“重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化機(jī)理及應(yīng)對決策研究”中期檢查情況

2015年07月27日17:03來源：全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室

一、研究進(jìn)展情況

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況

本項目自2013年3月在四川省社科聯(lián)主持下召開“開題報告會”以來，按研究計劃順利開展。在項目首席專家徐玖平教授的帶動和推動下，各子課題組迄今已完成了包括調(diào)研、學(xué)術(shù)交流、研究論文及成果推廣等大部分預(yù)期研究任務(wù)，基本能保證如期完成課題研究工作。

完成了研究準(zhǔn)備工作，落實分工，組織原則等，并與子課題負(fù)責(zé)人簽訂了責(zé)任書，制定了詳細(xì)的研究目標(biāo)，以及定期召開研討會的規(guī)章制度。完成了項目理論研究，對項目研究背景和重要概念進(jìn)行了深入的探討，并撰寫了社會風(fēng)險定義的研究論文；創(chuàng)新了文獻(xiàn)研究方法，完成了文獻(xiàn)收集、整理和文獻(xiàn)分析的工作，并以文獻(xiàn)綜述的方式撰寫成研究論文。完成了調(diào)研方案設(shè)計，開展了社會調(diào)研并收集整理了調(diào)研資料，撰寫了研究報告和召開了課題組專題研討會，對調(diào)研情況進(jìn)行了總結(jié)和專題研究設(shè)計。除針對汶川地震和蘆山地震災(zāi)區(qū)的廣泛調(diào)研以外，項目團(tuán)隊在項目計劃指導(dǎo)下通過以往調(diào)研數(shù)據(jù)完成了相關(guān)理論研究，并在SSCI、SCI、CSSCI檢索期刊發(fā)表論文30余篇。

（二）各子課題進(jìn)展情況

本課題總體框架由理論基礎(chǔ)-演化機(jī)理-應(yīng)對決策三個部分構(gòu)成，課題研究按照“總-分-總”思路進(jìn)行。具體從重特大災(zāi)害社會風(fēng)險理論基礎(chǔ)和演化系統(tǒng)的研究到探尋演化機(jī)理，并據(jù)此探索了與演化機(jī)理相關(guān)的社會風(fēng)險應(yīng)對決策。整個課題的研究是從理論基礎(chǔ)研究到實踐應(yīng)用的逐步推進(jìn)。

子課題一。根據(jù)重特大災(zāi)害社會風(fēng)險理論的構(gòu)建，重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化為社會危機(jī)的主要模式，重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化為社會危機(jī)的總體路徑、演化路徑的系統(tǒng)特征等關(guān)鍵問題，從理論建構(gòu)、演化模式、演化路徑和系統(tǒng)復(fù)雜性四方面展開了研究，從社會風(fēng)險理論系統(tǒng)、社會風(fēng)險結(jié)構(gòu)系統(tǒng)兩方面，研究了社會風(fēng)險理論體系的建構(gòu)；探索了重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化的縱向鏈?zhǔn)桨l(fā)展、橫向網(wǎng)狀伸展、立向高低起伏模式。通過對社會風(fēng)險生成的多源路徑，社會風(fēng)險向社會危機(jī)的演化，社會風(fēng)險演化全程多路徑復(fù)雜演化的分析，構(gòu)建了重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化路徑系統(tǒng)。

子課題二。根據(jù)重特大災(zāi)害直接引發(fā)社會沖突的觸發(fā)問題和間接刺激社會沖突激化，社會沖突激化的典型傳導(dǎo)路徑（空間）、傳播速度（時間）及其風(fēng)險突變的演化機(jī)理，社會沖突激化導(dǎo)致社會危機(jī)的測度分析方法、測度模型設(shè)計的關(guān)鍵問題，本課題主要研究了重特大災(zāi)害引發(fā)社會沖突的動因、觸發(fā)機(jī)理和交互機(jī)理，分析社會沖突激化的傳導(dǎo)路徑和傳播速度，探究社會沖突激化導(dǎo)致風(fēng)險突變的機(jī)制和測度分析。探析了重特大災(zāi)害引發(fā)社會沖突激化的根源，探究了社會沖突激化的傳導(dǎo)路徑及傳播速度，研究了：社會沖突激化導(dǎo)致風(fēng)險突變的機(jī)制。

子課題三。根據(jù)復(fù)雜背景下社會秩序失序因子識別，重特大災(zāi)害引發(fā)社會秩序無序的動因，社會秩序破壞擴(kuò)展方式及社會秩序破壞突變路徑，社會秩序破壞的疊加效應(yīng)及其動態(tài)演化等問題，本課題主要研究了在不確定的條件下，社會秩序從失范到失序、直至無序的社會危機(jī)狀態(tài)的全過程。探索了重特大災(zāi)害對社會秩序沖擊的因子，主推動力及脆弱性分析；從破壞擴(kuò)展方式，突變類型和臨界狀態(tài)幾方面探究了社會秩序破壞的網(wǎng)狀擴(kuò)展；研究了社會秩序破壞的結(jié)構(gòu)演變。

子課題四。根據(jù)不確定環(huán)境下重特大災(zāi)害威脅社會穩(wěn)定的關(guān)鍵因素識別，重特大災(zāi)害生成社會穩(wěn)定失衡的動因構(gòu)成，社會穩(wěn)定由“受到?jīng)_擊-逐步失調(diào)-徹底動搖”的動態(tài)演化過程等關(guān)鍵問題。本課題的主要研究了在不確定的條件下，社會穩(wěn)定動態(tài)平衡狀態(tài)從受到?jīng)_擊直至完全失衡的社會危機(jī)狀態(tài)的全過程。探索了重特大災(zāi)害對社會結(jié)構(gòu)動態(tài)平衡狀態(tài)的沖擊；分析了社會結(jié)構(gòu)運行過程對重特大災(zāi)害障礙的抵抗機(jī)理；研究了社會結(jié)構(gòu)失衡及其功能失調(diào)的耦合激化演化機(jī)理。

子課題五。根據(jù)不同情景下重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對處置深度的合理判斷，重特大災(zāi)害社會風(fēng)險要素的全過程控制應(yīng)對決策方案等問題，本課題主要從科學(xué)合理的指導(dǎo)思想、處置深度的客觀評估、模式化的靈活應(yīng)對探究了社會風(fēng)險綜合應(yīng)對決策主旨；以風(fēng)險狀況信息采集與分析，風(fēng)險類別系統(tǒng)定位與識別和變化階段與演進(jìn)趨勢預(yù)估形成了災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對決策支撐；最后從事前預(yù)警監(jiān)測能力的提升方案的制定，事中風(fēng)險應(yīng)急處置的決策制定和事后承災(zāi)體心理救助的實踐研究研究了災(zāi)害社會風(fēng)險全過程控制。

（三）調(diào)研及學(xué)術(shù)交流情況

本課題主要采取了問卷普查的方式，輔以文獻(xiàn)調(diào)查。

問卷調(diào)查在四川省內(nèi)展開，覆蓋汶川、蘆山地震區(qū)共計23個市縣。問卷調(diào)查自2014年1月初開始至月底結(jié)束。樣本市縣的抽取按照“重點為主，其他補(bǔ)充”的原則，選擇汶川地震區(qū)10個極重災(zāi)區(qū)和蘆山地震區(qū)極重災(zāi)區(qū)蘆山縣，并在汶川地震區(qū)的41個重災(zāi)縣和蘆山地震區(qū)的11個重災(zāi)縣名單列表中隨機(jī)挑選13個市縣。除去重復(fù)的市縣，共構(gòu)成23個樣本市縣。問卷回收比例：23市縣中回收23縣，回收率達(dá)到100％；2200份問卷有效回收2000份，回收率達(dá)到90.91％；問卷總信息量，每份問卷214個問題，1206個答案，有效問卷總計可供分析的數(shù)據(jù)約2411500條。問卷數(shù)據(jù)處理分別在統(tǒng)計軟件SPSS(16.0版)和通過Oracle軟件建立數(shù)據(jù)庫進(jìn)行統(tǒng)計，電子表格(Excel)作為輔助的數(shù)據(jù)處理工具，采用的統(tǒng)計方法有描述統(tǒng)計、參數(shù)統(tǒng)計和非參數(shù)統(tǒng)計三大類。描述統(tǒng)計包括頻數(shù)分析、描述性統(tǒng)計分析等。參數(shù)統(tǒng)計包括方差分析、相關(guān)分析、聚類分析等，非參數(shù)分析包括卡方檢驗、配對樣本T檢驗等。

創(chuàng)新了文獻(xiàn)研究方法。在文獻(xiàn)情報學(xué)相關(guān)理論基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性的將文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(Web of Science) 與文獻(xiàn)管理工具(軟件Noteexpress) 及網(wǎng)絡(luò)分析工具 (軟件 NodeXL) 結(jié)合起來。充分利用權(quán)威數(shù)據(jù)庫提供的海量信息，高效地完成了文獻(xiàn)的檢索、整理和分析工作。在對文獻(xiàn)進(jìn)行綜合集成分析的基礎(chǔ)上，先后完成了災(zāi)害社會風(fēng)險文獻(xiàn)綜述研究，自然災(zāi)害社會沖突風(fēng)險的文獻(xiàn)綜述研究和自然災(zāi)害社會穩(wěn)定風(fēng)險的綜述研究。目前三篇文獻(xiàn)綜述研究論文均投稿到風(fēng)險領(lǐng)域和災(zāi)害領(lǐng)域的國際權(quán)威期刊。

一方面，課題組定期就課題進(jìn)展召開廣泛而深入的討論會。另一方面，先后邀請了中國科學(xué)院系統(tǒng)工程研究所研究員、博士生導(dǎo)師唐錫晉；中科院社會與工程心理學(xué)所教授、博士生導(dǎo)師王二平；中國科學(xué)院研究員、博士生導(dǎo)師陳光亞；日本模糊邏輯研究所Mitsuo Gen (玄光男) 教授；日本神戶商科大學(xué)(Kobe University of Commerce) Naoki Katoh教授等學(xué)者到校針對綜合集成的系統(tǒng)方法、風(fēng)險社會困境問題、群體偏好的集總和多目標(biāo)支付、風(fēng)險背景下的大數(shù)據(jù)決策等問題進(jìn)行了學(xué)術(shù)交流。由徐玖平教授主辦的第七屆管理科學(xué)與工程管理國際會議（The International Conference on Management Science and Engineering Management）上與國內(nèi)外學(xué)者就災(zāi)害社會風(fēng)險問題進(jìn)行了廣泛地交流。

（四）成果宣傳推介情況

在全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦的基金的資助下，經(jīng)過一年半的不懈努力，課題組完成了既定的階段性目標(biāo)：刊發(fā)1份政協(xié)信息專報、1份九三中央專報，提交2份重要成果專報及多份政策建議，發(fā)表了30余篇高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文。這些研究成果在一定程度上推動了重特大災(zāi)害社會風(fēng)險領(lǐng)域的研究。

政策建議《關(guān)于提高農(nóng)村住房抗震能力的建議》，被“九三中央專報” 2013年第23期（總第1567期）刊發(fā)，得到中央政治局常委張高麗同志的肯定批示。政策建議《提高地震應(yīng)急通信能力減少人員傷亡》，被“政協(xié)信息專報” 2013年第23期（總第1567期）刊發(fā)，獲得中央政治局委員汪洋同志的肯定批示。課題組提交的重要成果專報《關(guān)于蘆山地震災(zāi)后恢復(fù)重建的幾點建議》（2013年第3期，總第265期）、《深入實施多點多極支撐發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)力推進(jìn)蘆山地震災(zāi)區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)》（2013年第8期，總第270期），得到省委書記王東明同志的肯定批示。

項目開題后不久，4?20蘆山地震即發(fā)生，項目負(fù)責(zé)人徐玖平教授在震后第一時間親自率領(lǐng)研究團(tuán)隊奔赴災(zāi)區(qū)調(diào)研，并即刻成立了蘆山地震災(zāi)后社會風(fēng)險研究小組。研究小組展開了一系列調(diào)研，舉辦了多次研討會，進(jìn)行了深入的交流討論，先后提交了多份政策建議。針對災(zāi)區(qū)社會亞穩(wěn)定的特征以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險狀況，提出了《從社會亞穩(wěn)定狀態(tài)控制入手防范災(zāi)區(qū)社會風(fēng)險》，并發(fā)表于2013年5月10日的《中國社會科學(xué)報》。有關(guān)災(zāi)害社會風(fēng)險的研究成果受到社會的廣泛關(guān)注，項目負(fù)責(zé)人徐玖平先后接受了光明日報、中國企業(yè)報、四川日報、天府早報的采訪，并被新浪、騰訊等多家媒體轉(zhuǎn)載。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究進(jìn)展情況。

二、研究成果情況

（一）代表性成果簡介

1．基本內(nèi)容

重特大災(zāi)害社會風(fēng)險系統(tǒng)理論研究。利用文獻(xiàn)法對現(xiàn)有重特大災(zāi)害社會風(fēng)險相關(guān)理論進(jìn)行梳理，厘清各社會風(fēng)險系統(tǒng)理論論述及相互關(guān)系，運用這些理論解釋社會風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)考察社會風(fēng)險演化的主要模式，基于系統(tǒng)理論研究社會風(fēng)險演化的路徑體系。

社會風(fēng)險演化機(jī)理研究。結(jié)合第一部分的研究，本部分就課題核心概念演化機(jī)理開展研究。研究社會沖突激化、社會秩序破壞、社會穩(wěn)定失衡演化為社會危機(jī)的機(jī)理。

（1）重特大災(zāi)害社會沖突激化演化機(jī)理分析。從重特大災(zāi)害引發(fā)社會沖突激化的根源、社會沖突激化傳導(dǎo)路徑及傳播規(guī)律、社會沖突激化的時空結(jié)構(gòu)突變機(jī)制和社會沖突激化導(dǎo)致社會危機(jī)的測度四個方面開展研究，在此基礎(chǔ)上對新疆烏魯木齊7?5打砸搶燒事件開展案例研究。

（2）重特大災(zāi)害社會秩序破壞演化機(jī)理分析。針對已有研究的模糊化現(xiàn)狀，本研究將按照階段和層次開展研究，搭建起綜融社會秩序沖擊、社會秩序破壞擴(kuò)展、社會秩序破壞主體要素互動和社會秩序破壞的疊加效應(yīng)的機(jī)理性研究框架體系，最后結(jié)合2003年SARS疫情的案例進(jìn)行實證研究。

（3）重特大災(zāi)害社會穩(wěn)定失衡演化機(jī)理分析。探尋重特大災(zāi)害威脅社會穩(wěn)定的關(guān)鍵因素和社會風(fēng)險失衡的生成機(jī)理，厘清與社會穩(wěn)定相關(guān)的社會風(fēng)險源的內(nèi)部規(guī)律，分析社會結(jié)構(gòu)的動態(tài)平衡特征以及社會穩(wěn)定在受到重特大災(zāi)害沖擊后的失衡演變機(jī)理，在此基礎(chǔ)上結(jié)合2008年汶川大地震對區(qū)域社會穩(wěn)定造成威脅的案例開展研究。

通過對社會風(fēng)險系統(tǒng)理論的梳理以及從三個維度對重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的研究，全面探索重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的綜合性演化機(jī)理體系，為進(jìn)一步從應(yīng)對決策層面防控重特大社會風(fēng)險指明方向。在理論基礎(chǔ)和演化機(jī)理的闡釋的基礎(chǔ)上，將針對重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對決策開展研究。

重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對決策。提出適合我國國情的重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對決策的指導(dǎo)思想，并據(jù)此制定應(yīng)對決策的實踐理念和原則，進(jìn)一步深入分析風(fēng)險管理系統(tǒng)特性，提出增強(qiáng)重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對效力的基本構(gòu)想，結(jié)合“沖突激化、秩序破壞、穩(wěn)定失衡”的風(fēng)險演化機(jī)理研究，運用綜合集成理論與系統(tǒng)工程方法提出富有針對性、實效性、操作性的綜合應(yīng)對決策。

2．主要觀點

災(zāi)害是誘因。重特大災(zāi)害本身不是社會風(fēng)險，它只是一個誘因。它一方面可以導(dǎo)致新的社會矛盾和不和諧因素的產(chǎn)生，另一方面又極易激起各個領(lǐng)域積壓的社會矛盾，從而引發(fā)社會風(fēng)險。

風(fēng)險是必然。重特大災(zāi)害社會風(fēng)險是必然存在的，害怕風(fēng)險，不如面對風(fēng)險，風(fēng)險有大有小、且可防可控。

風(fēng)險藏機(jī)遇。沖突激化不可怕，激化暴露問題，可構(gòu)筑新和諧；秩序破壞不可怕，打破舊規(guī)則，可達(dá)到新秩序；穩(wěn)定失衡不可怕，失衡到非均衡，可重塑新均衡。

演化有規(guī)律。重特大災(zāi)害社會風(fēng)險具有“一生成，三狀態(tài)，一演化”的系統(tǒng)特征，呈現(xiàn)“生成-傳導(dǎo)-激化-轉(zhuǎn)化”的演化規(guī)律，符合“縱向伸展、橫向擴(kuò)展、縱橫起伏”的演化路徑。

路徑是關(guān)鍵。應(yīng)對社會風(fēng)險的關(guān)鍵是準(zhǔn)確判斷風(fēng)險類別、把握發(fā)展規(guī)律、切斷關(guān)鍵路徑。

應(yīng)對須系統(tǒng)。重特大災(zāi)害不可怕，可怕的是不知道風(fēng)險演化的機(jī)理。不知道演化機(jī)理雖然可怕，更可怕的是沒有應(yīng)對策略。重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的應(yīng)對決策是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要實施全過程“趨勢研判、風(fēng)險控制、評估優(yōu)化”。

3．學(xué)術(shù)價值

成果的學(xué)術(shù)價值體現(xiàn)在豐富理論、創(chuàng)新方法、擴(kuò)展領(lǐng)域等幾個方面。

（1）豐富我國重特大災(zāi)害社會風(fēng)險理論

本研究以重特大災(zāi)害類型為切入點，對其引發(fā)的社會沖突激化、社會秩序破壞、社會穩(wěn)定威脅到社會危機(jī)的演化機(jī)理進(jìn)行研究，建立一套完善的演化機(jī)制理論體系，從而對我國重特大災(zāi)害社會風(fēng)險進(jìn)行全面理論詮釋。

（2）創(chuàng)新重特大災(zāi)害社會風(fēng)險應(yīng)對決策方法

本成果在過去純粹自然或者客觀世界量化法基礎(chǔ)上，提出災(zāi)害因素為社會感知方法，即將重特大災(zāi)害作為非常規(guī)要素加入到正常社會運作當(dāng)中，以此為基礎(chǔ)建立了災(zāi)害風(fēng)險類別識別、程度評估、風(fēng)險全過程控制以及體系評估優(yōu)化的方法。

（3）開拓重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的跨學(xué)科研究新領(lǐng)域

通過引入社會風(fēng)險，成功搭建了兩者之間的橋梁，將促成與重特大災(zāi)害社會風(fēng)險有關(guān)的其他新興學(xué)科融合；將自然科學(xué)中不斷發(fā)生的問題引入到社會科學(xué)，以社會風(fēng)險為立題點，成功地解決了通常研究中文理不相通的問題。通過學(xué)科融合，拓展跨學(xué)科的重特大災(zāi)害社會風(fēng)險防控研究新領(lǐng)域。

4．社會價值

成果的社會價值主要體現(xiàn)在從應(yīng)對災(zāi)害多發(fā)期的需要、實現(xiàn)順利轉(zhuǎn)型的需要和構(gòu)建和諧社會提供保障等方面。

（1）研究重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化應(yīng)對決策是應(yīng)對災(zāi)害多發(fā)期的必然要求

本研究以構(gòu)建重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的基礎(chǔ)理論研究為起點，在研究重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化機(jī)理的基礎(chǔ)上，提出科學(xué)合理有效的應(yīng)對決策為目的的系統(tǒng)研究，對于應(yīng)對當(dāng)前災(zāi)害多發(fā)期具有重大意義。

（2）重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化及應(yīng)對決策的研究是順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的需要

將重特大災(zāi)害社會風(fēng)險演化及應(yīng)對決策作為擬解決的關(guān)鍵問題立項，研究重特大災(zāi)害社會風(fēng)險的演化機(jī)理、構(gòu)建應(yīng)對決策體系，對于我國順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型具有重要意義。

（3）有效控制重特大災(zāi)害社會風(fēng)險為構(gòu)建和諧社會提供保障

對重特大災(zāi)害社會風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)而全面的分析研究，制定社會風(fēng)險應(yīng)對政策，對于實現(xiàn)和維護(hù)災(zāi)后社會穩(wěn)定發(fā)展具有現(xiàn)實的指導(dǎo)價值和社會意義。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

（二）階段性成果清單