編者按

　　黨的十八大報告明確提出，要始終把改革創(chuàng)新精神貫徹到治國理政各個環(huán)節(jié)。遼寧大學(xué)徐平教授在其最近出版的國家社科基金項(xiàng)目成果《苦澀的日本——從“趕超”時代到“后趕超”時代》一書中，通過日本經(jīng)濟(jì)浮沉的歷史軌跡，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度系統(tǒng)闡述了對創(chuàng)新戰(zhàn)略的獨(dú)到認(rèn)識，得出了有益的借鑒和啟示，契合當(dāng)前黨和國家工作大局。本文是作者對其著作中主要觀點(diǎn)的凝練和升華，也是作者新近思考的結(jié)晶，現(xiàn)予以刊登，以饗讀者。

　　20世紀(jì)60—80年代，日本曾以趕超性增長取得了非凡的經(jīng)濟(jì)成就，甚至有些機(jī)構(gòu)預(yù)測，日本有可能在千禧之年超過美國而成為世界頭號經(jīng)濟(jì)大國。然而，正當(dāng)日本為其所取得的經(jīng)濟(jì)成就癲狂之時，其經(jīng)濟(jì)增長卻突然發(fā)生“逆轉(zhuǎn)”，陷入了長期“持續(xù)停滯”的局面，其國際競爭力也從1993年的第3位滑落到2010年的第26位。直到今天，日本仍像一個被困的巨人，飽嘗著由“逆轉(zhuǎn)”而衍生的各種社會問題的困擾?？梢哉f，日本的經(jīng)歷既是一場悲劇，又是一種警示。

　　創(chuàng)新理論與經(jīng)濟(jì)增長

　　經(jīng)濟(jì)增長是現(xiàn)代社會發(fā)展的重要標(biāo)志，也是衡量一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。那么，是什么導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)衰退？許多學(xué)者從已發(fā)現(xiàn)的諸多要素中探尋出影響經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，即經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。

　　技術(shù)創(chuàng)新何以對經(jīng)濟(jì)增長具有如此重要的作用？這是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新具有三個關(guān)鍵效應(yīng)：一是積累性效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中知識存量的凈增長；二是公共產(chǎn)品效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新形成了技術(shù)改進(jìn)中的擴(kuò)散性；三是“加速器”效應(yīng)，一個穩(wěn)定的創(chuàng)新產(chǎn)品通常意味著產(chǎn)量的快速增長。正是技術(shù)創(chuàng)新的三大效應(yīng)，才增強(qiáng)了其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中GDP的貢獻(xiàn)作用。

　　當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新不是孤立的，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新有著天然的內(nèi)在聯(lián)系。技術(shù)創(chuàng)新具有個體化、偶然性、規(guī)模小的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有組織性、系統(tǒng)性和市場規(guī)模的特點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新通過產(chǎn)業(yè)間的相互影響，將更多的產(chǎn)業(yè)納入發(fā)展的過程中。用美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的話說，技術(shù)創(chuàng)新一旦卷入商業(yè)過程，便會“不斷地從內(nèi)部使這個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)，不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)”，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)突破”，而產(chǎn)業(yè)突破又為技術(shù)創(chuàng)新提供豐富的利潤回報，從而推動技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性增進(jìn)。由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需要承擔(dān)更多的市場風(fēng)險，所以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更需要制度性的鼓勵——為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供市場空間和利潤回報。在一些經(jīng)濟(jì)體中，新技術(shù)的擴(kuò)散是以緩慢的速度進(jìn)行的，通常需要幾十年甚或幾百年的過程，而市場經(jīng)濟(jì)中的競爭壓力迫使企業(yè)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，同時給予創(chuàng)新行為以相應(yīng)的制度保證。只有制度創(chuàng)新，才會使技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新從偶然性推進(jìn)到常態(tài)化，從自發(fā)行為推進(jìn)到組織行為，從企業(yè)行為推進(jìn)到國家行為。

　　日本的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

　　從世界工業(yè)化的進(jìn)程來看，日本屬于后發(fā)展國家，其經(jīng)濟(jì)趕超也經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的過程。在有關(guān)日本趕超性增長的研究文獻(xiàn)中，“日本成功的關(guān)鍵在于有效地實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步”是最具有普遍性的觀點(diǎn)?？梢哉f，日本經(jīng)濟(jì)高速增長的時代，就是技術(shù)進(jìn)步的時代。其主要經(jīng)驗(yàn)是：在積極進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時，高度重視對引進(jìn)技術(shù)的精細(xì)化改良；通過對生產(chǎn)工藝的精益化改進(jìn)，快速建立現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系；適時調(diào)整技術(shù)政策，積極引導(dǎo)日本從技術(shù)引進(jìn)向獨(dú)立創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)變。

　　在完成階段性的趕超性增長后，日本政府提出了“技術(shù)立國”戰(zhàn)略（1981年被確定為技術(shù)立國元年），把發(fā)展科學(xué)技術(shù)置于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總體戰(zhàn)略的核心地位。1995年日本政府又頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，進(jìn)一步確定了“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”的戰(zhàn)略。這些均表明日本政府是十分重視技術(shù)創(chuàng)新的。但嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)卻是，日本不僅沒有實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，反而在重大技術(shù)創(chuàng)新面前顯得踟躕不前。其深層次原因就在于制度創(chuàng)新不足。那么，造成日本制度創(chuàng)新不足的原因何在？

　　體制的僵化性。為了實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)，日本形成了適合于趕超性增長的經(jīng)濟(jì)體制，即高度集權(quán)下的官民一體。在這一體制下，日本政府通過行政指導(dǎo)和各種規(guī)制有效地保護(hù)了國內(nèi)市場和經(jīng)濟(jì)中較弱的部門，力爭實(shí)現(xiàn)“沒有輸家的發(fā)展”，進(jìn)而形成了人們所說的政黨、官僚、財團(tuán)之間“鐵三角”式的庇護(hù)方式。這種體制雖說增強(qiáng)了發(fā)展的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性，卻也助長了一些企業(yè)的“依賴”意識，阻礙了企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性，也阻礙了政治與行政的改革。

　　市場的封閉性。長期以來，日本政府的對外政策具有明顯的內(nèi)取性，對內(nèi)政策具有明顯的壟斷性。比如，雖然從客觀性指標(biāo)看，日本屬于高開放程度的國家，但由于日本市場的開放具有開放行為的被動性、開放過程的非合理保護(hù)性、開放傾向選擇的生產(chǎn)者利益性等特點(diǎn)，致使日本在31個世界主要國家和地區(qū)的“經(jīng)濟(jì)全球化程度”排名中竟排到了第29位。與此同時，日本政府在相對較長的一段時期內(nèi)擁有對經(jīng)濟(jì)的直接控制權(quán)，如分配進(jìn)口外匯配額權(quán)、限制進(jìn)口數(shù)量權(quán)等。伴隨著日本市場的逐步開放，企業(yè)的自主性發(fā)展逐漸得到認(rèn)可，但日本政府并不情愿喪失曾經(jīng)擁有的經(jīng)濟(jì)控制權(quán)，常常以政府規(guī)制等變通方式，盡可能保留對經(jīng)濟(jì)的間接控制權(quán)，由此形成了龐雜的政府規(guī)制體系。此外，日本的企業(yè)體制也帶有明顯的封閉性特點(diǎn)。日本企業(yè)集團(tuán)成員之間的相互持股、金字塔型的系列包制（內(nèi)部交易）以及企業(yè)內(nèi)部的終身雇傭制（內(nèi)部勞動力市場），造成信息披露原則、破產(chǎn)法律以及能夠減少公司控制而帶來市場競爭的措施難以實(shí)施。

　　社會的排他性。文化是社會經(jīng)濟(jì)、政治在觀念形態(tài)上的反映，從最深層次上影響著社會組織的價值取向和行為方式。創(chuàng)新需要一定的社會氛圍，需要對創(chuàng)新研究的政策支持和普遍贊賞，而日本社會是一個非常嚴(yán)苛的社會，甚至到了幾近殘酷的程度。日本對特立獨(dú)行的人普遍持批評的態(tài)度，對創(chuàng)業(yè)者更是如此。此外，日本鼓勵創(chuàng)新的制度也存在不合理之處。比如對待職務(wù)發(fā)明，日本將專利歸于政府和公司，使得發(fā)明者難以得到合理的發(fā)明激勵。最典型的例子是關(guān)于藍(lán)色高亮度發(fā)光二極管的訴訟案。公司憑借該技術(shù)在10年中獲利1200億日元，但發(fā)明者僅得到公司2萬日元的獎勵。

　　日本經(jīng)濟(jì)體制的僵化性弱化了市場的敏感性，市場的封閉性限制了開放的深度性，社會的排他性壓抑了人們的創(chuàng)新精神，這些都構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的“蜀道”。由于缺乏有效的制度創(chuàng)新，在由相對封閉型經(jīng)濟(jì)向經(jīng)濟(jì)全球化轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，日本社會開始背離了技術(shù)創(chuàng)新的主題，掉進(jìn)了盲目“擴(kuò)大”的陷阱，開始癡迷于經(jīng)濟(jì)泡沫而失去了理性判斷。無論政治家亦或普通國民的頭腦都隨著經(jīng)濟(jì)的虛假繁榮而變得急劇膨脹，虛妄地矜夸日本已經(jīng)達(dá)到了世界經(jīng)濟(jì)的至尊地位，盲目地自信“日本時代”已經(jīng)來臨。在這種背景下，日本對大量過剩資本的形成及流向沒有投入足夠的注意，更沒有將其引導(dǎo)到增強(qiáng)基礎(chǔ)開發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上去，日本經(jīng)濟(jì)的長期低迷也就在所難免。

　　幾點(diǎn)啟示

　　黨的十八大報告指出，要“不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及其他各方面創(chuàng)新，不斷推進(jìn)我國社會主義制度自我完善和發(fā)展。”聯(lián)系日本經(jīng)濟(jì)的跌宕浮沉歷程，這樣的論斷振聾發(fā)聵，也更讓我們深得啟示。

　　啟示之一：創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的社會環(huán)境。美國學(xué)者羅斯托指出：“一個社會要維持較高的平均增長速度，就必須要不斷進(jìn)行減速斗爭，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)也許會提供這種潛力，而開發(fā)這種潛力的社會就必須不斷地重復(fù)這個痛苦的創(chuàng)造過程。”由于創(chuàng)新活動往往是以猜想為基礎(chǔ)并經(jīng)過無數(shù)次的試錯完成的，因此，創(chuàng)新需要一個寬容的社會環(huán)境，需要獲得社會的鼓勵和支持，甚至需要一種如法國學(xué)者佩雷菲特所說的精神氣質(zhì)。只有這樣，創(chuàng)新活動才會上升為一種理念、一種文化、一種自覺行為。

　　啟示之二：積極引導(dǎo)社會的適應(yīng)性發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是與社會協(xié)同演化的，因此，社會的適應(yīng)性發(fā)展對創(chuàng)新來說至關(guān)重要。適應(yīng)性發(fā)展實(shí)際上是一種選擇，是針對技術(shù)創(chuàng)新所做出的適應(yīng)性調(diào)整。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)表明，社會對使用現(xiàn)代技術(shù)的新部門的潛在可能性所做出的反應(yīng)，可能是一個比技術(shù)本身更重要的變量。要保持社會進(jìn)步的趨勢，就必須適應(yīng)創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展方向引導(dǎo)社會的適應(yīng)性發(fā)展。

　　啟示之三：為創(chuàng)新活動提供制度保障。技術(shù)創(chuàng)新者需要保護(hù)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新者需要鼓勵，制度創(chuàng)新者需要公益，三者各自活動在不同的領(lǐng)域。比如，技術(shù)創(chuàng)新常常以個人申請專利的方式進(jìn)行，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營常常以購買的方式進(jìn)行，政府既要保護(hù)個人的積極性，又要保護(hù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的積極性，為其提供稅收、法律和秩序的維護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等。當(dāng)然，這就需要一個“能夠成功和有益地施展影響的政府”——政府通過制度安排為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供保障。要做到這一點(diǎn)，政府就要明確自身職責(zé)，樹立服務(wù)理念，注重政策效果，適時進(jìn)行變革。

　?。ㄗ髡呦祰疑缈苹痦?xiàng)目成果《苦澀的日本——從“趕超”時代到“后趕超”時代》（北京大學(xué)出版社2012年8月出版）一書作者、遼寧大學(xué)教授、全國日本經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長）