“新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究”中期檢查報告

2014年02月11日16:43來源：全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室

一、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

“新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究”屬于基礎(chǔ)研究類項目，研究年限為五年：2012年1月——2016年12月。到目前為止已經(jīng)開展研究工作1年半。整體研究工作進展順利，研究成果已經(jīng)超過預(yù)期計劃。

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況

1、按計劃召開了研究項目開題論證會，聽取了專家建議，近一步完善了研究內(nèi)容體系，突出重點

2011年12月15日，國家社科基金重大項目《新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究》（項目批準號；11&ZD140）開題會及學(xué)術(shù)研討會在北京工業(yè)大學(xué)舉行，來自清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、國務(wù)院發(fā)展研究中心和中國科學(xué)院的專家和學(xué)者參加了會議。北京市社科規(guī)劃辦和北京工業(yè)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)出席了會議，課題組全體成員參加了會議。會后，提交了《工作簡報》。

2、完成了年度檢查工作，開展了二次內(nèi)部研討會

2012年11月9日，北京工業(yè)大學(xué)開展了國家社科基金重大項目（11&ZD140）“新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”年度檢查。北京市社科規(guī)劃辦、北京工業(yè)大學(xué)科技處領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼n題組主要成員參加檢查匯報會。會議由北京市社科規(guī)劃辦李建平副主任主持，項目首席專家黃魯成教授進行了年度研究工作匯報。

2012年6月1日，課題組召開了第一次研究工作進展研討會，2012年9月28日，課題組召開了第二次研究工作進展研討會。研究工作進展研討會上，各課題組負責(zé)人，介紹了研究工作進展，并就研究工作難點及如何解決難點進行了討論。

3）各個課題組研究工作進展有序，研究工作按計劃進行。

（二）子課題進展情況

子課題之一是新興技術(shù)未來分析理論方法（FAET）研究，完成了新興技術(shù)理論方法、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方法的研究，發(fā)表了“新興產(chǎn)業(yè)研究方法論論綱”、“論技術(shù)發(fā)展中創(chuàng)新與優(yōu)化的關(guān)系”、“專利信息的技術(shù)功效與應(yīng)用圖挖掘研究”、“基于震級法的新興技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)評估框架研究”、“面向主題的專利分析系統(tǒng)”等論文。

子課題之二是FAET在新興技術(shù)發(fā)展中的應(yīng)用研究，發(fā)表了“基于共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的核心技術(shù)領(lǐng)域識別研究”、“基于專利共詞分析的RFID領(lǐng)域技術(shù)主題研究”、“Using the Network Link Data to Analyze the Status of Cloud Computing”、“Status and Prospect on Converging Technology: Technology management Perspective”、“基于專利引用的碳捕獲與封存發(fā)展過程分析”、“全球RFID技術(shù)專利計量分析”、“Analysis on the solar cell technology present development situation based on the patent data”、“基于專利引用的技術(shù)軌道動態(tài)分析——以太陽能電池為例”等。

子課題之三是FAET在科技管理中的應(yīng)用研究，這部分研究內(nèi)容根據(jù)專家建議，未作重點研究，而是探討了外國政府創(chuàng)新管理新趨勢及對我國科技管理的借鑒。

子課題之四和之五都是圍繞新興產(chǎn)業(yè)展開的研究，前者是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究，后者是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究。關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究方面，初步闡述了新興產(chǎn)業(yè)形成路徑及規(guī)律；在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究方面，提出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的構(gòu)想，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)與標(biāo)準。發(fā)表的主要論文是：“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制定統(tǒng)一評價指標(biāo)與標(biāo)準建議”、“面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇模型及應(yīng)用“、“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性評價指標(biāo)與標(biāo)準”、“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全局性評價指標(biāo)及標(biāo)準”、“Research on Risk Assessment of Emerging Technology Industrialization Based on Gray Clustering”、“基于專利的北京動漫游戲產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與對策研究”、“Selection of Beijing’s Strategic Emerging Industries Based on Weaver-Thomas Model”等。并正式出版了《新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究》（論文集）。另，有一名博士生畢業(yè)，其輪文題目是“新興產(chǎn)業(yè)形成路徑研究”。參與中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院“中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告”研究，負責(zé)“北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況”研究，該成果由《科學(xué)出版社》（2013年1月）出版。該成果得到了時任國務(wù)院總理溫家寶的高度評價。

二、調(diào)研及學(xué)術(shù)交流情況

1）2011年12月15日，國家社科基金重大項目《新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究》（項目批準號；11&ZD140）開題會及學(xué)術(shù)研討會在北京工業(yè)大學(xué)舉行，來自清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、國務(wù)院發(fā)展研究中心和中國科學(xué)院的專家和學(xué)者參加了會議。北京市社科規(guī)劃辦和北京工業(yè)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)出席了會議，課題組全體成員參加了會議。與會專家學(xué)者對此展開了熱烈討論，一致認為該項目立意高遠，具有重大理論與現(xiàn)實意義，研究內(nèi)容豐富、系統(tǒng)性強、具有前瞻性和明顯特色，研究思路清晰，研究方法科學(xué)，研究隊伍強大強，研究基礎(chǔ)扎實，相信研究工作能夠取得預(yù)期成果。同時，專家也一致認為應(yīng)當(dāng)適當(dāng)縮小“研究面”、“研究范圍”、“收縮研究重點”等建議。

2）2012年1月15日，依托國家社科基金重大項目（11&ZD140）“新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”，課題組主辦了“第三屆中國技術(shù)未來分析論壇—新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)研究”會議，會議由國家社科基金重大項目首席專家、北京工業(yè)大學(xué)黃魯成教授主持?？萍疾縿⒚舾彼鹃L、航天科工集團符志民部長、清華大學(xué)吳貴生教授、大連理工大學(xué)丁堃教授以及重大項目研究團隊黃魯成教授、張永安教授、翟東升教授、吳菲菲副教授、婁巖副教授、苗紅副教授、任海英副教授、曾詩紅副教授先后在大會上作報告。來自全國的專家學(xué)者和博士生碩士生百余人參加了此次會議。會議共收到學(xué)術(shù)論文100余篇，論文主題涉及新興技術(shù)、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)新、技術(shù)創(chuàng)新等。會后由中國財政經(jīng)濟出版社正式出版了《新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究》

3）2012年11月9日，北京工業(yè)大學(xué)開展了國家社科基金重大項目（11&ZD140）“新興技術(shù)未來分析理論方法與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”年度檢查。北京市社科規(guī)劃辦、北京工業(yè)大學(xué)科技處領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼n題組主要成員參加檢查匯報會。會議由北京市社科規(guī)劃辦李建平副主任主持，項目首席專家黃魯成教授進行了年度研究工作匯報。

4）2013年7月6日，在國家社科基金重大項目（11@ZD140)支持下，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院與中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會聯(lián)合主辦的“第四屆中國技術(shù)未來分析論壇——技術(shù)預(yù)測與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究”在北京工業(yè)大學(xué)大建國飯店召開，“論壇”由國家社科基金重大項目首席專家黃魯成教授主持。

來自武漢大學(xué)、吉林大學(xué)、電子科技大學(xué)和大連理工大學(xué)等高校的學(xué)者，來自中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院、中國科學(xué)院、中機生產(chǎn)力促進中心、天津科學(xué)學(xué)研究所等研究機構(gòu)的專家，來自青島海爾股份有限公司、北方微電子、哈爾濱行健機器人技術(shù)有限公司、北京億維訊科技有限公司、中國航空油料有限公司等知名企業(yè)專家和北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院師生共130余人參加了本次論壇。

中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技預(yù)測與評價研究所王革所長、武漢大學(xué)邱均平教授、電子科技大學(xué)銀路教授、中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所余江研究員、大連理工大學(xué)裘江南教授、中機生產(chǎn)力促進中心系統(tǒng)分析研究所葉猛所長、北方微電子公司紀安寬副總裁、哈爾濱行健機器人技術(shù)有限公司王霞副總經(jīng)理、天津市科學(xué)學(xué)研究所李曉鋒專家以及北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院黃魯成教授、翟東升教授、吳菲菲副教授、任海英副教授分別作了大會報告。

本次會議主題圍繞技術(shù)預(yù)測與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新展開，具體議題包括技術(shù)預(yù)測理論方法與我國實踐研究、基于專利與文獻分析的技術(shù)預(yù)見（預(yù)測）研究、高校科技創(chuàng)新能力評估、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量評估、用戶體驗與技術(shù)創(chuàng)新評價、技術(shù)路線圖與科技型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)演化研究、特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景展望與產(chǎn)業(yè)政策研究等。

5）參加全國學(xué)術(shù)會議并作大會報告。首席專家黃魯成教授應(yīng)邀先后為第九屆中國技術(shù)管理論壇（報告題目——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究論綱）、2012全國科學(xué)學(xué)理論與學(xué)科建設(shè)暨科技大會（報告題目——技術(shù)未來分析與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究方法）、2012中國電工技術(shù)學(xué)會理事會（報告題目——戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)）、2012中國企業(yè)管理研究會年會（報告題目——面向企業(yè)的技術(shù)未來分析）、參加首屆中國管理科學(xué)論壇（澳門）（客觀分析方法與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究）

6）博士生王亢抗、成雨、王凱、黃斌參加全國學(xué)術(shù)會議：

2013 International Seminar on Technology Transfer, Innovation, and Intellectual Property Rights (April 11-12, 2013. 北京)； 2012 International Conference on Asia Pacific Business Innovation and Technology Management (January 20-22, 2013. 臺北）；第七屆(2012)中國管理學(xué)年會，2012年10月13日-14日，天津）

7）根據(jù)研究需要，發(fā)放問卷1千余份；回收400余份。由于未作國外調(diào)研預(yù)算，所以未進行國外調(diào)研。

三、代表性成果簡介

1）提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)及標(biāo)準，“關(guān)于制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一評價指標(biāo)及標(biāo)準的建議”，其核心內(nèi)容：從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本屬性與根本特征出發(fā)，確立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的評價指標(biāo)及標(biāo)準。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本屬性是：它以新（興）技術(shù)為基礎(chǔ)，是科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的深度融合；它以追求良好綜合效益為目標(biāo)。因此，“評價指標(biāo)及標(biāo)準”應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)性指標(biāo)及標(biāo)準、產(chǎn)業(yè)效益性指標(biāo)及標(biāo)準。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的根本特征在于，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個動態(tài)過程，在這個過程中它具有一些“內(nèi)在要求”：成長性要求——從新興產(chǎn)業(yè)逐漸成長為支柱產(chǎn)業(yè)；全局性要求——能對整個經(jīng)濟產(chǎn)生廣闊與深遠的影響。因此，“評價指標(biāo)及標(biāo)準”還應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)成長性評價指標(biāo)及標(biāo)準、產(chǎn)業(yè)全局性評價指標(biāo)及標(biāo)準。

上述評價指標(biāo)及標(biāo)準對于保證戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展，缺一不可：“產(chǎn)業(yè)技術(shù)性評價指標(biāo)及標(biāo)準”是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“新興”要求，反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)狀態(tài)，決定著產(chǎn)業(yè)競爭力的持續(xù)性；“產(chǎn)業(yè)成長性評價指標(biāo)及標(biāo)準”是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)性的要求，反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體量擴張和機能完善程度；“產(chǎn)業(yè)全局性評價指標(biāo)及標(biāo)準”是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之“戰(zhàn)略”的要求，反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的實際推動作用；“產(chǎn)業(yè)效益性評價指標(biāo)及標(biāo)準”是資源約束和環(huán)境約束的要求，反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最終效果。該文被中宣部規(guī)劃辦《成果要報》（2012年第2期）刊發(fā)。該文首次闡述了確立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)與標(biāo)準的根據(jù)、“指標(biāo)與標(biāo)準”的構(gòu)成以及指標(biāo)與標(biāo)準的實施建議。工信部領(lǐng)導(dǎo)閱讀此文后，調(diào)閱了詳細研究成果?！豆饷魅請蟆?、《光明網(wǎng)》、《中國社會科學(xué)網(wǎng)》、《國研網(wǎng)》、《千龍網(wǎng)》、《全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室》網(wǎng)站介紹或轉(zhuǎn)載了相關(guān)成果。

2）針對新興產(chǎn)業(yè)研究剛剛興起，缺少系統(tǒng)、科學(xué)的方法論體系，缺乏綜合、有效的分析方法和工具的現(xiàn)實，提出了有效、深入研究新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究方法論，方法論構(gòu)成包括：本文主要從研究內(nèi)容、理論基礎(chǔ)、研究方法與分析工具等方面對新興產(chǎn)業(yè)研究的方法論進行了探討，建立了新興產(chǎn)業(yè)研究方法論的邏輯結(jié)構(gòu)——一是確立研究什么（內(nèi)容）——方法論中的“主要任務(wù)”；二是以什么理論為基礎(chǔ)開展研究——“解決問題的總指引”和“原理”；三是怎樣研究。并在分析目前研究方法中存在的問題基礎(chǔ)上，論述了新興產(chǎn)業(yè)研究方法論中應(yīng)強化的幾個方面工作：關(guān)于客觀方法的應(yīng)用問題、歷史文檔與數(shù)據(jù)庫資源問題、現(xiàn)代分析工具的應(yīng)用問題、方法及工具的選擇與組合問題。相關(guān)成果發(fā)表在管理學(xué)界A類期刊《科學(xué)學(xué)研究》上，并被中國人民大學(xué)書報資料中心全文轉(zhuǎn)載。該研究成果分析目前該研究領(lǐng)域存在的問題、新興產(chǎn)業(yè)研究內(nèi)容與理論基礎(chǔ)、新興產(chǎn)業(yè)研究方法與分析工具，提出要重視歷史文檔與網(wǎng)絡(luò)信息資源的應(yīng)用，要強化現(xiàn)代分析工具的應(yīng)用，重視各類方法、工具及其組合應(yīng)用。該研究成果為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究奠定了理論與方法基礎(chǔ)，具有重要的理論和實踐意義。（國家A級學(xué)報發(fā)表論文）。

3) 提出了借鑒國外創(chuàng)新管理的建議: 一是為建設(shè)創(chuàng)新型國家，我們制定和采取了諸多舉措，這些創(chuàng)新舉措發(fā)揮了十分重要的作用。另一方面，對不同計劃項目、政策措施效應(yīng)和效率的科學(xué)評價還顯不足，創(chuàng)新舉措的調(diào)整還缺少來自評價反饋的支撐。因此，建議在創(chuàng)新管理評價的理論方法上開展研究，探討建立創(chuàng)新管理評價的制度和實施議程。二是國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和不斷完善，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要保障。建議在完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)時，要考慮以下幾個問題：如何確立跨部門的國家創(chuàng)新體系；如何在全球范圍內(nèi)獲取和使用創(chuàng)新資源：如何實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系與國家創(chuàng)業(yè)體系對接；如何激勵企業(yè)參與公共部門創(chuàng)新和應(yīng)對社會挑戰(zhàn)的創(chuàng)新等。三是借鑒“創(chuàng)新伙伴”模式，完善“官產(chǎn)學(xué)研”推動創(chuàng)新。在制度設(shè)計上，“創(chuàng)新伙伴”比“官產(chǎn)學(xué)研”更具有剛性和約束力；在利益分配上更具有激勵作用；在實操上更具有可行性。因此，建議深入研究“創(chuàng)新伙伴”模式的可行性，并探討如何實施。四是完善科技規(guī)劃、計劃方法。一方面要依靠科技界、產(chǎn)業(yè)界和政府管理部門的專家智慧；另一方面，在大數(shù)據(jù)時代，在科技發(fā)展復(fù)雜性和不確定性日益增長的環(huán)境下，應(yīng)研究技術(shù)未來分析客觀方法的特點、應(yīng)用條件，探索用客觀分析方法輔助科技決策，主要包括科技戰(zhàn)略規(guī)劃、科技項目評審和績效評價。

4）研究提出了支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的四種共性技術(shù)創(chuàng)新模式：有效的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式應(yīng)具有以下特征：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新主體與目標(biāo)定位準確；具有穩(wěn)定充足的創(chuàng)新資源投入；具有兼顧風(fēng)險和利益的運行機制；具有反映產(chǎn)業(yè)需求的立項及績效評估過程。據(jù)此，我們提出以下四種產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新運行模式。

第一種是實體國家隊模式，其運行機制是：創(chuàng)新主體由國家級院所、中心、國家實驗室構(gòu)成，或新建國家級院構(gòu)成；目標(biāo)定位是通過基礎(chǔ)研究、早期應(yīng)用研究，提供具有高度戰(zhàn)略意義的共性技術(shù)，特別是環(huán)境、安全、能源等領(lǐng)域內(nèi)高風(fēng)險、戰(zhàn)略性的共性技術(shù)；創(chuàng)新資源全部來自中央政府；政府組織學(xué)界、研究機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界專家確立研發(fā)項目；創(chuàng)新主體獨立從事研發(fā)活動，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新獲得的知識產(chǎn)權(quán)屬于國家和創(chuàng)新主體共有。第二種是虛擬國家隊模式，其運行機制是：創(chuàng)新主體由協(xié)調(diào)管理方（不提供科技經(jīng)費的政府管理部門）、出資方（提供科技經(jīng)費的政府部門）、研發(fā)方（國家“中心”與實驗室、研發(fā)機構(gòu)、高校）構(gòu)成；目標(biāo)定位是以提供產(chǎn)業(yè)間基礎(chǔ)性、前沿性共性技術(shù)（如能源技術(shù)、信息技術(shù)、納米材料技術(shù)、先進制造技術(shù)等）和相關(guān)服務(wù)；研發(fā)經(jīng)費由出資方提供；出資方與研發(fā)方共同確立研發(fā)項目；研發(fā)方獨立從事研發(fā)活動，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新獲得的知識產(chǎn)權(quán)屬于國家和研發(fā)方共有；虛擬國家隊是臨時共同體，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新項目研發(fā)完成后，“臨時共同體”解散。第三種是創(chuàng)新伙伴模式，其運行機制是：創(chuàng)新主體由政府、企業(yè)、研究機構(gòu)（高校）等單位構(gòu)成，政府有關(guān)部門作為“伙伴”之一，不再發(fā)揮主導(dǎo)作用；2）目標(biāo)定位是提供產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)（關(guān)鍵工藝和產(chǎn)品核心技術(shù)），為產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同行業(yè)的發(fā)展提供共同基礎(chǔ)和條件；“創(chuàng)新伙伴”充分發(fā)揮參與者的各自優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中實現(xiàn)各自利益；實施“政府引導(dǎo)，市場化運作”；伙伴各方共同確立產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新項目時，按照各方提供創(chuàng)新資源的多少，決定其在創(chuàng)新立項中作用的大??；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新獲得的知識產(chǎn)權(quán)屬于伙伴各方共有。第四種是創(chuàng)新聯(lián)盟模式，其運行機制是：創(chuàng)新主體以企業(yè)為主，吸收大學(xué)、科研機構(gòu)等參加；提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是聯(lián)盟的主要任務(wù)之一，其目標(biāo)定位是提供行業(yè)內(nèi)基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)品關(guān)鍵與核心技術(shù)；共性技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費主要由聯(lián)盟各方提供，政府對聯(lián)盟的作用僅限于政策引導(dǎo)、倡導(dǎo)，以及有限的資源支持；研發(fā)項目由“聯(lián)盟”獨立確定，或者申請國家科技計劃項目；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新獲得的知識產(chǎn)權(quán)屬于聯(lián)盟所有。

5）提出了新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化的四階段：由于新技術(shù)的研發(fā)與商業(yè)化受到產(chǎn)業(yè)環(huán)境以及企業(yè)知識、能力等方面的影響，而新興技術(shù)的演進會影響新興產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，所以新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的演化動力在很大程度上是交織在一起的。

新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的演化動力是通過知識的學(xué)習(xí)和擴散，需求空間及結(jié)構(gòu)的變化，技術(shù)鏈上各環(huán)節(jié)的價值再分布，技術(shù)軌道與標(biāo)準的轉(zhuǎn)化等方面相互促進和制約的，進而影響兩者的協(xié)同演化進程。以知識的角度看，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到技術(shù)知識的動態(tài)制約，新興技術(shù)的演化空間也要受到產(chǎn)業(yè)知識空間的動態(tài)制約。從需求的角度來說，新興技術(shù)的演化可以激發(fā)產(chǎn)業(yè)的需求空間，從而拉動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時，新興產(chǎn)業(yè)的需求環(huán)境也會對新興技術(shù)的演化產(chǎn)生影響，市場的需求結(jié)構(gòu)會影響新產(chǎn)品的商業(yè)化速度。新興技術(shù)鏈上的價值分布狀態(tài)會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資源的動態(tài)整合，從而影響新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭環(huán)境會造成技術(shù)鏈上創(chuàng)新資源的再調(diào)整，引起技術(shù)鏈上不同環(huán)節(jié)的價值再分布。新興技術(shù)的技術(shù)范式會影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道，進而影響新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和速度，而新興產(chǎn)業(yè)通過市場來動態(tài)選擇技術(shù)標(biāo)準，又影響了新興技術(shù)的演化方向和創(chuàng)新速度。

新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的協(xié)同演化過程在邏輯上可分為四個階段：初步協(xié)同階段，強化協(xié)同階段，深度協(xié)同階段，分化協(xié)同階段。新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)演化動力的交織程度在各個階段有一定的差異，當(dāng)演化動力的交織程度比較深的時候，政策制定者就需要格外注意新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)間的交互影響，綜合考慮并制定相互配套的政策。

新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化過程中的某些階段可能會由于演化動力的自我衰減而逐漸停滯，也可能會因演化動力不斷強化而快速演進，甚至可能會出現(xiàn)演化階段的倒退、往復(fù)。政策制定者要注意識別新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)各個協(xié)同演化階段的往復(fù)趨勢，缺乏前瞻性的政策有可能導(dǎo)致新興技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)演進過程的停滯或失衡，當(dāng)已經(jīng)出現(xiàn)協(xié)同演化階段的往復(fù)時，要及時調(diào)整能夠適應(yīng)新階段的配套政策。政府在制定關(guān)于促進新興技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策時，需要注意新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)間的這種交互影響，因為二者演化動力之間的正、負反饋效應(yīng)有可能削弱政策本應(yīng)發(fā)揮的作用，甚至可能會產(chǎn)生有悖于政策制定者初衷的效果，在通過政府采購來擴大需求空間以拉動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，不能忽視調(diào)整需求的結(jié)構(gòu)方面，因為畸形的需求結(jié)構(gòu)可能會導(dǎo)致企業(yè)的病態(tài)集群，如果需求結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)用于生產(chǎn)活動的資源易于出現(xiàn)結(jié)構(gòu)上的失調(diào)，那么此時需求空間越大，對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的危害反而越大；在主導(dǎo)整合新興技術(shù)創(chuàng)新資源以推動突破性技術(shù)創(chuàng)新的同時，必須及時制定配套政策以調(diào)整市場競爭環(huán)境，避免新興技術(shù)鏈上價值分布的過度失衡，以促進新興技術(shù)的協(xié)調(diào)演進，增強新興產(chǎn)業(yè)長期健康發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力；在與市場和企業(yè)共同選擇產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準時，也要考慮該新興產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，因為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)越強，技術(shù)鎖定效應(yīng)往往也越強，單一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準可能反而會阻礙新興技術(shù)創(chuàng)新，最終可能導(dǎo)致社會整體福利的下降。

6）提出了基于模糊德爾菲法和粗糙集的面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇模型——利用模糊德爾菲法獲取系統(tǒng)的評價指標(biāo)，然后利用粗糙集對評價指標(biāo)進行約簡并確定約簡后的評價指標(biāo)權(quán)重。最后，結(jié)合情景分析對技術(shù)進行綜合評價，以新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的儲能技術(shù)選擇為例，運用該模型對能應(yīng)用于新能源并網(wǎng)發(fā)電的儲能技術(shù)進行了評價分析，實證分析結(jié)果表明，該模型具有較好的科學(xué)性和有效性。（國家A級學(xué)報發(fā)表論文）

7) 首次將衡量地震強度的麥加利等級引入新興技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)評估中，提出了新興技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)評估等級量表，將震級原理應(yīng)用于經(jīng)濟體系中，構(gòu)建了用于評估經(jīng)濟體系中新興技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)的理論框架，解決了新興技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)評估中的量化描述問題。

8）在“把握新興技術(shù)發(fā)展趨勢研究（發(fā)展方向、研究熱點、成熟度、技術(shù)機會）；如何應(yīng)用技術(shù)未來分析方法和科學(xué)知識轉(zhuǎn)移規(guī)律，探索新興技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域演化機理與過程”等方面，提出了一些新的分析方法，諸如“技術(shù)發(fā)展趨勢分析方法”、“技術(shù)路徑與軌道分析分析方法”、“技術(shù)前沿分析方法”、“技術(shù)研發(fā)熱點分析方法”、“技術(shù)空白點分析方法”。其相關(guān)成果已經(jīng)應(yīng)服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并得到了國際知名企業(yè)——海爾的好評。

四、成果宣傳推介情況

報送《成果要報》兩篇稿件（“關(guān)于制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一評價指標(biāo)及標(biāo)準的建議”和“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)優(yōu)先”），“關(guān)于制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一評價指標(biāo)及標(biāo)準的建議”被《成果要報》采用后，《光明日報》、《光明網(wǎng)》、《中國社會科學(xué)網(wǎng)》、《國研網(wǎng)》、《千龍網(wǎng)》、《全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室》網(wǎng)站介紹或轉(zhuǎn)載了相關(guān)成果。

報送《工作簡報》稿件一份，刊發(fā)在《全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室》網(wǎng)站。 參與《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2013）》研究工作，具體負責(zé)“北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況”。其成果在1月31日中央電視臺《新聞聯(lián)播》中，播出了溫總理一邊手撫《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2013）》，一邊對大家說：“過去十年，面對國內(nèi)外復(fù)雜形勢和一系列重大風(fēng)險挑戰(zhàn)，國家發(fā)展改革委作為中央經(jīng)濟社會發(fā)展和改革工作的參謀助手，很好地履行了宏觀調(diào)控部門的職能”。他最后在《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2013）》封面上親筆簽名。 

階段性成果

（課題組供稿）