與評(píng)價(jià)機(jī)制；三是建立運(yùn)營成本社會(huì)公開機(jī)制。要對(duì)政府財(cái)政補(bǔ)貼資金進(jìn)行績效監(jiān)管，將補(bǔ)貼資金分為兩部分：一部分為基本補(bǔ)貼資金，另一部分為績效補(bǔ)貼資金，將政府財(cái)政補(bǔ)貼資金與運(yùn)營商服務(wù)水平掛鉤，設(shè)立獎(jiǎng)懲機(jī)制。補(bǔ)貼模式的確定要考慮能使企業(yè)有降低成本的動(dòng)力，防止低效率。政府財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)實(shí)施政府購買服務(wù)模式或定額補(bǔ)貼模式，明確定義公交行業(yè)利潤水平，考慮當(dāng)?shù)赝诔擎?zhèn)在崗職工社會(huì)平均工資水平，將補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)利潤結(jié)合。
社會(huì)影響：如果運(yùn)營成本信息向社會(huì)公開，必然會(huì)引起公眾的關(guān)注和討論，進(jìn)而引起公眾對(duì)公交服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督，也利于運(yùn)營商改善服務(wù)水平。許多城市為了提升公交服務(wù)水平，開辟客流量不大的線路，導(dǎo)致運(yùn)營成本非常高。如果城市能將這樣的冷僻線路運(yùn)營成本公開，公眾就能夠更好地了解公交現(xiàn)狀，對(duì)公交運(yùn)營就會(huì)多一份了解和包容。此外，運(yùn)營成本向社會(huì)公開，也會(huì)促使運(yùn)營商對(duì)成本進(jìn)行控制和提高效率。
1.4 “建議政府從“補(bǔ)貼”到“購買”公共交通服務(wù)模式轉(zhuǎn)變”研究報(bào)告
基本內(nèi)容：公共交通的準(zhǔn)公共物品屬性，客觀上要求政府必須承擔(dān)部分公共交通發(fā)展的責(zé)任。財(cái)政補(bǔ)貼公交企業(yè)運(yùn)營是政府應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)，但補(bǔ)貼什么，補(bǔ)貼多少，一直是各個(gè)城市政府面臨的頭痛問題。隨著中國城市公共交通優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的推進(jìn)，目前許多城市普遍存在政府認(rèn)為財(cái)政補(bǔ)貼負(fù)擔(dān)過重，而公交運(yùn)營企業(yè)認(rèn)為政府財(cái)政補(bǔ)貼不到位問題，嚴(yán)重制約了城市公共交通優(yōu)先發(fā)展的可持續(xù)性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率?，F(xiàn)有政府財(cái)政補(bǔ)貼方式存在的主要問題：票價(jià)刷卡補(bǔ)償額度不到位、公交企業(yè)運(yùn)營成本核算結(jié)果爭議性較大，以及全額補(bǔ)貼難以為繼。上述問題對(duì)公共交通優(yōu)先發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在：首先，公交企業(yè)負(fù)擔(dān)部分公益性票價(jià)是不合理的，導(dǎo)致公益性虧損與經(jīng)營性虧損界定不清；其次，根據(jù)核算的成本進(jìn)行事后補(bǔ)貼，無論是成本規(guī)制補(bǔ)貼還是全額補(bǔ)貼，都不利于企業(yè)運(yùn)營效率的提高和服務(wù)水平的改善，也不利于政府對(duì)財(cái)政支出的控制；最后，無論國有企業(yè)、股份制企業(yè)，還是民營企業(yè)都是通過政府成本補(bǔ)貼方式運(yùn)營，沒有很好地體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度安排效率。因此，建議政府從“補(bǔ)貼”到“購買”服務(wù)模式轉(zhuǎn)變。
主要觀點(diǎn)與價(jià)值：建議政府從“補(bǔ)貼”到“購買”服務(wù)模式轉(zhuǎn)變。城市總是處在一個(gè)發(fā)展變化的環(huán)境中，城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來的人口流動(dòng)的增加、城市軌道交通使用導(dǎo)致的客流競爭、居民消費(fèi)水平的變化，以及公交車輛維修零部件價(jià)格不斷上漲等，都會(huì)影響政府購買服務(wù)額度制定的合理性和準(zhǔn)確性。因此，政府購買服務(wù)需要考慮環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整購買金額。政府設(shè)計(jì)合理的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，以及考核機(jī)制（包括獎(jiǎng)懲機(jī)制）。此外，與公交企業(yè)費(fèi)用結(jié)算周期不宜太長，按月或季度結(jié)算較為合理。對(duì)不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的城市，可根據(jù)城市自身?xiàng)l件設(shè)定服務(wù)水平。對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)城市，線路服務(wù)水平可適當(dāng)降低，減少政府財(cái)政支出；對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，考慮政府財(cái)政支出額度，設(shè)定較高的公交服務(wù)水平。
社會(huì)影響：政府從“補(bǔ)貼”到“購買”服務(wù)模式轉(zhuǎn)變，政府對(duì)線路資源進(jìn)行優(yōu)化配置，能夠培育適度競爭的市場環(huán)境，從而有利于提高企業(yè)服務(wù)水平；企業(yè)在固定購買金額前提下，運(yùn)營效率越高，獲得利潤越高，因此，企業(yè)有積極性控制成本和提高效率。此外，城市政府對(duì)公共交通市場由主導(dǎo)轉(zhuǎn)向引導(dǎo)，真正使公交企業(yè)從生產(chǎn)型轉(zhuǎn)向經(jīng)營型，產(chǎn)權(quán)制度安排效率得以體現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率得以提高。
課題組供稿
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