由中國人民大學(xué)劉瑞教授主持的國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“科學(xué)發(fā)展觀在完善宏觀調(diào)控體系中的體現(xiàn)研究”（批準(zhǔn)號07&ZD005）已于2012年2月結(jié)項(xiàng)。

本課題命題是在國家發(fā)展戰(zhàn)略新理念背景下提出的。我國自改革開放三十年來，從傳統(tǒng)國民經(jīng)濟(jì)管理模式—計(jì)劃管理模式逐步轉(zhuǎn)向了適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的新型國民經(jīng)濟(jì)管理模式—宏觀調(diào)控模式。其中對宏觀調(diào)控模式的研究在上個(gè)世紀(jì)90年代達(dá)到了一個(gè)高潮。然而上個(gè)世紀(jì)關(guān)于宏觀調(diào)控的研究受歷史條件限制，主要是借鑒和應(yīng)用西方發(fā)達(dá)國家傳統(tǒng)模式經(jīng)驗(yàn)，對中國自身經(jīng)驗(yàn)和調(diào)控模式總結(jié)并不充分。進(jìn)入21世紀(jì)，國家發(fā)展理念發(fā)生了重大變化，其標(biāo)志是科學(xué)發(fā)展觀的提出和倡導(dǎo)。同時(shí)中國經(jīng)歷了七次宏觀調(diào)控，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)十分豐富。這為如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下的宏觀調(diào)控提出了新的挑戰(zhàn)性研究任務(wù)。本著這種研究角度，課題組歷時(shí)三年，采用歷史與邏輯、定性與定量、比較分析、文獻(xiàn)查閱與現(xiàn)場座談和問卷調(diào)查等相結(jié)合的方法，并經(jīng)過修改充實(shí)，如期完成了課題研究成果。

研究成果由一個(gè)主報(bào)告和六個(gè)分報(bào)告組成。分報(bào)告分發(fā)展戰(zhàn)略理念和范式、發(fā)展規(guī)劃、財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域調(diào)控六個(gè)專題，做重點(diǎn)深入研究，并用有力的數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)支撐主報(bào)告內(nèi)容。主報(bào)告一部分內(nèi)容來自分報(bào)告的研究支撐，另一部分內(nèi)容來自按照課題要求而做的獨(dú)立研究。主報(bào)告是對整個(gè)課題研究成果的集中展示和概括，表達(dá)了課題組對實(shí)現(xiàn)本研究目的的理論認(rèn)識。匯集分報(bào)告和主報(bào)告的研究，形成的基本認(rèn)識是：

第一，簡要回顧了宏觀調(diào)控概念以及科學(xué)發(fā)展觀形成的歷史過程。研究指出：經(jīng)過黨的十四大，十五大，十六大和十七大，宏觀調(diào)控逐步上升為我國經(jīng)濟(jì)生活的一項(xiàng)制度性特征。進(jìn)入21世紀(jì)之后，科學(xué)發(fā)展觀已經(jīng)成為新的發(fā)展階段和新的時(shí)代條件對黨和國家工作的新要求，成為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要指導(dǎo)方針，成為發(fā)展中國特色社會主義必須堅(jiān)持和貫徹的重大戰(zhàn)略思想。因此，在宏觀調(diào)控中如何貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，成為我國國民經(jīng)濟(jì)管理工作一項(xiàng)新的任務(wù)。21世紀(jì)的宏觀調(diào)控概念與上世紀(jì)80年代的宏觀調(diào)控概念既有有相同點(diǎn)也有不同點(diǎn)。

第二，重新歸納和梳理了構(gòu)成宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)和法理基礎(chǔ)。首先，在宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)方面由四個(gè)經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)成：馬克思主義社會再生產(chǎn)論，凱恩斯主義國家干預(yù)論，毛澤東思想“十大關(guān)系”論和陳云綜合平衡論。社會再生產(chǎn)論指出了宏觀調(diào)控的任務(wù)和目標(biāo)，指明了宏觀調(diào)控的對象，也指出了財(cái)政政策、貨幣政策的重要性。國家干預(yù)論隱含著宏觀調(diào)控的必要性，包含了宏觀調(diào)控的方式與方法�！笆�大關(guān)系”論為當(dāng)代宏觀調(diào)控積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)為當(dāng)代的宏觀調(diào)控提供了方法論基礎(chǔ)。綜合平衡論實(shí)質(zhì)與宏觀調(diào)控的目標(biāo)是一致的，強(qiáng)調(diào)計(jì)劃機(jī)制與市場機(jī)制相結(jié)合，與宏觀調(diào)控的宗旨不謀而合。雖然它是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下宏觀管理概括總結(jié)，但對今天的宏觀調(diào)控依然有指導(dǎo)意義，它指出了宏觀調(diào)控應(yīng)該調(diào)控的比例關(guān)系和平衡關(guān)系，提供了宏觀調(diào)控必須堅(jiān)守的原則，也提供了宏觀管理的一些手段或方法。

其次，在宏觀調(diào)控的法理基礎(chǔ)方面，指出宏觀調(diào)控共有三個(gè)法理基礎(chǔ)。從法哲學(xué)基礎(chǔ)角度指出宏觀調(diào)控要實(shí)現(xiàn)和諧與發(fā)展，而現(xiàn)實(shí)中的有關(guān)宏觀調(diào)控立法存在分散化，位階低和不統(tǒng)一等問題。從歷史法學(xué)基礎(chǔ)角度指出20世紀(jì)60年代出臺的“工業(yè)六十條”和“農(nóng)業(yè)六十條” 為國民經(jīng)濟(jì)管理法制化積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。從技術(shù)法學(xué)基礎(chǔ)角度證明了宏觀調(diào)控單獨(dú)立法的效率合理性：在宏觀調(diào)控總成本既定的現(xiàn)實(shí)約束下，它可以得到較優(yōu)的收益值，進(jìn)而更好地實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的績效目標(biāo)。

第三，概括總結(jié)了改革開放以來七次宏觀調(diào)控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。指出：第一次宏觀調(diào)控（1979-81）是嘗試，主要以行政手段為主，其缺陷有：一是緊縮性政策出臺時(shí)機(jī)滯后；二是政策力度過大。第二次宏觀調(diào)控（1985-86）是猶豫，是在當(dāng)時(shí)體制改革尚不深入的背景下發(fā)生的，帶有明顯的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)烙印，調(diào)控方式還是以行政手段為主的直接調(diào)控，政策上的猶豫導(dǎo)致調(diào)控并不徹底，效果并不理想。第三次宏觀調(diào)控（1988-89）是“硬著陸”，財(cái)政與貨幣“雙緊”政策用力過猛，急剎車雖然使得物價(jià)水平迅速回落，解決了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的突出問題，但也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率劇減，犧牲了未來適度的經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)控代價(jià)過大。第四次宏觀調(diào)控（1993-96）是“軟著陸”，在提高中央政府宏觀調(diào)控能力和抑制投資、需求“雙膨脹”方面產(chǎn)生了巨大作用，經(jīng)濟(jì)失衡問題和相關(guān)矛盾得到緩和。中國開始摸索出有效調(diào)控之路。第五次宏觀調(diào)控（1998-2002）是擴(kuò)大內(nèi)需，為了應(yīng)對亞洲金融危機(jī)的沖擊，抑制日益加深的通貨緊縮趨勢，而實(shí)施的積極財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，以啟動(dòng)國內(nèi)需求。其成功之處：一是針對具體經(jīng)濟(jì)形勢，靈活調(diào)整既定政策；二是注重運(yùn)用各種可以運(yùn)用的手段，形成合力。但另一方面，所采取的政策措施之間存在矛盾,客觀上減弱了合力。實(shí)施的積極財(cái)政政策，側(cè)重于增發(fā)國債與增加支出，在稅收方面實(shí)際執(zhí)行的是增稅政策，對經(jīng)濟(jì)具有潛在的長期慢性緊縮影響，與擴(kuò)大內(nèi)需的目標(biāo)是相悖的。第六次宏觀調(diào)控（2003-04）是未雨綢繆，見機(jī)早，調(diào)控方式采用了靈活了小步漸進(jìn)方式，避免了經(jīng)濟(jì)過熱由局部向全局的蔓延。第七次宏觀調(diào)控（2008-）是應(yīng)對國際金融危機(jī)，出手快、出拳重。與第五次擴(kuò)大內(nèi)需的調(diào)整政策比較起來，本輪調(diào)控更加注重調(diào)控短期、長期效應(yīng)的協(xié)調(diào)，“保增長擴(kuò)內(nèi)需調(diào)結(jié)構(gòu)”是主線。從目前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢來看，調(diào)控政策實(shí)施在一定程度上遏制了危機(jī)沖擊深度蔓延的態(tài)勢�？偠�言之，調(diào)控預(yù)見性，目標(biāo)多元性，調(diào)控手段的多樣性和靈活性，是我國宏觀調(diào)控的成功經(jīng)驗(yàn)。

第四，概括了中國宏觀調(diào)控理念和范式并進(jìn)行了范式比較。指出理論界對宏觀調(diào)控存在廣義與狹義兩種理念之爭。無論如何，宏觀調(diào)控是改革開放后在中國市場化轉(zhuǎn)型的過程提出的一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)概念，是中國黨和政府以及理論界對中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)調(diào)控實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與概念創(chuàng)造。在實(shí)踐中，我國宏觀調(diào)控形成了“一元化的調(diào)控主體，二元化的調(diào)控目標(biāo)、任務(wù)，以及多元化的手段體系”為核心的理論范式。在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，宏觀調(diào)控應(yīng)該有新的視野：第一，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型是宏觀調(diào)控必須一貫堅(jiān)持的題中之義。第二，要與發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行銜接與互動(dòng)。第三，在宏觀調(diào)控中處理好改革與發(fā)展、改革與穩(wěn)定的關(guān)系。第四，堅(jiān)持把國家利益放在首位，保證國家利益的同時(shí)，參與國際宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)。

作為對中國宏觀調(diào)控范式的論述深化，本研究以應(yīng)對2008年國際金融危機(jī)為案例，對中國范式和美國范式做了實(shí)證比較。指出，以美國為典型的規(guī)制型市場經(jīng)濟(jì)模式，其宏觀調(diào)控范式特征為：多元化的調(diào)控主體 + 法制化的決策機(jī)制 + 一元化的調(diào)控目標(biāo) + 二元化的調(diào)控手段。此次金融危機(jī)暴露了美國市場經(jīng)濟(jì)模式的一些缺陷，必然推動(dòng)美國政府突破現(xiàn)有理論及意識形態(tài)的局限尋求自身的完善。中國源自日本的開發(fā)型市場經(jīng)濟(jì)模式，其宏觀調(diào)控范式特征為：一元化的調(diào)控主體 + 集中決策機(jī)制 + 多元化的調(diào)控目標(biāo) + 綜合化的調(diào)控手段。中國雖然成功應(yīng)對了國際金融危機(jī)，但是應(yīng)該看到中國的宏觀調(diào)控模式并非完全成型，而是一些局限性，需要依照科學(xué)發(fā)展觀加以完善。

第五，重新界定了我國宏觀調(diào)控的目標(biāo)。根據(jù)西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)一般選擇為四個(gè)，即經(jīng)濟(jì)增長、價(jià)格穩(wěn)定、充分就業(yè)，國際收支平衡。由于中國的特定國情，僅僅圍繞這四個(gè)目標(biāo)顯然不夠。從實(shí)踐上看，我國要成功地實(shí)施宏觀調(diào)控，必須是：既要有總量目標(biāo)，也要有結(jié)構(gòu)目標(biāo)；要確立經(jīng)濟(jì)和社會兩類調(diào)控目標(biāo)；在數(shù)量上絕不止四個(gè)，且優(yōu)先順序相機(jī)選定；目標(biāo)選擇靈活，不能拘泥于調(diào)控時(shí)間以及所謂政治周期。并進(jìn)一步認(rèn)為：“十二五”規(guī)劃充實(shí)了許多宏觀調(diào)控指標(biāo)，也帶來值得進(jìn)一步探討的問題。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以GDP指標(biāo)為核心的低碳化增長目標(biāo)，科學(xué)保持價(jià)格總水平的基本穩(wěn)定，萬元產(chǎn)值能源綜合消耗目標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用更加先進(jìn)的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)前國際收支平衡目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)增長的隱憂。

第六，國家規(guī)劃作為宏觀調(diào)控的重要手段需要?jiǎng)?chuàng)新。不同于計(jì)劃管理模式，在宏觀調(diào)控模式中規(guī)劃具有指導(dǎo)性、宏觀性、戰(zhàn)略性、政策性、人本性、公開性。依照科學(xué)發(fā)展觀要求，首先，規(guī)劃體系要?jiǎng)?chuàng)新，突出體系的系統(tǒng)性，形成“三級三類”規(guī)劃體系。其次，規(guī)劃內(nèi)容要?jiǎng)?chuàng)新，各級各類規(guī)劃之間的銜接和整合要改進(jìn)。其次，建立健全國家規(guī)劃的社會參與制度，包括規(guī)劃協(xié)商對話、規(guī)劃協(xié)調(diào)、規(guī)劃信息交流、規(guī)劃咨詢等制度。再次，區(qū)域規(guī)劃要轉(zhuǎn)型，以空間規(guī)劃為主，從綜合型規(guī)劃轉(zhuǎn)向問題型規(guī)劃，從以城鎮(zhèn)為重點(diǎn)轉(zhuǎn)向城鄉(xiāng)統(tǒng)一規(guī)劃，從目標(biāo)型規(guī)劃轉(zhuǎn)向過程實(shí)施型規(guī)劃，并建立區(qū)域之間利益協(xié)調(diào)機(jī)制。最后，改進(jìn)主體功能區(qū)規(guī)劃，禁止和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域是政策重點(diǎn)，保持對主體功能區(qū)劃的動(dòng)態(tài)調(diào)整，引導(dǎo)和帶動(dòng)優(yōu)化和限制開發(fā)區(qū)域，設(shè)立主體功能區(qū)規(guī)劃的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，與現(xiàn)行區(qū)域政策保持協(xié)調(diào)與銜接。

第七，宏觀調(diào)控政策需要轉(zhuǎn)型。本研究主要研究了財(cái)政政策、貨幣政策和產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)型問題，提出：財(cái)政政策目標(biāo)要增加社會、民生內(nèi)容，功能由需求型轉(zhuǎn)向供給型，政策取向是減稅，構(gòu)建代際公平的財(cái)稅體系。貨幣政策應(yīng)轉(zhuǎn)向穩(wěn)定幣值單一目標(biāo)，控制好貨幣政策時(shí)滯，要關(guān)注資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)對市場的影響，并與其他政策保持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，注重開放條件下與國際的協(xié)調(diào)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)政策（“政府選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)＋分權(quán)化”模式）面臨困境，需要構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念的產(chǎn)業(yè)政策新模式，

第八，中央政府與地方政府之間的宏觀調(diào)控關(guān)系需要改進(jìn)，并完善區(qū)域調(diào)控機(jī)制。在中國，宏觀調(diào)控終極權(quán)力在中央，但是執(zhí)行權(quán)力又在地方。二者之間關(guān)系的特殊性在于：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性與調(diào)控政策的過渡性，宏觀調(diào)控的統(tǒng)一性與微觀調(diào)控的差異性，中央政府的強(qiáng)制性與地方政府的規(guī)避性。因此需要?jiǎng)?chuàng)新央地關(guān)系：推行以轉(zhuǎn)變政府職能為重點(diǎn)的行政管理體制改革；推進(jìn)財(cái)力與事權(quán)相匹配的中央與地方財(cái)政體制改革；規(guī)范和完善政府財(cái)政投融資體制改革；建立符合當(dāng)今要求的政府土地產(chǎn)權(quán)制度和土地管理制度；健全和完善中央與地方權(quán)力制衡雙向監(jiān)督機(jī)制；實(shí)現(xiàn)央地關(guān)系法制化，完善宏觀調(diào)控法律。為此，要構(gòu)建區(qū)域調(diào)控的長效機(jī)制，包括：制定跨行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)區(qū)域性規(guī)劃，構(gòu)建區(qū)域合作機(jī)制，完善區(qū)域互助機(jī)制，健全區(qū)域扶持機(jī)制。要解決目前區(qū)域調(diào)控中存在的區(qū)域規(guī)劃保障問題，區(qū)域政策落實(shí)問題，組織機(jī)制問題。

第九，注重改進(jìn)和發(fā)揮宏觀調(diào)控對不同類型企業(yè)的調(diào)控效應(yīng)。政府宏觀調(diào)控政策的出臺必定會影響到被調(diào)控行業(yè)的市場環(huán)境，企業(yè)的反應(yīng)性行動(dòng)特點(diǎn)是趨利避害。通過企業(yè)問卷調(diào)查和資料數(shù)據(jù)分析，2008年以來的過度從緊的宏觀調(diào)控政策對于大型跨國公司、國有企業(yè)和壟斷行業(yè)影響有限，而中小企業(yè)影響明顯；對東部沿海地區(qū)的企業(yè)影響較大，對傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型行業(yè)影響較大。要特別從金融、財(cái)稅、《勞動(dòng)法》、外資區(qū)域布局、跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)、外匯管理體制、跨境資本流動(dòng)監(jiān)管等方面完善對外資企業(yè)的宏觀調(diào)控。同時(shí)根據(jù)國有企業(yè)的制度特點(diǎn)和管理優(yōu)勢，積極發(fā)揮國有企業(yè)在宏觀調(diào)控中的作用。實(shí)證研究證明自2008年以來所謂“國進(jìn)民退”現(xiàn)象并不存在。