重慶大學(xué)康繼軍副教授主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07CJL010），最終成果為專(zhuān)著《中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與增長(zhǎng)——中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究》。課題組成員有：傅蘊(yùn)英、張濤、孔東民、汪鋒等。

　　自1978年實(shí)行改革開(kāi)放政策以來(lái)，經(jīng)濟(jì)體制改革給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了更高的開(kāi)放性和更多的市場(chǎng)自由，已初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。鑒于中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)明顯與經(jīng)濟(jì)制度從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型密切相關(guān)，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。

　　這個(gè)課題的研究對(duì)象是1978—2007年中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)軌跡，研究總體建立在對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型30年來(lái)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的測(cè)度、評(píng)價(jià)、理論機(jī)制及應(yīng)用研究上。首先，在對(duì)現(xiàn)有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究方法加以總結(jié)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建轉(zhuǎn)型期制度變遷進(jìn)程指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)整體及各地區(qū)制度變遷的進(jìn)程進(jìn)行了量化測(cè)度。其后，基于新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論，課題運(yùn)用動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、面板數(shù)據(jù)分析、空間分析等實(shí)證研究方法對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型期的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了研究，重點(diǎn)包括開(kāi)放、制度因素變革的“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”以及地理空間對(duì)制度變遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。最后，就中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了應(yīng)用研究。

　　一、主要內(nèi)容

　　這項(xiàng)成果的主要內(nèi)容由三部分構(gòu)成：

　　第一部分為中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度研究。主要研究經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程的內(nèi)涵、特征、范圍，經(jīng)濟(jì)體制總體和各組成部分的市場(chǎng)化進(jìn)程、全國(guó)總體和各地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程的相互關(guān)系和量化測(cè)度方法，并對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位進(jìn)行評(píng)價(jià)。本部分研究?jī)?nèi)容形成專(zhuān)著第一篇“中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷——經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度研究”，包括第1、2兩章，通過(guò)構(gòu)建市場(chǎng)化指數(shù)定量測(cè)度中國(guó)轉(zhuǎn)型期的市場(chǎng)化進(jìn)程，為后續(xù)研究提供制度變量指標(biāo)。

　　第二部分為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析模型研究。通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析模型，對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)的政府行為、財(cái)政規(guī)模、財(cái)政分權(quán)、企業(yè)市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放、金融市場(chǎng)化、要素市場(chǎng)化等方面的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系進(jìn)行研究，探索中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論依據(jù)，弄清改革開(kāi)放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史必然性。研究?jī)?nèi)容形成專(zhuān)著第二篇“中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析模型研究”，包括專(zhuān)著第3、4、5章，以第一篇所構(gòu)建的市場(chǎng)化指數(shù)作為測(cè)度制度變遷進(jìn)程的制度變量，運(yùn)用協(xié)整理論和動(dòng)態(tài)建模、面板數(shù)據(jù)分析、空間計(jì)量等方法分別建立了動(dòng)態(tài)制度分析模型、分地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和空間計(jì)量分析模型，對(duì)全國(guó)及各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)律以及空間制度溢出效應(yīng)進(jìn)行了量化分析與研究，從而對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放30年來(lái)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系進(jìn)行了從宏觀(全國(guó))到微觀(區(qū)域)的系統(tǒng)深入的理論與實(shí)證分析，得到了“中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在雙向Granger因果關(guān)系，市場(chǎng)化進(jìn)程確實(shí)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要的作用，而且近年來(lái)的貢獻(xiàn)愈加顯著”的一般性結(jié)論，為應(yīng)用研究提供了基礎(chǔ)與依據(jù)。

　　第三部分為經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響研究。研究經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)資本配置效率、財(cái)政政策、貨幣政策及傳導(dǎo)機(jī)制、地區(qū)差異的影響，以及對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的傳導(dǎo)機(jī)制和途徑。研究結(jié)論形成專(zhuān)著第三篇“中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響的應(yīng)用研究”，包括第6—10章，主要是在前兩部分研究基礎(chǔ)上，遵循從一般到具體的研究思路，將反映制度變遷的制度變量引入宏觀經(jīng)濟(jì)的具體方面的研究，以考察中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，同時(shí)對(duì)本項(xiàng)目所構(gòu)建的市場(chǎng)化指數(shù)這一制度變量及包含制度變量的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型在分析和研究某些具體方面問(wèn)題中應(yīng)用及其效果再一次地進(jìn)行驗(yàn)證。

　　二、重要觀點(diǎn)

　　第一，中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度研究。在回顧中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歷史進(jìn)程的基礎(chǔ)上，課題對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中全國(guó)及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在時(shí)間維度上的相對(duì)進(jìn)步以及地區(qū)間比較的相對(duì)差異做了定量測(cè)度，設(shè)計(jì)并計(jì)算了衡量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程的制度變量——市場(chǎng)化相對(duì)指數(shù)，從指數(shù)的數(shù)據(jù)特征和圖形分析的結(jié)果看，該指數(shù)較好地描繪了經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化進(jìn)程。

　　第二，中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)制度分析模型研究。課題運(yùn)用協(xié)整理論和動(dòng)態(tài)建模方法建立了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)分析模型，對(duì)模型的動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析結(jié)果表明，該模型較好地模擬了市場(chǎng)化影響下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化規(guī)律。

　　第三，中國(guó)轉(zhuǎn)型期各地區(qū)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程的水平效應(yīng)與增長(zhǎng)效應(yīng)研究。在新古典經(jīng)濟(jì)理論框架下，以Mankiw-Romer-Weil模型為基準(zhǔn)加入制度變量建立模型，研究以經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化水平及其變動(dòng)衡量的中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平效應(yīng)、增長(zhǎng)效應(yīng)以及轉(zhuǎn)型與增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系。結(jié)果表明：(1)加入制度變量后的修正模型具有很高的解釋能力，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有水平效應(yīng)；(2)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化水平及其變動(dòng)對(duì)解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度差異具有顯著作用，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有增長(zhǎng)效應(yīng)；(3)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化水平及其變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在雙向Granger因果關(guān)系。

　　第四，中國(guó)轉(zhuǎn)型期各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間計(jì)量模型研究�？臻g分析的結(jié)果表明制度因素與GDP、資本和勞動(dòng)要素一樣具有集聚與溢出的空間效應(yīng)，即存在制度溢出效應(yīng)。在考慮了各要素的空間效應(yīng)后，市場(chǎng)化進(jìn)程在1998—2001年階段對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)約為6.2％，在2002—2005年階段約為10.8％，這表明了經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化進(jìn)程確實(shí)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要的促進(jìn)作用，而且近年來(lái)的貢獻(xiàn)愈加顯著。

　　第五，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)貨幣需求影響研究。研究結(jié)果表明，盡管30年改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和金融體系發(fā)生了較大的轉(zhuǎn)型，但是只要通過(guò)引入適當(dāng)?shù)闹贫纫蛩兀�采用恰�?dāng)?shù)挠?jì)量建模方法，仍然可以得到穩(wěn)定的貨幣需求函數(shù)，該模型能夠很好地模擬市場(chǎng)化影響下的中國(guó)貨幣需求關(guān)系的變化規(guī)律。

　　第六，中國(guó)轉(zhuǎn)型期金融市場(chǎng)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究。建立指標(biāo)體系對(duì)中國(guó)金融市場(chǎng)化進(jìn)程所涉及的金融中介市場(chǎng)化、政府行為市場(chǎng)化改革、金融市場(chǎng)自由化、金融對(duì)外開(kāi)放等各方面變化情況進(jìn)行量化測(cè)度，并采用基于VECM的Granger因果檢驗(yàn)方法對(duì)中國(guó)金融市場(chǎng)化的四個(gè)方面與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了因果關(guān)系檢驗(yàn)。

　　第七，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期制度變遷影響下的商業(yè)銀行資本與風(fēng)險(xiǎn)行為研究——兼論巴塞爾協(xié)議在我國(guó)的實(shí)施效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)商業(yè)銀行的資本和風(fēng)險(xiǎn)行為具有較強(qiáng)的特殊性。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，商業(yè)銀行資本與風(fēng)險(xiǎn)行為之間存在正向變動(dòng)關(guān)系，資本金占比的提高同時(shí)伴隨著資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的上升，提高資本水平對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)行為的逆向激勵(lì)作用明顯，僅僅提高資本充足率水平的監(jiān)管措施并不能完全降低銀行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于市場(chǎng)化改革進(jìn)程加劇了銀行的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)化程度的提高迫使銀行追求更高的收益，表現(xiàn)為隨著市場(chǎng)化程度提高，銀行的風(fēng)險(xiǎn)追求行為更為明顯。因此，銀行監(jiān)管部門(mén)在強(qiáng)調(diào)銀行資本充足率的同時(shí)，也應(yīng)該重視提高資本對(duì)銀行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的逆向影響，應(yīng)該綜合運(yùn)用資本充足率監(jiān)管要求和其他監(jiān)管措施，如資產(chǎn)投向控制、強(qiáng)制信息披露等，才能約束銀行的風(fēng)險(xiǎn)行為，防止出現(xiàn)銀行在提高資本金占比的同時(shí)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)也大幅增加的情況。

　　第八，中國(guó)轉(zhuǎn)型期政府支出、金融發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放與企業(yè)投資研究。結(jié)果表明，政府支出顯著地促進(jìn)了企業(yè)的投資，說(shuō)明政府支出的“擠入”效應(yīng)大于“擠出”效應(yīng)；其次，政府投資對(duì)企業(yè)能否更好地利用投資機(jī)會(huì)沒(méi)有顯著影響，這意味著政府支出的增加僅僅在水平上影響了企業(yè)的投資決策。在金融較為發(fā)達(dá)或者對(duì)外開(kāi)放程度高的情況下，企業(yè)投資更為謹(jǐn)慎而且效率更高；再次，基于東、中、西部地區(qū)進(jìn)行分別考察，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果與基于全國(guó)的類(lèi)似。中部地區(qū)的政府支出與金融發(fā)展提高了企業(yè)的投資水平，但是這種提高的投資水平并沒(méi)有體現(xiàn)出較高的效率。從西部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，政府支出和對(duì)外開(kāi)放都不顯著，這可能與西部地區(qū)的政府支出和對(duì)外開(kāi)放本身都落后于東部和中部地區(qū)所致。接著，按照企業(yè)的最終控制人我們把全部上市公司分為中央所屬企業(yè)、地方所屬企業(yè)以及民營(yíng)企業(yè)三種情況，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同性質(zhì)的企業(yè)存在一些差異，非東部地區(qū)的地方政府所屬企業(yè)似乎在開(kāi)放中獲利更多，而民營(yíng)企業(yè)在投資機(jī)會(huì)的把握上體現(xiàn)了更高的效率。

　　第九，中國(guó)轉(zhuǎn)型期制度變遷對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力及其“制約因素”的影響研究。中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的創(chuàng)新能力存在顯著差異，一方面源于研發(fā)人員和研發(fā)費(fèi)用投入的差異，而更大程度上可以歸結(jié)為各地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境及其他制約因素的影響�？傮w來(lái)說(shuō)，金融支持力度、研發(fā)人員、研發(fā)資金投入、技術(shù)市場(chǎng)交易額和市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)專(zhuān)利有正向影響，但就提高區(qū)域創(chuàng)新能力而言，教育費(fèi)用支出和FDI并沒(méi)有達(dá)到預(yù)想的效果。

　　三、學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值

　　成果全面回顧了中國(guó)改革開(kāi)放30年來(lái)國(guó)家總體及地區(qū)層面的制度變遷進(jìn)程，運(yùn)用中國(guó)改革開(kāi)放的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了機(jī)制模型與實(shí)證研究。研究方法的創(chuàng)新之處在于：一是理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合，側(cè)重實(shí)證研究方法，在研究中大量運(yùn)用前沿動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、面板數(shù)據(jù)分析、空間分析等數(shù)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究方法。二是貫徹“邏輯化”與“多元化”的分析主旨，在考察轉(zhuǎn)型期制度變遷與宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系問(wèn)題時(shí)既重視多視角，又強(qiáng)調(diào)邏輯化。在對(duì)轉(zhuǎn)型期制度變遷——經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度研究、轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析模型研究以及制度變遷對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響研究時(shí)，都遵循先國(guó)家總體后各地區(qū)的邏輯次序，在考察制度變遷對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響時(shí)，從貨幣需求、金融市場(chǎng)化、投資、創(chuàng)新等多視角全面進(jìn)行分析研究。三是綜合應(yīng)用多種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如研究中結(jié)合新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論進(jìn)行模型研究，強(qiáng)調(diào)理論的綜合應(yīng)用。

　　這項(xiàng)成果嘗試為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)提供一個(gè)合理的“制度”解釋?zhuān)�研究結(jié)果有助于總結(jié)改革開(kāi)放歷史經(jīng)驗(yàn)，豐富制度因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究成果，為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的發(fā)展提供了新的實(shí)證支持。相關(guān)研究成果在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表以后，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，被大量其他研究者引用，相關(guān)研究結(jié)論及部分政策建議已被重慶市人民政府研究室吸納，納入中共重慶市委及市府部分相關(guān)政策文件中。