一、2014年研究的目標與任務
1. 基于信息傳播視角，以公眾消費決策行為為研究對象，研究中國情境下轉基因輿情對公眾轉基因食品態(tài)度影響的內在機理，為制定適當轉基因農產品消費模式的政策目標、提高政策的成本效率提供科學依據(jù)。
2. 對農戶選擇種植轉基因作物的決策行為及其影響因素進行分析，以期為建立中國轉基因作物產業(yè)體系尋找目標地區(qū)、目標農戶群體以及政策落腳點。
3. 從安全監(jiān)管流程視角出發(fā)，尋找并確定我國轉基因生物安全監(jiān)管的關鍵節(jié)點，從監(jiān)管政策的可靠性、可行性與可操作性出發(fā)，提出我國監(jiān)管政策未來調整的主要方向及具體建議，并就企業(yè)的監(jiān)管效率與種子產業(yè)鏈的監(jiān)管成本等實際操作中的具體問題進行實證分析，為轉基因作物產業(yè)化的安全監(jiān)管提供量化的依據(jù)。
4. 從國家源頭創(chuàng)新的高度構建我國具有自主知識產權的轉基因技術體系，探究我國推動轉基因作物產業(yè)化發(fā)展需要考慮的知識產權保護模式及其策略。
二、項目研究進展
（一）研究工作進展
1、由于各國政治、經(jīng)濟、文化等諸多差異，美國、歐盟等對轉基因生物安全管理理念存在較大差異。目前，全球主要形成了三種發(fā)展理念，一是以美國為代表的國家，對轉基因技術持支持態(tài)度，認為轉基因產品和常規(guī)產品沒有本質區(qū)別。二是以歐盟為代表的國家，認為轉基因技術有潛在危險，只要是通過轉基因技術得到的轉基因生物都要進行安全評價和監(jiān)控。三是以巴西、南非、日本等為代表的國家，介于美國和歐盟之間的發(fā)展理念。本研究分別對持三種不同發(fā)展模式的相關國家政策演變進行了跟蹤研究，并從多角度深入分析了政策演變動因及其經(jīng)濟影響評估。此外，重點通過美國、歐盟等國與我國轉基因食品信息管理政策的比較研究，總結發(fā)達國家轉基因食品信息管理的經(jīng)驗及策略，并探討我國轉基因生物安全監(jiān)管存在的主要問題。特別是轉基因生物安全評價制度需要優(yōu)化。（1）安全評價對象設定不科學。將品種作為安全評價對象的作法不科學，以品種為評價對象，存在重復評價的問題，與產業(yè)化應用需求之間不適應，而且以品系為評價對象對保障轉基因生物安全沒有過多的幫助作用。從世界上其他國家情況看，美國、歐盟、巴西、日本等都是沒有以品種為評價對象的，都是以轉化事件為評價對象，代表們建議中國采取與世界其他國家相一致做法。（2）安全評價程序方面需要進一步優(yōu)化。安全評價程序有待優(yōu)化。目前轉基因安全評價試驗中缺乏反饋程序，從依法行政角度看，作出行政決定應當要充分聽取當事人的陳述申辯和理由，目前安全評價委員會在作出結論的時候，缺少一個問題答辯程序，對有疑問的申請案往往直接予以駁回，從未來依法行政發(fā)展趨勢看，這種做法難以持久，容易引發(fā)質疑甚至是行政訴訟。從目前來看，它雖然規(guī)定是一個技術性決定，但是從行政訴訟擴大審查范圍的發(fā)展趨勢看，只要當事人成功提起訴訟，即使最終當事人不能夠贏得訴訟，但是它也會引發(fā)輿論關注。評價材料提交過多。從目前調研情況來看，轉基因生物安全管理安全評價材料提交方面存在補充要求提交材料次數(shù)過多的情況，從制度規(guī)范性的角度存在一定的瑕疵。法律制度的一個要求是提高制度的可操作性和制度的預期性。安全評價工作還需要加強規(guī)范性和透明性。由于我國安全評價實行的是委員會評審制度，不是專職的審查員評審制度，對集中評審的會期較短，客觀上要求安全評審的前期準備工作評價要充分，要求有各方都明確的工作規(guī)范作指導，目前，秘書處人員十分有限，難以應對大規(guī)模的審批工作。（3）管理機構之間的銜接方面需要進一步加強。進口轉基因種子等繁殖材料進行安全評價試驗需要得到農業(yè)部種子局批準，但目前相關機構在進口審批程序、要求、申報材料方面存在不一致的要求，例如轉基因試驗種子材料，科教司與種子局在數(shù)量、要求上都是不一致的，導致無法及時審批進口，影響到安全評價試驗。地方農業(yè)部門對安全評價審批試驗的信息不掌握，導致管理部門難以對轉基因試驗情況實行全面監(jiān)管。目前的安全評價信息梳理集中程度較低，尤其是對安全評價中轉基因技術信息披露較少，難以滿足監(jiān)管實踐需要，給基層執(zhí)法監(jiān)管帶來較大難度。存在不依法處罰的情況。地方農業(yè)部門對轉基因違法案件的處理上存在責令改正多，處罰少的情況，從目前轉基因執(zhí)法監(jiān)管的初期階段來看，有一些違法案件涉及范圍較大，但是從法律制度上看，隨著社會關注度的提高，為了避免社會第三方的質疑，對違法行為的處理還是需要遵循條例的規(guī)定進行依法處罰。
2、基于我國轉基因生物知識產權研發(fā)特征和對三種傳統(tǒng)知識產權共享模式的分析。本研究表明，市場化模式能提高知識產權的轉化效率，促進供需快速對接，最大化地實現(xiàn)知識產權的經(jīng)濟價值，可能面臨著因信息不對稱而產生交易中的逆向選擇問題；行業(yè)組織模式組織成本相對較低，且具有專業(yè)技術優(yōu)勢，能在知識產權維權領域發(fā)揮很大作用，但對行業(yè)的集中度要求較高，同時組織成員有可能在共享服務中“搭便車”，產生共享服務中的道德風險；合作聯(lián)盟模式能夠通過專利池集成優(yōu)勢知識產權，提高整體研發(fā)能力和市場運營能力，但同樣可能會因為聯(lián)盟成員的自利導致誠信缺失帶來道德風險，并有可能發(fā)展形成市場壟斷。通過政府的介入可以有效解決合作聯(lián)盟中知識的專有性和共享性沖突。在成熟、有序的知識產權運營市場尚未建立起來的現(xiàn)階段，加強政府的干預和引導，能較好地發(fā)揮舉國體制集中力量辦大事的政治優(yōu)勢，以市場需求為導向，逐步形成適應市場需要、符合產權激勵規(guī)律的共享模式。
3、分析了公眾對轉基因信息來源的信任程度及其對轉基因食品的認知與接收程度的影響。第一，統(tǒng)計分析表明，城市消費者更愿意接受間接食用型轉基因食品，而非直接食用型；消費者更愿意接受抗蟲抗草型轉基因作物，而非改善營養(yǎng)型；消費者更愿意接受轉錄基因來源于植物型轉基因食品，而非來源于動物和微生物型。此外，消費者對按“目標用途”劃分的轉基因食品的態(tài)度更為明確。第二，消費者對研究機構、政府轉基因監(jiān)管部門和轉基因技術專家信任程度的提高，會顯著增加消費者對轉基因食品的接受程度。而消費者對環(huán)保組織和政府非轉基因部門信任程度的提高，卻得出相反的結論。消費者對網(wǎng)絡匿名人士、食品企業(yè)和非轉基因技術專家是否信任并不影響消費者對轉基因食品的接受程度。以上結論不但與霍夫蘭德態(tài)度改變——說服模型的理論預期相符，而且經(jīng)過了嚴格的計量經(jīng)濟模型檢驗。此外，信息發(fā)布主體解釋變量確實存在內生性問題，忽略內性性問題，會明顯低估該變量對消費者轉基因食品接受程度的影響。
4、從農戶對轉基因技術的認知與種植意愿來看，農戶對于種植轉基因抗蟲作物品種的態(tài)度比較積極，一旦這些品種允許商業(yè)化，大多數(shù)農戶會很快接受。如果國家批準相應的轉基因抗蟲作物品種商業(yè)化生產，表達愿意種植轉基因抗蟲玉米和水稻的農戶比例分別為較高。分品種來看，農戶種植轉基因水稻的積極性較高，而種植轉基因玉米的積極性稍低一些。以轉基因玉米為例，從轉基因玉米的研發(fā)成本來看，六大種業(yè)的一個性狀從早期發(fā)現(xiàn)到安全監(jiān)管各個環(huán)節(jié)的總成本是1.36億美元，其中不同環(huán)節(jié)的監(jiān)管成本是3500萬美元，而我國目前未包括設備投入和人員工資投入的凈研發(fā)投入是1105萬元，如果增加政府或企業(yè)的監(jiān)管成本，則成本可能遠大于1.36億美元；關于轉基因玉米的標簽成本。從理論上分析玉米實施轉基因標識成本（包括政府監(jiān)管成本）占總銷售額10%-15%，但在具體操作過程當中存在一系列難以解決的問題。我國的玉米生產大都由小規(guī)模的分散的農戶進行，而對轉基因農產品標記的關鍵點之一在于對生產環(huán)節(jié)的控制，如收獲物的運輸與儲藏環(huán)節(jié)，很容易將常規(guī)玉米與轉基因玉米混雜，對其進行有效監(jiān)管控制極其困難。其次，我國的農作物大都是混作混收，在同一塊土地上輪作的作物也很難對其進行監(jiān)管。如果僅以10-15%的成本計算，我國轉基因玉米的標簽（監(jiān)管成本）在624.5億元—786.7億元。
5、未來我國轉基因作物產業(yè)化發(fā)展策略與建議。（1）構建具有自主知識產權的轉基因技術體系以市場需求為導向，依托優(yōu)勢產業(yè)布局,明確重點，通過集成轉基因技術研發(fā)的上、中、下游資源，建立健全基因克隆、轉基因技術、轉基因育種和產業(yè)化應用的基礎條件平臺，把轉基因育種與常規(guī)育種、分子標記輔助選擇等技術緊密結合，建立高效的轉基因育種體系，在轉基因研發(fā)與育種上突破一批自主創(chuàng)新的核心技術，擁有一批具有重要實用價值和自主知識產權的功能基因，培育并示范推廣一批抗病抗蟲抗逆、優(yōu)質高產高效，具有替代性和滿足市場需求的轉基因作物新品種，同時進一步明確科研機構和種子企業(yè)在育種領域的側重點，在基因功能驗證評價、轉化事件的研究上把資源向種子企業(yè)傾斜，探索形成“產學研”一體化的聯(lián)合研發(fā)機制，從技術創(chuàng)新源頭加強知識產權的立法、司法和執(zhí)法保護，切實推動轉基因生物技術發(fā)展，構建我國具有自主知識產權的轉基因技術體系。（2）形成政府服務、市場運作的市場體系。以做大做強一批“育繁推”一體化的大型種業(yè)為目標，堅持政府服務、市場導向原則，在轉基因技術與新品種研發(fā)上，逐步明確劃分科研機構與企業(yè)的分工，政府資金要傾斜到科研機構與企業(yè)合作研發(fā)或直接鼓勵企業(yè)研發(fā)，讓市場來決定技術研發(fā)方向；在轉基因新品種推廣上，探索形成種子企業(yè)發(fā)揮“承上啟下”功能的新模式，重點扶持一批有實力、能研發(fā)、成規(guī)模的種子企業(yè)，支持企業(yè)發(fā)揮承擔推廣環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管責任；在種子市場運作上，要發(fā)揮市場的調節(jié)功能，逐步打破種子經(jīng)營的區(qū)域壟斷，優(yōu)化市場機制與發(fā)揮政府服務功能，使種子企業(yè)的創(chuàng)新能夠通過市場運作得到充分回報，為進一步做大做強國內種業(yè)提供良好氛圍。（3）完善我國轉基因生物安全監(jiān)管制度。以保障產業(yè)化順利推進為基礎，以監(jiān)管的可靠性、可行性與可操作性為原則，明確轉基因技術研發(fā)、生產、加工、經(jīng)營與進出口等各環(huán)節(jié)安全監(jiān)管的關鍵點，對現(xiàn)行法律法規(guī)和管理體系加以修訂和完善，在研發(fā)環(huán)節(jié)要特別重視加強對科研機構監(jiān)管，加強轉基因農產品安全性評估體系建設，開展核心標準的研究和加強轉基因產品驗證和符合性測試基地建設；在生產、加工和經(jīng)營環(huán)節(jié)，要明確和強化監(jiān)管主體的責權利，根據(jù)現(xiàn)實監(jiān)管的可操作性對相關法律法規(guī)如全程監(jiān)控、強制標簽、零閾值規(guī)定等條款等進行適當調整，并加強監(jiān)管程序的標準化管理；在進出口環(huán)節(jié)，要依法對進口轉基因農產品進行嚴格管理，嚴格控制未獲得我國安全證書的國外產品流入市場，同時還要明確向國外申請安全評價的責任主體，避免我國轉基因作物產業(yè)化對出口貿易造成沖擊；在品種上市環(huán)節(jié)，要堅持依據(jù)《種子法》、《主要作物品種審定辦法》對轉基因作物品種進行上市審定，加強轉基因品種區(qū)試的條件建設和標準建設。（4）提高轉基因生物安全管理協(xié)調層級。發(fā)展轉基因生物技術涉及多個領域，需要在多個部委之間進行協(xié)調，目前我國轉基因生物安全管理僅僅依靠農業(yè)部無法實現(xiàn)有效的協(xié)調和管理，無法適應產業(yè)化應用的實際需要。美國、歐盟、巴西等都有國家層面的專門機構進行協(xié)調管理，我國應當仿效國外建立國家層面的管理機構，改國務院部級聯(lián)席會議制度為專門管理機構，統(tǒng)一整理部委力量進行安全管理和產業(yè)化應用。（5）完善轉基因執(zhí)法保障措施。發(fā)展轉基因生物技術涉及多個領域，需要在多個部委之間進行協(xié)調，目前我國轉基因生物安全管理僅僅依靠農業(yè)部無法實現(xiàn)有效的協(xié)調和管理，無法適應產業(yè)化應用的實際需要。美國、歐盟、巴西等都有國家層面的專門機構進行協(xié)調管理，我國應當仿效國外建立國家層面的管理機構，改國務院部級聯(lián)席會議制度為專門管理機構，統(tǒng)一整理部委力量進行安全管理和產業(yè)化應用。
（二）項目調研進展
2014年度的調研工作主要基于2012年對公眾消費者調研的基礎上從三個層面進行擴展和延伸：
一是農戶種植意愿調查。問卷調查地點包括遼寧省盤錦市大洼縣、錦州市凌海市、沈陽市新民市，江蘇省淮安市洪澤縣、南京市溧水縣、泰州市靖江市，安徽省滁州市全椒縣、六安市壽縣、宣城市郎溪縣，浙江省衢州市江山市、溫州市瑞安市、紹興市紹興縣，江西省九江市都昌縣、上饒市鉛山縣、吉安市新干縣，湖南省長沙市長沙縣、永州市東安縣、岳陽市汨羅市，湖北省武漢市江夏區(qū)、黃岡市武穴市、孝感市孝昌縣，四川省眉山市東坡區(qū)、德陽市中江縣、成都市邛崍市。問卷共計收回有效問卷2381份。
二是以廣泛的實地調研來獲取研究數(shù)據(jù)。項目組于2014年7月份對江蘇省蘇南、蘇中和蘇北等6個城市的市區(qū)消費者開展了調查。樣本選取過程采用了多階段抽樣與分層抽樣相結合的方法，具體如下：第一階段：區(qū)域選擇。研究選擇江蘇作為調查區(qū)域，原因如下：一是該省份人口密度大、城市居民比例高，一定程度上反映了我國未來一段時期內的發(fā)展趨勢；二是區(qū)域內消費者對轉基因食品的認知水平較高，使調查資料更具研究價值；三是與我國東、中、西部的社會經(jīng)濟發(fā)展格局相近，該省的社會經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)明顯的蘇南、蘇中和蘇北的階梯式格局。第二階段：城市選擇。根據(jù)江蘇省13個地級市年末市區(qū)常住人口、市區(qū)常住人口占全市常住人口比、市區(qū)城市居民人均可支配收入、市區(qū)居民恩格爾系數(shù)和城市年末家庭戶規(guī)模等5個指標，利用系統(tǒng)聚類法（Hierarchical Cluster）和K-均值聚類方法進行分類。并且兼顧到城市地理分布、城市人口及樣本量平衡等因素，采用分層抽樣的調查方法，確定了南京（250份）、無錫（200份）、南通（200份）、徐州（150份）、連云港（100份）、宿遷市（100份）等6個樣本城市及樣本數(shù)。第三階段，消費者選擇。在這一階段筆者主要考察如下約束：第一，受訪者年齡須在20-70周歲之間。第二，城市消費者是指城市市區(qū)的常住人口。第三，受訪者具有一定的家庭食品購買經(jīng)驗，不包括本地上學的大學生。樣本依照《江蘇統(tǒng)計年鑒-2013》各地區(qū)分年齡城市人口的劃分，通過測算各個年齡組城市人口占節(jié)選年齡段（20-69周歲）的比例，通過分層比例抽樣確定樣本城市每個年齡組的樣本數(shù)。
三是課題組繼續(xù)跟蹤調研，形成系列公眾態(tài)度與輿情信息反饋的系列調研資料。本課題通過對轉基因輿情信息的收集、整理和總結發(fā)現(xiàn)，公眾對轉基因科技信息的態(tài)度呈現(xiàn)出主觀波動性和外界干擾性，因此，課題組確定跟蹤調研方案，擬每半年將特定的轉基因輿情事件針對固定的調查對象進行訪問和回訪，調查區(qū)域選擇南京的玄武區(qū)、白下區(qū)、秦淮區(qū)、建鄴區(qū)、鼓樓區(qū)和下關區(qū)，調查方式隨機抽樣，并適當考慮南京高校學生和科研工作者群體納入研究樣本。
通過以上三種方式，以期獲得農戶的技術認知及種植意愿、公眾對轉基因食品意愿、轉基因技術態(tài)度以及轉基因外部輿情信息反饋等一系列的一手數(shù)據(jù)，也為進一步的研究或決策提供觀點和論據(jù)。
三、項目立項以來的研究成果列表
博士論文：
? 轉基因輿情對公眾消費決策行為的影響及其機制研究
碩士論文：
? 消費者對可追溯性非轉基因食用油購買行為研究---基于南京市調查
研究報告：
1. 我國轉基因作物產業(yè)化面臨的焦點問題與未來發(fā)展的對策建議
2. 轉基因生物安全輿情發(fā)生特征及風險交流策略分析
3. 轉基因作物產業(yè)化的經(jīng)濟影響研究
期刊論文：
1. 中國轉基因作物知識產權戰(zhàn)略分析，農業(yè)經(jīng)濟問題，2014年第2期。
2. 我國媒體轉基因技術報道評析——以(2005-2010)《人民日報》等四份報紙為例，中國農史，2014年第2期。
3. 我國轉基因生物知識產權共享:訴求與阻礙，科技與經(jīng)濟，2014年第2期。
4. 我國轉基因作物產業(yè)化發(fā)展路徑與策略，農業(yè)技術經(jīng)濟，2014年第1期。
5. 轉基因技術對生命自然存在方式的挑戰(zhàn)，南京農業(yè)大學學報(社會科學版)，2013年第5期。
6. 南京市消費者對轉基因食品認知情況的研究——基于信息傳遞視角，中國食物與營養(yǎng)，2013年第9期。
7. 轉基因食品陳述性偏好與購買行為的偏差分析——以城市居民食用油消費為例，農業(yè)經(jīng)濟問題，2013年第6期。
8. 轉基因生物安全的公眾隱憂與風險交流的機制創(chuàng)新，社會科學，2013年第7期。
9. 公共財政投資下轉基因生物知識產權的共享意愿研究——基于研發(fā)、管理與應用數(shù)據(jù)的實證分析，南京農業(yè)大學學報(社會科學版)，2013年第5期。
10. 試論轉基因生物知識產權共享的理性訴求——基于公權與私權的理論爭辯及對獨立第三方調查的研究，江蘇社會科學，2013年第4期。
11. 轉基因食品政策實施對城鎮(zhèn)居民食品消費結構變化影響研究，南京社會科學，2013年第6期。
12. 南京市消費者對轉基因食品認知情況的研究——基于消息傳遞視角，糧食科技與經(jīng)濟，2013年第3期。
13. 轉基因技術對生命自然存在方式的挑戰(zhàn)，南京農業(yè)大學學報(社會科學版)，2013年第5期。
14. 禁止我國轉基因大豆進口貿易的福利變動與虛擬耕地的分析——基于Stackelberg均衡，國際貿易問題，2013年第9期。
15. 中國公眾抵制轉基因主糧商業(yè)化:三重緣由之探，自然辯證法通訊，2012年第5期。
16. 全球視角下轉基因生物安全監(jiān)管政策對大豆出口貿易的影響分析，中國農村經(jīng)濟，2012年第7期。
（課題組供稿）
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