“中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系研究”中期檢查報告

2014年01月27日15:39來源：全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室

一、研究計劃執(zhí)行情況概述

自本課題通過審批后，課題組成員即在首席專家吳漢東教授的組織下，按照《投標(biāo)評審書》的要求有條不紊地展開深入而細(xì)致的研究，嚴(yán)格經(jīng)費開支，制定了科學(xué)、合理的研究框架和研究思路，并發(fā)揮課題組跨學(xué)科、跨院系、跨學(xué)校、跨地區(qū)、跨國家的優(yōu)勢，綜合運用多種研究方法，密切聯(lián)系實際，為國家的重大政策決策提供服務(wù)。同時，課題組定期召開課題組成員小型研討會，連續(xù)舉辦了“知識產(chǎn)權(quán)南湖論壇”國際學(xué)術(shù)會議，并推出了系列研究成果。經(jīng)過努力，課題組已基本完成前三個階段的研究。具體研究進(jìn)展?fàn)顩r如下：

1. 2011年3月至2012年3月完成了資料收集和整理工作。在此階段，課題組委派研究人員分別前往德國、日本、美國等地進(jìn)行調(diào)研，獲取了WIPO、歐盟、美國等國家和國際組織有關(guān)發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)理論體系的第一手最新資料文獻(xiàn)，為構(gòu)建中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系提供思想借鑒；同時還組織研究人員在國內(nèi)一些部委和省市進(jìn)行調(diào)研，著重了解中國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展現(xiàn)狀，為提煉中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論提供現(xiàn)實基礎(chǔ)。此外，課題組還充分利用了國內(nèi)圖書館、書店以及網(wǎng)絡(luò)收集到眾多與本課題相關(guān)的研究文獻(xiàn)，并對現(xiàn)有研究文獻(xiàn)進(jìn)行了豐富和充實，增加了最新的資料；還收集了一些國際組織、國外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)以及國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)近期出版的有關(guān)研究文獻(xiàn)。2012年3月底，本課題主持人召集各子課題負(fù)責(zé)人和主要研究人員召開研討會，對所收集的資料進(jìn)行了統(tǒng)計、分類和整理，并組織對所獲得的英文資料進(jìn)行翻譯。根據(jù)課題研究的內(nèi)容，明確仍需要獲得的資料，對研究內(nèi)容提綱進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

2. 在本課題研究的第一階段（2011年3月至2012年9月），各子課題組均明確了各自的研究內(nèi)容、制定出具體研究方案，并將研究任務(wù)落實到人。2012年9月底以前，各子課題組還分別進(jìn)行了本課題組的工作會議，對本階段的研究情況進(jìn)行小結(jié)，同時確定下一階段的研究任務(wù)和具體的研究措施，并向本課題首席專家作了匯報。

3. 在本課題研究的第二階段（2012年9月至2013年2月），各子課題組根據(jù)第一階段的進(jìn)展情況和首席專家的建議，進(jìn)一步展開研究工作，并于2013年2月底以前，各子課題組再次向首席專家匯報了研究情況。此外，首席專家還召集各子課題組負(fù)責(zé)人，對各子課題組本階段的研究情況進(jìn)行考評，肯定其成績，指出其不足，并確定了下一階段的研究任務(wù)和研究思路。

4. 在本課題研究的第三階段（2013年2月至2013年8月），各子課題組檢查、落實中期成果的進(jìn)展、完成情況，并根據(jù)各子課題組的具體情況制定相應(yīng)的實施方案。2013年7月底，各子課題組都對各自的實施情況進(jìn)行了分析和小結(jié)，寫出了中期研究報告并呈交首席專家。之后，首席專家召開了各子課題組負(fù)責(zé)人會議，同時邀請了少數(shù)校內(nèi)外專家參加，對中期研究情況進(jìn)行評議。會后，各子課題組根據(jù)此次會議的評議結(jié)果對各自的進(jìn)展情況進(jìn)行了總結(jié)，并布置了下一階段的研究任務(wù)。

二、課題學(xué)術(shù)交流與學(xué)術(shù)成果概況

在課題研究中，我們開展了以下方面的工作：

1. 召開和參加各種國際、國內(nèi)學(xué)術(shù)會議。為更好地完成本課題，課題組充分依托知識產(chǎn)權(quán)研究中心舉辦的“知識產(chǎn)權(quán)論壇”國際研討會系列，為本課題的研究提供了很好的素材和視角，特別是對于理解知識產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的趨勢以及應(yīng)對戰(zhàn)略具有重要價值。論壇已經(jīng)于2011、2012、2013年連續(xù)舉辦了三期，分別集中探討“創(chuàng)新型國家建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，“知識產(chǎn)權(quán)制度完善與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”和“知識經(jīng)濟(jì)與知識產(chǎn)權(quán)”等知識產(chǎn)權(quán)理論體系構(gòu)建中的重大疑難問題。三次會議皆有來自美國、英國、日本、韓國、我國大陸及港澳臺地區(qū)學(xué)者、實務(wù)屆專家參加，編撰三本本研討會論文集，對于課題的研究具有重要參考價值。此外，專家組成員參加其他國家和單位組織的相關(guān)會議60余次，在會上提交論文或做主題發(fā)言，為本課題的研究工作拓寬了視野，聚集了智慧。

2. 邀請國際、國內(nèi)知名知識產(chǎn)權(quán)專家、學(xué)者訪問、座談，共同研討知識產(chǎn)權(quán)制度的變革與發(fā)展。國際方面，德國馬普知識產(chǎn)權(quán)研究所前主任Straus教授、日本北海道大學(xué)田村善之教授、美國密西根大學(xué)教授Peter K Yu等先后應(yīng)邀與課題組成員交流或座談。國內(nèi)方面，臺灣地區(qū)知名知識產(chǎn)權(quán)學(xué)者、民法專家劉江彬教授、潘維大教授、黃異教授等也通過多種形式與課題組進(jìn)行了富有成效的合作。

3. 課題研究論文呈現(xiàn)百花齊放的格局，研究成效明顯。課題組分別在《中國社會科學(xué)》，《法學(xué)研究》，《中國法學(xué)》，《法商研究》和《法學(xué)》等法學(xué)類權(quán)威和重點核心期刊上，就中國知識產(chǎn)權(quán)制度體系中的具體問題發(fā)表了多篇學(xué)術(shù)論文。同時，在知識產(chǎn)權(quán)研究中心主辦的《知識產(chǎn)權(quán)年刊》上，邀請國內(nèi)外專家學(xué)者撰文，爭鳴學(xué)術(shù)，從不同視角分析，為本課題的研究搭建了良好的交流平臺。

4. 為中央和地方國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位提供智力支持。知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科的實踐性特色決定重大攻關(guān)項目的研究要服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)。在課題研究中，研究人員注重將最新研究成果與社會實際結(jié)合起來。首先，以課題組成員為依托，與國家版權(quán)局，國家知識產(chǎn)權(quán)局合作設(shè)立了“國際版權(quán)研究基地”和“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究基地（湖北）”。其次，通過舉辦講座、學(xué)術(shù)報告等形式，積極為中央、地方機(jī)關(guān)和企事業(yè)黨委建言獻(xiàn)策。此外課題組首席專家還多次在國家新聞出版廣電總局、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家行政學(xué)院、商務(wù)部等組織的專題研討班上，為來自全國各地的高級領(lǐng)導(dǎo)干部講解知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)表專題演講。

5. 撰寫研究報告，并提交給相關(guān)部門。在開展研究過程中，課題組向國家知識產(chǎn)權(quán)局，國家版權(quán)局，國家新聞出版廣電總局等機(jī)關(guān)提供多份咨詢報告，既涉及我國著作權(quán)法、專利法和商標(biāo)法的最近立法和理論進(jìn)展，也關(guān)注我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化中的決策等多個方面。

三、代表性成果簡介

1. 本課題首席專家吳漢東教授向國家新聞出版廣電總局提交《“廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法”立法績效評估研究報告》。2013年7日，課題首席專家協(xié)同課題組部分成員向國家新聞出版廣電總局提交了近7萬字的“廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法”立法績效評估研究報告》，該報告旨在回顧2010年施行的廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法，從規(guī)范和實證兩個層面論證了廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法的意義與不足。在規(guī)范研究層面，報告分析了付酬辦法的合理性基礎(chǔ)，在實證研究層面，報告梳理付酬辦法實施中的成功與不足。在撰寫本報告過程中，吳漢東教授帶領(lǐng)課題組成員深入探討了在我國構(gòu)建中國特色錄音制品付費制度的合理性與可能性，未來將成為本課題的重要組成部分之一。

2. 本課題首席專家吳漢東教授向國家版權(quán)局提交《中國著作權(quán)法第三次修改建議稿及立法理由書》。受國家版權(quán)局的委托，吳漢東教授與本課題部分成員針對我國著作權(quán)法第三次修改的國際背景與國內(nèi)環(huán)境，通過考察發(fā)達(dá)國家和其他發(fā)展中國家歷年著作權(quán)法修訂的方向和重點，詳盡地提出了我國著作權(quán)法修正案建議稿，并在分析其他國家立法例的基礎(chǔ)上，撰寫了詳盡的立法理由。成果提交后，受到國家版權(quán)局的高度重視，其中內(nèi)容在著作權(quán)法第三次修改稿的多個版本中加以體現(xiàn)。

3. 本課題首席專家吳漢東教授在《中國社會科學(xué)》2011年05期發(fā)表學(xué)術(shù)論文《知識產(chǎn)權(quán)屬性的學(xué)科蘊意與研究范式》。本文針對中國知識產(chǎn)權(quán)理論面臨的諸多問題，提出了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“十大關(guān)系”：一是知識產(chǎn)權(quán)法律的本土化路徑與國際化趨勢的關(guān)系；二是知識產(chǎn)權(quán)立法的時代性要求與本國階段性選擇的關(guān)系；三是知識產(chǎn)權(quán)制度的價值屬性與工具屬性的關(guān)系；四是知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)神圣原則與知識傳播的公共利益原則的關(guān)系；五是知識產(chǎn)權(quán)對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、基因技術(shù)的保護(hù)與維護(hù)人類精神、文化和道德進(jìn)步的關(guān)系；六是知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與文化創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的關(guān)系；七是知識產(chǎn)權(quán)的法律制度移植與法律精神內(nèi)化的關(guān)系；八是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的全球化與中國經(jīng)濟(jì)、文化安全的關(guān)系；九是知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的必要成本與本國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的利益實現(xiàn)的關(guān)系；十是知識產(chǎn)權(quán)制度安排中的單行立法與體系化、法典化的關(guān)系。針對上述問題，本文結(jié)合政治學(xué)、社會學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)科學(xué)、政策科學(xué)等理論，多元視角地考察了知識產(chǎn)權(quán)制度的屬性與功能。

階段性成果

（課題組供稿）