南京大學(xué)教授（重大課題“學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論研究”首席專家） 葉繼元

　　近年來，關(guān)于學(xué)風(fēng)建設(shè)和科研誠信的研究取得了一定的成績，有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的定義、作用、內(nèi)容的觀點(diǎn)漸趨一致，一些核心術(shù)語、概念漸漸清晰，有關(guān)規(guī)范、規(guī)則、要求日益被認(rèn)同。但目前的研究仍處在引進(jìn)、吸收、消化階段，且對國外學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的機(jī)制、狀況的研究還不大深入、系統(tǒng)；現(xiàn)有成果有待于進(jìn)一步系統(tǒng)化和增強(qiáng)公信力，對抄襲、剽竊、引用及其格式等核心概念及其應(yīng)用仍需進(jìn)一步擴(kuò)大共識；尚未對中國本土有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的實(shí)際情況加以系統(tǒng)概括和總結(jié)，反剽竊系統(tǒng)僅從技術(shù)角度監(jiān)測學(xué)術(shù)不端絕非杜絕學(xué)術(shù)不端之根本途徑，尤其缺乏特定學(xué)科指向的、更具有操作性的研究指南。

　　針對國內(nèi)目前存在的突出問題，進(jìn)行深入的調(diào)查研究，形成既有人文社會科學(xué)共性規(guī)范和方法論又有各個(gè)學(xué)科個(gè)性規(guī)范和方法論體系，并用通俗、簡明的語言撰寫各學(xué)科的科研指南，應(yīng)是當(dāng)務(wù)之急。教育部有關(guān)科研管理部門及時(shí)順應(yīng)學(xué)界這一要求，于2011年3月設(shè)定專項(xiàng)任務(wù)重大課題“學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論研究”，明確要求精選和翻譯研究主要國家相關(guān)資料，系統(tǒng)介紹國外學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的機(jī)制、狀況。結(jié)合中國科研及其管理實(shí)際，總結(jié)符合國情的文科學(xué)術(shù)規(guī)范和方法論體系，編寫面向青年研究人員及未有基礎(chǔ)學(xué)術(shù)訓(xùn)練學(xué)者的包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、文學(xué)等16個(gè)學(xué)科在內(nèi)的《學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論研究叢書》。

　　目前學(xué)風(fēng)問題存在他律和自律兩大原因。他律方面的原因包括學(xué)術(shù)評價(jià)體系、學(xué)術(shù)批評制度的不完善、科研管理的簡單化、片面化以及失范處理的軟化等，這些外部環(huán)境確實(shí)在有意無意“逼”人不嚴(yán)謹(jǐn)。但為什么同處一個(gè)環(huán)境，有人失范，有人卻有抵抗力呢？顯然還有自律的原因。有人是明知故犯，但的確有更多的人，尤其是中青年學(xué)人確實(shí)不大清楚有關(guān)規(guī)范，或規(guī)范不明確。因此該課題的研究對于他律，特別是自律均具有重要作用。

　　學(xué)術(shù)規(guī)范是指學(xué)術(shù)共同體根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求，是整個(gè)學(xué)術(shù)共同體在長期學(xué)術(shù)活動中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和概括。規(guī)范不是哪個(gè)人、哪個(gè)機(jī)構(gòu)“制定”的，而是源于和發(fā)展于學(xué)術(shù)共同體。規(guī)范既不同于法律，也不同于道德，但又與它們有些許交叉。沒有規(guī)范或規(guī)則是萬萬不行的，但一切依賴于規(guī)范也是不明智的，規(guī)范或規(guī)則再細(xì)，也不能杜絕失范等現(xiàn)象，必須要有“法”和“道德”的補(bǔ)充。學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容大體包括基本規(guī)范、研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、學(xué)術(shù)成果呈現(xiàn)規(guī)范、引文規(guī)范、署名及著作方式標(biāo)注規(guī)范、學(xué)術(shù)評價(jià)和批評規(guī)范等。這里既涉及研究形式的技術(shù)規(guī)范，又包括內(nèi)容的技術(shù)規(guī)范，也包括科研的基本價(jià)值觀或科學(xué)精神，涉及學(xué)術(shù)活動的全過程。

　　課題中的“學(xué)科方法論”既指一組學(xué)科群，諸如社會科學(xué)、人文學(xué)科的方法論，也指某一學(xué)科，如歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論。方法不是方法論，方法論是有關(guān)方法的理論，這與學(xué)術(shù)規(guī)范中“研究方法的規(guī)范”，即有關(guān)方法的使用原則、原理、規(guī)則、要求等極為相似，因此“學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論”與研究主題極為密切，或?yàn)橥恢黝}的項(xiàng)目，它們都要對如何開展學(xué)術(shù)研究的底線要求（構(gòu)成性規(guī)范）、對如何進(jìn)行好的研究的準(zhǔn)則（范導(dǎo)性規(guī)范）提供幫助。由于方法論對提高研究的質(zhì)量具有重要作用，因此將它從規(guī)范中抽出并與規(guī)范并列，加以強(qiáng)調(diào)，是完全可以理解的。如果說這里的“學(xué)術(shù)規(guī)范”主要是講如何進(jìn)行科研的基本底線、形式規(guī)范或技術(shù)性規(guī)范的話，那么“學(xué)科方法論”則是有關(guān)內(nèi)容規(guī)范、如何提高科研質(zhì)量的高要求。

　　學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論是伴隨著現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展而形成的關(guān)于學(xué)術(shù)研究應(yīng)該遵循的價(jià)值觀、制度和技術(shù)方法。本研究包括理論和應(yīng)用兩大內(nèi)容。理論研究的內(nèi)容包括現(xiàn)代學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)科方法論的起源與發(fā)展，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)，特別是各學(xué)科的“學(xué)會”如何推動學(xué)術(shù)規(guī)范的建設(shè)；哪些能規(guī)范，哪些不能規(guī)范，厘清規(guī)范與創(chuàng)新的關(guān)系，規(guī)范與研究方法及方法論的關(guān)系；在國外得到普遍遵守的權(quán)威規(guī)范文本到底包含哪些內(nèi)容，引文及其格式、注釋等有哪些國際規(guī)范，是否適用于國內(nèi)文科的研究和文本等一系列基本核心問題。其應(yīng)用部分主要包括對各學(xué)科學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)科方法論之間的比較研究，對抄襲、剽竊、引用、注釋、引文、轉(zhuǎn)引、參考文獻(xiàn)等核心概念及其相關(guān)著錄格式等技術(shù)規(guī)范的深入研究，力圖為廣大讀者、作者、編者、索引編者、數(shù)據(jù)庫制作者等都帶來很大方便。

　　如何充分吸收國外學(xué)界的先進(jìn)的有關(guān)成果，如何發(fā)掘繼承中國固有的學(xué)術(shù)規(guī)范傳統(tǒng)，如何平衡文科通用規(guī)范和各學(xué)科獨(dú)特規(guī)范，將是本課題關(guān)注的重點(diǎn)。國外有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論的研究水平高于國內(nèi)，尤其是各種規(guī)范文本。課題組擬精選、翻譯至少7個(gè)國家4個(gè)語種的有關(guān)資料，完整準(zhǔn)確地理解國外學(xué)術(shù)規(guī)范及方法論的精髓、經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及機(jī)制。

　　中國文科學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論具有“特殊性與本土性”。政經(jīng)法、文史哲等學(xué)科不同的研究對象、不同的研究目的、不同的研究視角、不同的術(shù)語系統(tǒng)和言說方式使不同的學(xué)科各具特點(diǎn)，從而使不同學(xué)科在發(fā)展過程中形成了自己的有別于其他學(xué)科的規(guī)范和方法論。因此，要圍繞各個(gè)學(xué)科的學(xué)科本質(zhì)和學(xué)科基本問題，梳理各個(gè)具體學(xué)科的學(xué)術(shù)史，以便完整清晰地梳理學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)，呈現(xiàn)學(xué)科發(fā)展過程中不同學(xué)派和流派的產(chǎn)生、發(fā)展變化及其影響；按照不同學(xué)科的學(xué)術(shù)研究過程，從學(xué)科共同的價(jià)值觀到研究計(jì)劃的設(shè)計(jì)、實(shí)施、評價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)，對學(xué)科方法論進(jìn)行闡述，重點(diǎn)闡述各學(xué)科獨(dú)特的視角和研究方法及其方法使用規(guī)則和要求（方法論）。并結(jié)合學(xué)科自身研究領(lǐng)域的經(jīng)典案例，介紹相關(guān)的學(xué)科研究方法、倫理問題、規(guī)則與政策要求等。當(dāng)然，本課題也要特別關(guān)注學(xué)術(shù)規(guī)范的“中國性”和“獨(dú)特性”問題。

　　課題的創(chuàng)新之處在于：率先系統(tǒng)集成國內(nèi)外有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論研究成果，整體呈現(xiàn)階段性知識積累，全面轉(zhuǎn)化成果為系列教育培訓(xùn)資料；同時(shí)率先大膽嘗試建立學(xué)者、出版者、編者、信息知識管理者合作研究和共贏模式。課題組擬與全國各級學(xué)會協(xié)會、著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)密切合作，力邀學(xué)術(shù)造詣深且對學(xué)術(shù)規(guī)范和方法論有興趣、有成果的著名學(xué)者，根據(jù)統(tǒng)一大綱分工合作編寫各分冊。

　　人文社會科學(xué)是文化創(chuàng)新的重要領(lǐng)域，規(guī)范與方法是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，夯實(shí)了這個(gè)基礎(chǔ)才會涌現(xiàn)出更多更優(yōu)秀的成果，才能邁向中國文化的自信與自覺之路。