“制度變遷視角下的中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究”中期檢查報(bào)告

2014年02月17日16:09來源：全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室

（一）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

國家社科基金的重大基礎(chǔ)理論研究項(xiàng)目《制度變遷視角下的中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究》于2011年10月立項(xiàng)。一年多來在項(xiàng)目首席專家張桂文教授的帶領(lǐng)下，經(jīng)過項(xiàng)目組全體成員的共同努力，項(xiàng)目進(jìn)展正常，并取得了相應(yīng)的研究成果。

1．研究計(jì)劃的總體執(zhí)行情況較好

項(xiàng)目組于2012年3月完成了項(xiàng)目的開題論證工作。在項(xiàng)目論證與質(zhì)詢過程中，與會專家對完善項(xiàng)目研究方案及項(xiàng)目的具體組織實(shí)施提出了寶貴意見，完善了研究內(nèi)容與研究計(jì)劃，為項(xiàng)目實(shí)施奠定了良好基礎(chǔ)。

項(xiàng)目組于2012年4月在山西太原，2012年6月-8月在遼寧省沈陽、朝陽、營口、大石橋等地進(jìn)行了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的實(shí)地調(diào)研；2012年9月在上海、蘇州，2012年1月在北京進(jìn)行了城鄉(xiāng)發(fā)展一體化方面的調(diào)研；2013年6-7月于遼寧省丹東和陜省西安進(jìn)行了城市化發(fā)展方面的調(diào)研，為項(xiàng)目研究提供了一手資料。

項(xiàng)目組于2012年11月召開了“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的學(xué)術(shù)研討會”；2012年12月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中‘農(nóng)村病’與‘城市病’治理”的學(xué)術(shù)研討會；2013年7月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入動(dòng)態(tài)演變”的開題論證會，為深入研究本項(xiàng)目的重點(diǎn)與難題問題進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與集體攻關(guān)。

首席專家張桂文教授與項(xiàng)目組成員曹艷秋副教授于2012年10月參加了由教育部主辦、中國人民大學(xué)承辦的《資本論》高級研修班，經(jīng)過近半個(gè)月的集中研修，為以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，創(chuàng)新二元經(jīng)濟(jì)理論做了進(jìn)一步的理論準(zhǔn)備。

首席專家張桂文教授參加了四個(gè)在國內(nèi)具有廣泛學(xué)術(shù)影響的學(xué)術(shù)會議，并在三個(gè)學(xué)術(shù)會議上作會議發(fā)言，取得了較好的學(xué)術(shù)反響。

2．項(xiàng)目各個(gè)子項(xiàng)目進(jìn)展正常

（1）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本理論與研究框架》的子項(xiàng)目研究中，在二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟(jì)函義、二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段發(fā)展模式選擇及二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變等問題的研究上有了創(chuàng)新性進(jìn)展。前兩方面的理論進(jìn)展體現(xiàn)在本項(xiàng)目的階段性成果“二元轉(zhuǎn)型及其動(dòng)態(tài)演進(jìn)下劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”一文中。后一方面理論進(jìn)展體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是這一理論進(jìn)展所形成的課題設(shè)計(jì)被列為2013年遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項(xiàng)目指南，在全省范圍內(nèi)招標(biāo)研究，課題論證順利通過競標(biāo)程序，獲得遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項(xiàng)目資助；二是形成本項(xiàng)目的階段性成果“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的理論解析”。

（2）《中國非均衡制度變遷與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》子項(xiàng)目的研究框架與研究內(nèi)容基本形成，并以學(xué)術(shù)論文的形式取得了2項(xiàng)階段性研究成果：“二元經(jīng)濟(jì)視角下的中國非均衡制度變遷”；“非均衡制度變遷對中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響”。

（3）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后性與非均衡性的政治經(jīng)濟(jì)效應(yīng)》的子項(xiàng)目基本完成了前半部分，即二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后性及其宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究已基本完成，并以學(xué)術(shù)論文的形式取得了1項(xiàng)階段性成果“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”。

（4）《中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的基本判斷》與《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型新階段所面臨的癥結(jié)性問題》兩個(gè)子項(xiàng)目，是本項(xiàng)目這一階段研究的重點(diǎn)。其成果主要有以下幾方面的內(nèi)容，一是劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)研究的理論綜述。除掌握了必備的研究資料外，還發(fā)表了2篇學(xué)術(shù)論文：“中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)：爭論與剖析”和“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn): 一個(gè)文獻(xiàn)綜述”。二是對劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的理論討論。力圖澄清對劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)認(rèn)識的理論誤區(qū)，使學(xué)者們能盡快達(dá)成學(xué)術(shù)共識，并為劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的判斷奠定理論基礎(chǔ)。其研究成果為“二元轉(zhuǎn)型及其動(dòng)態(tài)演進(jìn)下劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”。三是對劉斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來的影響進(jìn)行前瞻性研究，其研成果為“通貨膨脹與劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)系及其治理”。四是對我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)階段的癥結(jié)性問題進(jìn)入深入研究。主要內(nèi)容涉及收入分配、農(nóng)民工市民化、城市化、新農(nóng)村建設(shè)、縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、土地制度改革、中小企業(yè)發(fā)展等方面。發(fā)表的學(xué)術(shù)論文主要有：“正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系”、“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境與出路”、“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化影響”、“新農(nóng)村建設(shè)績效檢驗(yàn)及評價(jià)——基于對遼寧45個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)新農(nóng)村建設(shè)情況的調(diào)研”、“縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的綜合評價(jià)研究——以遼寧為例”、“我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織建設(shè)的收益成本分析”、“我國征地農(nóng)民權(quán)益受損及其保護(hù)研究”“新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)可持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”、“中國產(chǎn)業(yè)低碳化面臨的安全挑戰(zhàn)及其換路徑”、“中小企業(yè)異質(zhì)性與信貸風(fēng)險(xiǎn)防范”、“壟斷利益固化機(jī)制與突破路徑”、“國外壟斷產(chǎn)業(yè)民營化及其借鑒”。

（5）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒》這一子項(xiàng)目，基本完成了資料的收集及整理工作，研究資料涉及英、法等工業(yè)化先行國家、日本與亞洲四小、主要拉美國家的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型資料，為后續(xù)研究奠定了良好基礎(chǔ)。

（6）《促進(jìn)中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新》子項(xiàng)目完成了研究的框架與內(nèi)容設(shè)計(jì)，探討了技術(shù)與制度創(chuàng)新的主要路徑。發(fā)表階段性研究成果1項(xiàng)：“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)及其破解思路”。

3．取得較為突出的階段性成果

（1）項(xiàng)目組成員共取得27項(xiàng)研究成果

A．完成科研論文21篇，已公開發(fā)表19篇。其中在《人民日報(bào)》（理論版）發(fā)表論文1篇；《光明日報(bào)》（理論版）發(fā)表論文1篇，CSSCI收錄的刊物上發(fā)表論文12篇，中文核心期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文2篇。

B．完成研究報(bào)告2份：

《關(guān)于推動(dòng)我省縣域經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的思路與對策研究》（遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告）；《城市化進(jìn)程中的“農(nóng)村病”與“城市病”及其治理》（在2012年下半與2013年上半年遼寧省處級干部培訓(xùn)班做專題講座）。

C．獲得遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項(xiàng)目立項(xiàng)1項(xiàng)：《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動(dòng)態(tài)演變》（項(xiàng)目編號：zw2013003）

D．獲省級一般項(xiàng)目立項(xiàng)3項(xiàng)：

遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)：《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角下遼寧城鄉(xiāng)發(fā)展一體化研究》(項(xiàng)目編號：2013lslktzjjx-03)

遼寧省教育廳一般項(xiàng)目：《遼寧省民本自發(fā)推動(dòng)城鄉(xiāng)一體化路徑研究》（項(xiàng)目編號：w201237）

遼寧省教育廳一般項(xiàng)目：《遼寧勞動(dòng)報(bào)酬份額提升的適度水平及其實(shí)現(xiàn)路徑——基于跨越劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的分析》（項(xiàng)目編號：w2013005）

2．指導(dǎo)與項(xiàng)目直接相關(guān)的博士畢業(yè)論文4篇（4名博士生分別于2012年12月和2013年7月獲得博士學(xué)位）

3．首席專家張桂文教授在遼寧省處級干部培訓(xùn)班的專題講座《城化進(jìn)程中的“農(nóng)村病”與“城市病”及其治理》收到非常好的學(xué)術(shù)影響。

（二）調(diào)研及學(xué)術(shù)交流情況

1．社會調(diào)研究情況

項(xiàng)目組于2012年4月在山西太原，2012年6月-8月在遼寧省沈陽、朝陽、營口、大石橋等地進(jìn)行了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的實(shí)地調(diào)研；2012年9月在上海、蘇州，2012年1月在北京進(jìn)行了城鄉(xiāng)發(fā)展一體化方面的調(diào)研；2013年6-7月于遼寧省丹東和陜省西安進(jìn)行了城市化發(fā)展方面的調(diào)研，為項(xiàng)目研究提供了一手資料。

2．調(diào)研數(shù)據(jù)的整理與運(yùn)用

本項(xiàng)目組對實(shí)地調(diào)研的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類整理，相關(guān)數(shù)據(jù)運(yùn)用于遼寧縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的研究報(bào)告、城市化進(jìn)程中“農(nóng)村病”與 “城市病”及其治理的研究報(bào)告及城鄉(xiāng)一體發(fā)展的研究成果中。

3．文獻(xiàn)搜集與整理

本項(xiàng)目組在前期研究中完成了大部分的文獻(xiàn)搜集與整理工作。主要內(nèi)容有二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本理論；制度變遷與制度創(chuàng)新；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)及其影響；中國體制轉(zhuǎn)軌、城市化、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展；經(jīng)濟(jì)增長與收入分配及二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國際比較方面的文獻(xiàn)資料。

4．學(xué)術(shù)會議

（1）項(xiàng)目組于2012年3月召開了項(xiàng)目開題論證會，為高質(zhì)量的完成項(xiàng)目奠定了良好基礎(chǔ)。

（2）2012年11月召開了“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的學(xué)術(shù)研討會”， 研究了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義、劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的界定、中國劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間來臨的特殊性分析、我國劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的相互關(guān)系等問題。

（3）2012年12月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中‘農(nóng)村病’與‘城市病’治理”學(xué)術(shù)研討會，討論了城市化發(fā)展規(guī)律、 二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中“農(nóng)村病”與“城市病”的成因及治理對策、新農(nóng)村建設(shè)與城市化互動(dòng)等問題。

（4）2013年7月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入動(dòng)態(tài)演變”的開題論證會，討論了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒的U型演變趨勢；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的運(yùn)行機(jī)理及實(shí)現(xiàn)機(jī)制；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證與理論實(shí)證相背離的理論解釋等問題。

5．學(xué)術(shù)交流

（1）項(xiàng)目首席專家張桂文教授2012年4月參加了由中國社科院經(jīng)濟(jì)所和山西大學(xué)主辦的《中國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇第十四屆年會》，并在大會上作“劉易轉(zhuǎn)折點(diǎn)的討論我們忽略了什么？”的主題發(fā)言。

（2） 項(xiàng)目首席專家張桂文教授2012年5月參加了由中國社會科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所《中國人口科學(xué)》雜志社和復(fù)旦大學(xué)人口研究所主辦的《中國城市化的反思與創(chuàng)新》學(xué)術(shù)研討會，并在會上作“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化的影響”的主題發(fā)言。

（3） 項(xiàng)目首席專家張桂文教授2012年9月參加了由中國社科院馬克思主義研究院和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)主辦的《首屆全國馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇暨第六屆全國現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理分析》研討會，并以“馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”為題作會議發(fā)言。

（4）項(xiàng)目首席專家張桂文教授于2012年10月參加由全國高校社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研討會領(lǐng)導(dǎo)小組主辦、由河南大學(xué)承辦的《全國高校社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研討會第26次年會》。

（5） 項(xiàng)目首席專家張桂文教授于2013年1月參加了由南開大學(xué)、遼寧大學(xué)與陜西人民出版社主辦的《中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論研討會暨<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)>(第十版)教材修訂會》。

（三）代表性成果簡介

1.“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其動(dòng)態(tài)演進(jìn)下的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”（張桂文，《中國人口科學(xué)》2012年第4期）一文的主要內(nèi)容有：探討了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是生產(chǎn)技術(shù)與組織制度二元性雙重轉(zhuǎn)換的統(tǒng)一；從二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型動(dòng)態(tài)演進(jìn)的角度考察劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，得出了與眾不同的研究結(jié)論；從中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性出發(fā)論證了中國劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來所面臨的個(gè)性問題。其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是：第一，從動(dòng)態(tài)演進(jìn)的角度把二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為生產(chǎn)技術(shù)與組織制度雙重轉(zhuǎn)換過程，就會發(fā)現(xiàn)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)只是從二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的臨界點(diǎn)，進(jìn)入這一臨界點(diǎn)只表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫了貧窮的惡性循環(huán)，完成了經(jīng)濟(jì)起飛，進(jìn)入了中等收入階段；第二，進(jìn)入劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩大部門都開始遵循商業(yè)化原則，勞動(dòng)力的競爭性使用導(dǎo)致“工資鐵律”與“古典儲蓄規(guī)則”不再適用，因此，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)更具有組織制度二元轉(zhuǎn)換的涵義。第三，把劉易斯第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)與第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的間隔界定為劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間，參照中國工業(yè)化、城市化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與市場化的發(fā)展進(jìn)程，即使不用嚴(yán)格的數(shù)理統(tǒng)計(jì)與計(jì)量檢驗(yàn)，也可以判斷中國已進(jìn)入劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間。認(rèn)文的學(xué)術(shù)價(jià)在于：一是深入討論了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是生產(chǎn)技術(shù)與組織制度雙重轉(zhuǎn)換的統(tǒng)一，彌補(bǔ)了學(xué)術(shù)界只把二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)換來看待，忽視其組織制度轉(zhuǎn)換重要性的不足；二是論證了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義，澄清了學(xué)術(shù)界通常把劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)作為勞動(dòng)力從無限供給到短缺、經(jīng)濟(jì)體從欠發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的標(biāo)志的理論誤區(qū)；三是界定并論證了劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間，強(qiáng)調(diào)了劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的特殊重要性。學(xué)術(shù)界也有劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的提法，但對此進(jìn)嚴(yán)格界定與論證的學(xué)術(shù)成果，本項(xiàng)目組還未能檢索到。論文的主要內(nèi)容在兩次全國性學(xué)術(shù)會議上發(fā)言，取得了較好學(xué)術(shù)影響。有關(guān)學(xué)者在研究中引用了本文的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

2．“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的理論解析”（張桂文，擬發(fā)表于《中國人口科學(xué)》2013年第5期）一文研究了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒U軌跡及其運(yùn)行機(jī)理；探討了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的實(shí)現(xiàn)機(jī)制；對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒U型演變的學(xué)術(shù)爭論進(jìn)行了理論闡釋。主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有：第一，庫茲涅茲所揭示的倒U型曲線也就是二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動(dòng)態(tài)演變趨勢；第二，這一演變趨勢的運(yùn)行機(jī)理是二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段生產(chǎn)函數(shù)變化所導(dǎo)致的要素價(jià)格變動(dòng)；第三，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變的實(shí)現(xiàn)機(jī)制主要有：勞動(dòng)力供求關(guān)系變化導(dǎo)致的勞資博弈力量對比變化；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段勞資博弈力量對比與經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心的變化，導(dǎo)致政府制度安排與政策選擇發(fā)生變化；部門間勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化導(dǎo)致農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者之間收入差距的變化；技術(shù)進(jìn)步引導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與人力資本投資對收入分配演變有著重要影響。第四，根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識及世界各國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)際，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配存在倒“U”型演變的趨勢。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展中諸多因素的影響，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配格局的變化不一定與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不同階段完全對應(yīng)，庫氏轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來可能早于或晚于劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn),但從平均角度看不會偏劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)太遠(yuǎn)；少數(shù)國家的收入分配差距可能會出現(xiàn)單調(diào)上升或單調(diào)下降，甚至?xí)霈F(xiàn)多重倒“U”型變動(dòng)。但根據(jù)長期和大樣本數(shù)據(jù)分析,二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的倒“U”型軌跡的存在符合大數(shù)定理。第五，中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的演變也呈現(xiàn)出倒“U”型軌跡。近年來基尼系數(shù)的逐步回落既不是統(tǒng)計(jì)誤差也不是短期波動(dòng)，而應(yīng)是長期變動(dòng)趨勢。由于中國雙重轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性的特殊國情，收入分配差距縮小的長期趨勢的形成過程不可避免地會出現(xiàn)短期波動(dòng),各區(qū)域與不同產(chǎn)業(yè)間的收入分配差距演變也會出現(xiàn)不同特點(diǎn)。本文的學(xué)術(shù)價(jià)值有：第一，以二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為研究框架，把結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)增長與收入分配演變相結(jié)合，綜合考量了利益博弈、技術(shù)變革、制度創(chuàng)新、人力資本投資等因素對收入分配演變的影響，運(yùn)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)方法深入系統(tǒng)地研究了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變機(jī)制。第二，從生產(chǎn)力發(fā)展的角度，根據(jù)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中生產(chǎn)函數(shù)的變化，論證了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動(dòng)態(tài)演變機(jī)理。第三，根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識，深入研究了收入分配動(dòng)態(tài)演變的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證與理論實(shí)證背離問題。上述研究彌補(bǔ)了現(xiàn)有理論研究的不足，促進(jìn)了收入分配理論與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論的創(chuàng)新發(fā)展。以此項(xiàng)研究成果的主要內(nèi)容和基本學(xué)術(shù)觀點(diǎn)作為論證依據(jù)的《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動(dòng)態(tài)演變》課題，在競標(biāo)的匿名評審中受到了省外專家的一致好評，獲得2013年遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項(xiàng)目資助（全省只有10個(gè)項(xiàng)目獲得資助）。

3．“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境與出路”（張桂文，《 光明日報(bào)理論版 》2013年02月22日）一文從城鎮(zhèn)綜合承載能力的制約；農(nóng)民工就業(yè)穩(wěn)定差、收入水平低與在城鎮(zhèn)永久定居承擔(dān)高生活費(fèi)用的矛盾； 土地制度及其功利性改革措施與推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化相矛盾；公共服務(wù)均等化需求受地方政府滿足需求的動(dòng)力和財(cái)力不足的制約等方面分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境。提出了擺脫困境的出路在于：把城鄉(xiāng)、產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，提高城鎮(zhèn)綜合承載能力；為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口提供就業(yè)崗位和生活空間； 把勞動(dòng)力市場建設(shè)與對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的人力資本投資相結(jié)合，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化能力；深化土地制度改革，在保護(hù)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口土地權(quán)益的同時(shí)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營；把加強(qiáng)公共服務(wù)供給與財(cái)政體制改革相結(jié)合，逐步實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化。本文的學(xué)術(shù)價(jià)值是抓住了實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要障礙，提出了解決問題的基本路徑。論文被中國社科基金網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、求是理論網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)等知名網(wǎng)全文轉(zhuǎn)載。

4．“正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系”（張桂文，人民日報(bào)理論版，2013年6月3日）一文分析了公平與效率的辯證關(guān)系；研究了初次分配與再分配過程中政府處理好公平與效率關(guān)系的對策措施。論文的學(xué)術(shù)價(jià)值是：提出深化收入分配制度改革的關(guān)鍵是使收入差距保持在公平與效率相互促進(jìn)的適度區(qū)間；論證了處理公平與效率的關(guān)系，應(yīng)以發(fā)展的觀點(diǎn)看待和分析問題，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)不同，政府對公平與效率的權(quán)衡也不盡相同。論文被中國社會科學(xué)網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、央視網(wǎng)、鳳凰財(cái)經(jīng)網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、中國改革網(wǎng)、21CN網(wǎng)、中國勞動(dòng)保障新聞網(wǎng)等知名網(wǎng)站全文轉(zhuǎn)載。

5．“二元經(jīng)濟(jì)視角下的中國非均衡制度變遷”（《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第5期）一文把二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與二元經(jīng)濟(jì)體制作為初始條件，在其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對中國漸進(jìn)式改革方式選擇作了新的闡述。深入分析了二元結(jié)構(gòu)下城鄉(xiāng)利益集團(tuán)博弈力量對比、二元經(jīng)濟(jì)體制變遷中制度博弈的特點(diǎn)。在上述研究的基礎(chǔ)上分析了中國二元經(jīng)濟(jì)體制變革的路徑選擇，指出我國二元經(jīng)濟(jì)體制變革是一個(gè)非均衡的制度變遷過程：從城市與農(nóng)村兩大區(qū)域看，我國二元經(jīng)濟(jì)體制變革表現(xiàn)了先農(nóng)村改革，后城市改革，最后是城鄉(xiāng)綜合配套改革；二是從二元經(jīng)濟(jì)體制不同組成部分的改革來看，二元經(jīng)濟(jì)體制變革又表現(xiàn)為先進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制變革，后進(jìn)行二元資源配置體制、二元就業(yè)與社會保障制度的改革。本文的學(xué)術(shù)價(jià)值在于探討了二元經(jīng)濟(jì)體制及二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為體制轉(zhuǎn)軌的初始條件，對中國制度變遷的作用機(jī)理，強(qiáng)調(diào)了執(zhí)政黨堅(jiān)持基本政治信念與保持意識形態(tài)靈活性對中國成功走出一條具有自身特色的漸進(jìn)式改革道路的作用；分析了二元經(jīng)濟(jì)體制與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的初始利益結(jié)構(gòu)，以及城鄉(xiāng)兩大利益集團(tuán)博弈力量相對變化，對非均衡制度變遷的影響。

6． “非均衡制度變遷對中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響”（《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第1期）一文分析了非均衡制度變遷對我國農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響，論證了中國農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)轉(zhuǎn)移的特殊路徑；在其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，分析了二元財(cái)政體制對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村投入的影響，闡述了改革開放以來通過金融、土地征用，以及農(nóng)民工就業(yè)歧視等渠道農(nóng)業(yè)資源的流出情況，結(jié)論是非均衡制度變遷條件下，農(nóng)業(yè)資源的流出遠(yuǎn)大于國家財(cái)政對農(nóng)業(yè)的投入；在上述研究的基礎(chǔ)上論證了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的滯后性。本論文的學(xué)術(shù)價(jià)值在于深入分析了非均衡制度變遷對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，從動(dòng)態(tài)分析的角度，研究了非均衡制度變遷對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理；論證了非均衡制度變遷造成了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的滯后性。論文的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)被2013年第2期《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》轉(zhuǎn)載。

7．“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”（ 《經(jīng)濟(jì)研究參考》，2013年第33期）一文分析了我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后對城鄉(xiāng)收入差距乃至對全社會收入差距的影響；研究了收入差距過大對我國投資與消費(fèi)比例失衡的影響；探討了投資與消費(fèi)失衡對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是受二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，我國收入分配差距過大的問題十分突出。收入分配差距過大，在邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律的作用下，又會出現(xiàn)投資率過高消費(fèi)率過低的投資與消費(fèi)比例失衡。投資與消費(fèi)比例失衡不僅是我國宏觀波動(dòng)的基本原因，還導(dǎo)致了外貿(mào)依存度過高及對國外資源與市場的過度依賴。解決上述問題要把宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型結(jié)合起來。本文的學(xué)術(shù)價(jià)值在于運(yùn)用理論演繹與經(jīng)驗(yàn)實(shí)證相結(jié)合的方法，研究了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后對收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，彌補(bǔ)學(xué)術(shù)界在這一領(lǐng)域的研究不足。

8．“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)及其破解思路”（張桂文，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2012年第11期）一文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩難抉擇、資源環(huán)境與市場需求的雙重約束、市場與政府雙重失靈三個(gè)方面分析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨的難點(diǎn)問題；通過對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型道路的理論分析與國際比較，根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的實(shí)際，論證了通過工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與城市化相互促進(jìn)良性循環(huán)的多元化道路，推進(jìn)中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要性與可行性，以及多元化道路及其對策體系對于化解農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和城市就業(yè)雙重壓力，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩難抉擇的作用；闡述了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新突破資源環(huán)境與市場需求的約束，防止市場與政府失靈的作用。本文學(xué)術(shù)價(jià)值在于深入分析了我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所面臨的諸多難點(diǎn)問題，其中政府與市場雙重失靈的分析獨(dú)具特色；論證了促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略思路，以技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為核心，探討了促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的對策措施。

9．“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化影響”（擬發(fā)表于《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第5期。）一文論證了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的三大特點(diǎn)，即二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以體制轉(zhuǎn)軌為背景并受體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的制約、二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后于工業(yè)化進(jìn)程，以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的非城市化與半城市化的特殊路徑；剖析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性對中國城市化發(fā)展的影響，即城市化進(jìn)程滯后于工業(yè)化進(jìn)程，人口城市化滯后于土地城市化，以及“農(nóng)村病”嚴(yán)重存在的同時(shí)“城市病”凸顯，并提出了解決這些問題的對策。本文的學(xué)術(shù)價(jià)值是深入剖析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性，從二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的角度探索了中國城市化進(jìn)程各大癥結(jié)問題的成因。論文在全國性學(xué)術(shù)會議上作主題發(fā)言，引起了廣泛的學(xué)術(shù)反響。

（四）成果宣傳推介情況

1．首席專家張桂文教授多次參加全國性學(xué)術(shù)研討會并在會議上作主題發(fā)言，宣傳了項(xiàng)目成果。

2．在《人民日報(bào)》與《光明日報(bào)》理論版發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，收到廣泛的學(xué)術(shù)影響。

3．項(xiàng)目組于2013年1月提交了《成果要報(bào)》——“推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化要有戰(zhàn)略思維與頂層設(shè)計(jì)”

4．2013年2月向國家社科基金?？豆饷魅請?bào)》投稿，并被采用。

階段性成果

（課題組供稿）