“基于產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈與價(jià)值鏈融合的文化科技創(chuàng)新研究”中期檢查報(bào)告

2014年02月19日17:18來源：全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室

1、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

課題組于2012年6月15日在上海交通大學(xué)徐匯校區(qū)召開了開題論證報(bào)告會(huì)。邀請(qǐng)了中國社會(huì)科學(xué)院李惠國研究員、南京大學(xué)政府管理學(xué)院童星教授、復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院朱春奎教授、文匯報(bào)科技部主任江世亮主任編輯、上海交通大學(xué)媒體與設(shè)計(jì)學(xué)院劉士林教授、上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院關(guān)增建教授、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院李垣教授、王方華教授和高汝熹教授對(duì)課題的研究工作給予了指導(dǎo)。

本課題是一個(gè)以應(yīng)用為導(dǎo)向的課題，最終的目的就是根據(jù)系統(tǒng)診斷結(jié)論提出有針對(duì)性的政策設(shè)計(jì)來加快推進(jìn)我國的文化科技創(chuàng)新。在研究內(nèi)容上，本課題采用“三鏈”方法研究文化科技創(chuàng)新這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，重點(diǎn)是通過“三鏈”模型診斷我國文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的短板和運(yùn)行機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，選擇若干產(chǎn)業(yè)、若干企業(yè)，從不同層面總結(jié)我國文化科技創(chuàng)新實(shí)踐中的成功案例，歸納出幾種典型的模式，并通過政策設(shè)計(jì)來優(yōu)化和強(qiáng)化這些模式，落腳點(diǎn)的政策設(shè)計(jì)基于系統(tǒng)診斷的結(jié)果。除了課題研究持續(xù)的三年時(shí)期外，在課題完成以后，繼續(xù)跟蹤被采納的政策建議的效果，并為政策的改進(jìn)繼續(xù)服務(wù)。

經(jīng)課題組成員及與會(huì)專家充分討論，認(rèn)真求證，并根據(jù)原設(shè)計(jì)方案，將本課題確最終著作定分為十二章四大部分。第一部分是基于背景和理論研究，主要包括第一章和第二章。第二部分是基于文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)聯(lián)合價(jià)值鏈研究，包括第三章、第四章和第五章，這是本課題的研究難點(diǎn)。課題組本身對(duì)“三鏈”模型的分析已經(jīng)有了一個(gè)比較好的研究基礎(chǔ)，但具體到不同的文化產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，“三鏈”的差異很大。因此，運(yùn)用“三鏈”模型定量分析文化產(chǎn)業(yè)具有很大的挑戰(zhàn)，工作量也非常大。為解決這一問題，課題組力圖對(duì)文化產(chǎn)業(yè)作一個(gè)適合本研究框架的分類，在此基礎(chǔ)上對(duì)各種類型的文化產(chǎn)業(yè)在“三鏈”中的共有元素進(jìn)行抽象，然后運(yùn)用該模型對(duì)不同類型文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分別診斷，并找出最優(yōu)的契合點(diǎn)。第三部分是實(shí)證研究部分，包括第六章到第十章。課題組從文化科技創(chuàng)新政策、區(qū)域文化科技創(chuàng)新發(fā)展、文化科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)案例和文化科技創(chuàng)新典型企業(yè)四個(gè)方面對(duì)文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行剖析和總結(jié)。目前，對(duì)實(shí)證方面的研究，課題組調(diào)研訪談和搜集整理了大量資料，下一步是從中挑選出最具特色和最具普遍意義的案例，來豐富和完善課題組的相關(guān)研究。第四部分是主要結(jié)論和對(duì)策建議部分，擬在分析產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈與價(jià)值鏈“三鏈”融合機(jī)制的基礎(chǔ)上，提煉出推進(jìn)文化科技創(chuàng)新的政策設(shè)計(jì)，為文化科技創(chuàng)新體系構(gòu)建建言獻(xiàn)策。

目前，本課題按照研究計(jì)劃正在穩(wěn)步推進(jìn)，總體執(zhí)行情況良好，在研究的組織安排上，各章節(jié)承擔(dān)者積極與課題主持人保持密切聯(lián)系，匯報(bào)各自最新進(jìn)展，商討重點(diǎn)問題。章節(jié)承擔(dān)者將研究工作中遇到的難點(diǎn)、疑點(diǎn)隨時(shí)與課題組內(nèi)部成員展開交流，以確保總體研究計(jì)劃按期進(jìn)行。

2、各子課題進(jìn)展情況

本課題共有6個(gè)子課題。根據(jù)課題研究計(jì)劃的安排，近兩年將集中開展前四個(gè)子課題的研究工作，主要包括子課題1：文化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈分析，內(nèi)容有產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)理論研究、文化產(chǎn)業(yè)分類及不同類型產(chǎn)業(yè)鏈分析、典型文化產(chǎn)業(yè)鏈演化的實(shí)際案例分析等；子課題2：文化發(fā)展的價(jià)值鏈分析，內(nèi)容有文化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈基本分析、典型文化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈描述、典型文化產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈案例分析及其定量測(cè)度等；子課題3：文化發(fā)展的技術(shù)鏈分析，內(nèi)容有文化技術(shù)鏈的基本理論分析、文化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈描述、典型文化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈演化的實(shí)證分析等；子課題4：文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能分析，內(nèi)容有文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)的功能、文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能的關(guān)系和文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)模擬分析等。

自開題論證一年來，根據(jù)課題組研究的需要，小范圍內(nèi)進(jìn)行了相關(guān)子課題的研究協(xié)調(diào)與溝通，在首席專家、子課題負(fù)責(zé)人和課題組成員的共同努力下，各子課題均已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的研究階段，都已經(jīng)明確了詳細(xì)的寫作提綱和分析框架，正在按照計(jì)劃步驟進(jìn)行相關(guān)研究工作，部分子課題已形成了若干學(xué)術(shù)文章，有些已被學(xué)術(shù)期刊采用待刊，有些處于審稿過程中。

3、數(shù)據(jù)資料整理與調(diào)研情況

（1）文獻(xiàn)梳理與整理

按照課題的研究框架結(jié)構(gòu)，本研究分為6個(gè)子課題，其中第1-4個(gè)子課題都涉及到相關(guān)的理論問題和文獻(xiàn)梳理部分。按照課題組統(tǒng)一安排和部署，課題組成員和各子課題負(fù)責(zé)人充分利用利用上海交通大學(xué)圖書館、華東師范大學(xué)圖書館、上海大學(xué)圖書館、上海圖書館等，查閱電子、紙質(zhì)和其他介質(zhì)文獻(xiàn)；同時(shí)利用海外合作關(guān)系，全面系統(tǒng)搜集并整理本研究領(lǐng)域的研究成果，為本項(xiàng)目研究奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本課題搜家的文獻(xiàn)主要集中在中國知網(wǎng)的期刊論文和博士論文，人民日?qǐng)?bào)、光明日?qǐng)?bào)、經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)等中央和地方權(quán)威報(bào)紙與主流媒體，國外英文期刊：主要包括本領(lǐng)域核心期刊的文獻(xiàn)、本領(lǐng)域領(lǐng)軍學(xué)者或者主要課題組的文獻(xiàn)、ISI高引用次數(shù)的文章等。

（2）建立相關(guān)文化企業(yè)數(shù)據(jù)庫

根據(jù)課題研究需要，課題組初步建立了一套相關(guān)文化企業(yè)數(shù)據(jù)庫。本套數(shù)據(jù)來源于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中央文化企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以及各地方國資委等政府部門的全國調(diào)查統(tǒng)計(jì)，主要描述了全國國有文化企業(yè)2010年、2011年、2012年（初步）的企業(yè)發(fā)展與經(jīng)營情況。按隸屬關(guān)系分，全國國有文化企業(yè)由三部分組成：由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的國有文化企業(yè)及其各級(jí)獨(dú)資、控股子文化企業(yè)；由中央和國務(wù)院有關(guān)部門管理的國有文化企業(yè)，包括由財(cái)政部履行出資人職責(zé)并由中央文化企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室承擔(dān)相關(guān)管理工作的國有文化企業(yè)；地方國有文化企業(yè)。截止2011年底，全國共有2578戶中央國有文化企業(yè)，包括748戶中央管理企業(yè)和1830戶部門管理企業(yè)，全國國有文化企業(yè)共有10365戶。本套數(shù)據(jù)囊括了以上全部企業(yè)的全面經(jīng)營情況。數(shù)據(jù)全部摘自企業(yè)的2011年、2010年度財(cái)報(bào)。主要的原始統(tǒng)計(jì)指標(biāo)包括資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利情況和現(xiàn)金流量情況等超過50個(gè)具體財(cái)務(wù)項(xiàng)目。另外，項(xiàng)目組對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了科學(xué)分類整理，包括主要指標(biāo)按：地方按省份劃分、口徑、文化產(chǎn)業(yè)范圍、文化產(chǎn)業(yè)范圍明細(xì)、綜合情況等分類標(biāo)準(zhǔn)。下一部根據(jù)課題研究需要，將會(huì)繼續(xù)更新和充實(shí)數(shù)據(jù)庫相關(guān)資料。

（3）創(chuàng)建上海文化科技企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫

依托上海市科委，并結(jié)合課題研究需要，課題組初步建立了一套上海文化科技企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫來源主要有兩大類，第一類是2008-2012年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》；第二類是2008-2012年上?？萍计髽I(yè)數(shù)據(jù)庫，從數(shù)據(jù)庫中所包含的兩萬多家企業(yè)中篩選了影視業(yè)、出版業(yè)、廣播業(yè)、音像業(yè)、演出業(yè)、圖書館業(yè)、博物館業(yè)和體育業(yè)等文化行業(yè)，分布在上海17個(gè)城區(qū)的上萬家企業(yè)的57項(xiàng)指標(biāo)。這一數(shù)據(jù)庫同時(shí)涵蓋了企業(yè)2008年之前創(chuàng)辦的企業(yè)以及2008-2012年之間新成立的企業(yè)，并且樣本數(shù)大，指標(biāo)全面，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，可以很好地代表上海文化科技企業(yè)發(fā)展的整體水平。下一步，我們將進(jìn)一步完善和充實(shí)數(shù)據(jù)庫相關(guān)研究資料。

（4）進(jìn)行調(diào)查問卷設(shè)計(jì)與實(shí)地調(diào)研

調(diào)研是本項(xiàng)目完成的重要工作。本課題組對(duì)包括上海、北京、重慶、杭州、嘉興、寧波、蘇州、無錫、南通、南京、合肥、西安、桂林、銀川、鄭州、開封、成都、貴陽、黔西南州等具有鮮明文化特色的地區(qū)和城市進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，考察了一部分典型企業(yè)、文化機(jī)構(gòu)和大型文化設(shè)施等。通過實(shí)地調(diào)查和訪談等獲取第一手資料，增加了感性認(rèn)識(shí)。此外，課題首席專家還前赴英國等地考察當(dāng)?shù)匚幕a(chǎn)業(yè)和文化科技創(chuàng)新發(fā)展。在進(jìn)行調(diào)查問卷設(shè)立和完善的同時(shí)，課題組與上海市科委、文匯報(bào)、上海國家動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)基地等相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了了前期接洽工作，下一步將按照課題安排前往調(diào)研。同時(shí)，還將發(fā)動(dòng)部分上海交通大學(xué)、華東師范大學(xué)、上海大學(xué)等學(xué)校在校學(xué)生（主要是課題組成員以及各導(dǎo)師所指導(dǎo)的EMBA、MBA、博士生、碩士生和本科生等），利用工作便利與節(jié)假日回鄉(xiāng)探親或者進(jìn)行相關(guān)部門實(shí)習(xí)期間，有針對(duì)性地進(jìn)行實(shí)地考察與調(diào)研。

4、代表性成果簡介

（1）文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能分析

在本課題中，將文化科技創(chuàng)新作為一個(gè)待分析的復(fù)雜系統(tǒng)。文化科技創(chuàng)新系統(tǒng)由三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)和技術(shù)子系統(tǒng)，以及兩者之間相互作用下派生出的價(jià)值子系統(tǒng)。它們相互作用，共同實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的總體功能——通過科技創(chuàng)新促進(jìn)文化發(fā)展，通過文化發(fā)展實(shí)現(xiàn)雙重價(jià)值——社會(huì)價(jià)值（滿足人民群眾不斷增長的文化需求）和經(jīng)濟(jì)價(jià)值（實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展）。但作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，文化科技創(chuàng)新功能的表現(xiàn)并非如此簡單。因?yàn)榭萍及l(fā)展與文化發(fā)展之間并不是簡單的線性關(guān)系，或明晰的因果關(guān)系。在文化科技創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)中，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)可能多種多樣。比如不同類型的文化產(chǎn)業(yè)、不同發(fā)展階段的文化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、上下游關(guān)系有很大差異，而不同的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能又有復(fù)雜的對(duì)應(yīng)關(guān)系。這種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能的關(guān)系決定了系統(tǒng)的效率，它是文化科技創(chuàng)新機(jī)制的重要方面。本子課題從理論和實(shí)踐上進(jìn)行了全面深入的剖析。

（2）文化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈研究

本部分首先將根據(jù)文化產(chǎn)業(yè)的特征對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈的總體特征進(jìn)行研究，并嘗試建立服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析的文化產(chǎn)業(yè)分類，在此基礎(chǔ)上按照分類描繪出不同類型文化產(chǎn)業(yè)鏈并對(duì)其演化過程進(jìn)行分析。傳統(tǒng)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈理論比較成熟，但文化產(chǎn)業(yè)鏈在國內(nèi)外少有研究。不同類型文化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈有很大差異，例如，電影產(chǎn)業(yè)可能是線狀鏈條式。但文化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈遠(yuǎn)不止這一種類型。比如有些產(chǎn)業(yè)具有分散生產(chǎn)、終端集成的特征，它以一家大企業(yè)為龍頭，由其負(fù)責(zé)產(chǎn)品（服務(wù)）設(shè)計(jì)、定貨，以及組織加工制作和銷售，周圍的小企業(yè)為其供應(yīng)零件部件或周邊服務(wù)，或?qū)ｉT從事某一種工藝的生產(chǎn)或服務(wù)。并且這種模式的龍頭企業(yè)可能占據(jù)了產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)，該環(huán)節(jié)成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)的核心，從而形成眾星捧月式的產(chǎn)業(yè)鏈。與上一種模式相反，該模式的特點(diǎn)是先有一個(gè)獨(dú)立產(chǎn)品或一種服務(wù)，然后由此產(chǎn)品衍生出眾多以該產(chǎn)品或服務(wù)為投入品的子產(chǎn)業(yè)。與眾星捧月模式類似，該模式的樞紐環(huán)節(jié)可能居于產(chǎn)業(yè)鏈的支配地位，也可能不是。這種產(chǎn)業(yè)鏈可稱為“煙花綻放式”。因此，本研究主要就是在文化產(chǎn)業(yè)分類的基礎(chǔ)上，描繪出各種模式的文化產(chǎn)業(yè)鏈，并對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。

（3）文化發(fā)展的價(jià)值鏈研究

本研究關(guān)注的是狹義的價(jià)值鏈，即文化產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的附加價(jià)值水平，它反映的是特定文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的總體價(jià)值在各環(huán)節(jié)上的分布狀況。產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)和各種產(chǎn)品或服務(wù)上附加價(jià)值的高低，通常通過實(shí)際調(diào)查即可得到。但在具體分析中，更為重要的是對(duì)長期平均附加價(jià)值水平的判斷。因?yàn)槎唐诘母郊觾r(jià)值水平受到多種因素影響，存在較大的波動(dòng)性，如要素或成本變動(dòng)對(duì)不同環(huán)節(jié)的影響并不相同。典型文化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈縱向分布狀況是非均衡的，大致可以分為四種典型類型：①價(jià)值集中于上游的L型，典型的是資源密集型產(chǎn)業(yè)，當(dāng)資源的稀缺性極為顯著時(shí)，擁有稀缺資源的上游企業(yè)往往獲得最多的價(jià)值分配；②價(jià)值集中于中游的n型，典型的是電子計(jì)算制造業(yè)，由于標(biāo)準(zhǔn)化和一般零配件和裝配生產(chǎn)技術(shù)的成熟，其前端的一般零配件和后端的整機(jī)裝配利潤很低，價(jià)值主要集中于中端的CPU生產(chǎn)。③價(jià)值集中于下游的J型，典型的是農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)。④價(jià)值集中于兩端的u型。如石油化工產(chǎn)業(yè)的前端石油開采及后端的精細(xì)化工的附加值都比較高，而中間環(huán)節(jié)的附加值并不高。

（4）文化發(fā)展的技術(shù)鏈分析

本研究對(duì)技術(shù)鏈的定義有兩個(gè)層次：一是各種技術(shù)本身可能存在承接關(guān)系，即一種技術(shù)的獲得和使用必須以另一種技術(shù)的獲得和使用為前提，因此相關(guān)技術(shù)之間形成了一種鏈接關(guān)系；二是產(chǎn)品之間存在上下游的鏈接關(guān)系，因此物化于上下游產(chǎn)品中的各種技術(shù)依據(jù)產(chǎn)品的鏈接關(guān)系形成了一種技術(shù)鏈。第一種是抽象于產(chǎn)業(yè)關(guān)系的技術(shù)鏈，對(duì)這種技術(shù)鏈的描述更具有理論意義。對(duì)于第二類技術(shù)鏈，它是依附于相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的。例如，電影產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的支撐技術(shù)本身構(gòu)成了一個(gè)技術(shù)鏈。 本研究立足于第二類技術(shù)鏈，選擇若干技術(shù)相對(duì)密集的文化產(chǎn)業(yè)，按照技術(shù)鏈線索分析其技術(shù)鏈演化的特征及其與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系。

5、成果宣傳推介情況

開題論證會(huì)。2012年6月，課題組舉行了開題論證會(huì)，隨后以簡報(bào)形式向上海市和全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室匯報(bào)。開題論證會(huì)共有來自中國社會(huì)科學(xué)院、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華東師范大學(xué)、上海大學(xué)、文匯報(bào)與上海交通大學(xué)媒體與設(shè)計(jì)學(xué)院、上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院、安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院及課題組核心成員等30多人出席了開題論證會(huì)。與會(huì)專家為項(xiàng)目的順利實(shí)施與產(chǎn)出高質(zhì)量成果出謀劃策，針對(duì)完善項(xiàng)目研究方案及項(xiàng)目的組織實(shí)施提出了寶貴意見。

課題組成員學(xué)術(shù)討論會(huì)。開題報(bào)告會(huì)圓滿結(jié)束后，首席專家羅守貴老師教授分別與華東師范大學(xué)的杜德斌教授、上海大學(xué)的石川教授以及上海交通大學(xué)的陳憲教授、史占中教授、黃少卿副教授、談毅副教授分別就課題研究及子課題情況進(jìn)行了討論，強(qiáng)調(diào)了各子課題的主要內(nèi)容，統(tǒng)一了各子課題提綱的設(shè)計(jì)要求，并就以后的工作做了詳細(xì)安排。同時(shí)，在上海交通大學(xué)課題組內(nèi)部，每周定期舉辦一次開放式課題研討會(huì)，每次有一個(gè)人就課題研究內(nèi)容進(jìn)行主講，另外成員就其研究內(nèi)容和討論主題進(jìn)行熱烈討論。截至目前，課題組共舉辦了12次課題組學(xué)術(shù)討論會(huì)，對(duì)完善課題研究發(fā)揮了積極作用。

課題組一直很重視在國內(nèi)外重要媒介上宣傳課題組成員的最新研究成果，首席專家羅守貴教授與文匯報(bào)、上海市科委等建立了廣泛合作和聯(lián)系，下一步課題組將繼續(xù)在文匯報(bào)等主流媒體宣傳課題研究成果，按照計(jì)劃及時(shí)報(bào)送《工作簡報(bào)》。

階段性成果

（課題組供稿）